南方原油证券投资基金招募说明书（更新）

南方原油证券投资基金招募说明书
（更新）







基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2024年04月26日


重要提示
本基金经中国证监会2016年3月22日证监许可[2016]581号文注册募集，基金合同于
2016年6月15日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收
益，亦承担基金投资中出现的各类风险。作为境外投资产品，投资本基金可能遇到的境外
投资风险包括投资标的风险、汇率风险和政治风险等；作为上市基金特有的运作风险，可
能遇到的风险包括折溢价风险等；作为开放式基金风险，可能遇到的风险包括利率风险、
信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险
和衍生品风险等。本基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以及公司股票，
基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素
产生波动，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。本基金风险揭示详见
招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金为基金中基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出
投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波
动引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2024年4月26
日,有关财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日（未经审计）。

目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 4
§2 释义............................................................................................................................................. 5
§3 风险揭示 ................................................................................................................................... 10
§4 基金的投资 ............................................................................................................................... 18
§5 基金管理人 ............................................................................................................................... 33
§6 境外投资顾问 ........................................................................................................................... 42
§7 基金份额的分类 ....................................................................................................................... 43
§8 基金的募集 ............................................................................................................................... 44
§9 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 45
§10 基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 46
§11 基金份额的申购和赎回 ......................................................................................................... 47
§12 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 58
§13 基金的财产 ............................................................................................................................. 61
§14 基金资产估值 ......................................................................................................................... 62
§15 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 67
§16 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 69
§17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 70
§18 侧袋机制 ................................................................................................................................. 76
§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................................... 79
§20 基金托管人 ............................................................................................................................. 81
§21 境外托管人 ............................................................................................................................. 85
§22 相关服务机构 ......................................................................................................................... 88
§23 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 144
§24 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 165
§25 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 176
§26 其他应披露事项 ................................................................................................................... 178
§27 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 180
§28 备查文件 ............................................................................................................................... 181


§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号
容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、
《关于实施有关问题的通知》（以下简称
《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规以及《南
方原油证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

§2 释义
本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方原油证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本
基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为
本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构
6、基金合同：指《南方原油证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和
补充
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方原油证券投资基金托
管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
8、招募说明书：指《南方原油证券投资基金招募说明书》及其更新
9、基金产品资料概要：指《南方原油证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
10、基金份额发售公告：指《南方原油证券投资基金基金份额发售公告》
11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
12、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
17、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《关
于实施有关问题的通知》及颁布机关对其
不时做出的修订
18、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8
月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
21、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构
22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
23、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
24、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
25、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
26、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境
内证券投资的境外法人
27、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
29、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
30、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
31、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
32、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通
过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
33、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业
务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、
场外赎回
34、场内：指通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位通过上海证券
交易所开放式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所。通过该
等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
35、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
36、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司和中国证券登记结算有限责任公司
37、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统或南方基
金管理股份有限公司办理登记业务使用的系统。投资人通过场外基金销售机构认购、申购
所得的基金份额登记在本系统下
38、证券登记系统：指中国证券登记结算有限公司上海分公司证券登记系统。投资人
通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下
39、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
或通过南方基金管理股份有限公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
40、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
41、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上
海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
42、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
43、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
44、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
45、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
46、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
47、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
48、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数
49、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
50、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
51、《业务规则》：指南方基金管理股份有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订
52、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
53、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
54、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
55、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
56、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构
（网点）之间进行转托管的行为
57、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记系统
之间进行转托管的行为
58、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
59、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
60、元：指人民币元
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的，从其规定
62、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额
63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
68、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
69、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。。

§3 风险揭示
本基金属于基金中基金，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以
及公司股票，基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财
务风险等因素产生波动。
本基金将主要面临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、
和／或实现投资目标的能力造成影响。

一、境外投资产品风险
1、海外市场风险
境外证券市场整体表现受到经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、
交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能
会使基金资产面临潜在风险。此外，投资境外市场的成本、波动性也可能高于国内市场，
存在一定的市场风险。
2、投资标的风险
本基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以及公司股票，以分享原油行
业长期增值的收益。原油行业属于周期性行业，与国内国际经济波动相关性较强，因此行
业周期性波动风险是本基金的主要风险之一。另外，原油价格走势是影响本基金投资标的
的另一主要风险因素。由于本基金主要投资于指数化投资工具（包括ETF）以及主动管理基
金和上市公司股票，因此，本基金将面临被动型和主动型投资工具的特有风险。
3、汇率风险
本基金以人民币募集和计价，当汇率发生变动时，将会影响到人民币计价的净资产价
值，从而导致基金资产面临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基
金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出
现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生
不利影响。
4、政治风险
国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，
导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。例如，境外市场的政府
可能会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策。本基金以境外市场为主要投资地区，因此
境外市场的政治、社会或经济情势的变动(包括天然灾害、战争、暴动或罢工等)，都可能
对本基金造成直接或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密
切关注各国政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对政治风险的变化。
5、法律及政治管制风险
由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分
国家/地区受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
6、税务风险
在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、
资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回
报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修
订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额
外税项。
本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时，在境外托管
人的协助下，完成投资所在国家或地区的税务扣缴工作。
7、会计核算风险
由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标
准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，
从而给本基金投资带来潜在风险。
8、证券借贷/正回购/逆回购风险
证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷，
交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股
息、利息和分红；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未
如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买
回已售出证券。

二、本基金运作特有风险
1、停牌或终止上市的风险
本基金A类份额已在上海证券交易所挂牌上市交易，但不保证二级市场交易一定活跃，
可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险。本基金上市基金份额的停复牌和终止上
市按照《基金法》相关规定和上海证券交易所的相关规定执行，基金的交易可能因各种原因
被暂停，当基金不再符合相关上市条件时，基金的上市也可能被终止，从而带来流动性风
险。
2、基金份额折溢价的风险
基金份额上市交易后，基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生偏离并出
现折溢价交易风险。基金份额的交易价格将受到基金份额净值、市场供求情况、投资人心
理预期等多种因素的影响，造成交易价格出现折价或溢价的情况，存在投资人不能按照基
金份额净值买入或卖出基金份额的风险。
3、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险
本基金在全球范围内精选跟踪原油价格的公募基金（包含ETF），以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具进行投资，力求获得与业绩比较基准相似的回报。受
以下因素影响，本基金可能会出现基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险：
（1）投资策略无法完全实现本基金的投资目标。本基金的投资目标为力求获得与业绩
基准相似的回报。鉴于本基金业绩比较基准为国际原油期货市场连续合约价格，为了实现
投资目标，本基金优先选择跟踪标的与本基金业绩比较基准相同或相关性大的原油类基金
进行投资。存在着上述基金投资品种缺失或流动性不足的可能，在这种情况下，若投资其
他金融工具可以更好地实现本基金投资目标，本基金可选择其他金融工具进行投资。鉴于
上述一系列因素，本基金的投资策略可能无法完全实现投资目标。
（2）投资对象的表现与业绩比较基准收益率偏离的影响。本基金投资的境外原油类基
金投资收益率可能因基金具体投资管理和二级市场交易折溢价等原因出现与本基金业绩比
较基准的收益率的偏离。
（3）投资对象资产数量与资产规模有限。由于原油类基金的数量和资产规模有限，本
基金必须根据法律法规的要求进行分散投资。例如，当流动性最强、跟踪偏离度最低的原
油ETF投资比例已达到相关法律法规规定或基金合同约定的上限时，本基金必须寻找次优
的投资目标，从而影响本基金的投资表现。另外，如果原油类基金的规模大幅缩小，本基
金对该原油类基金的投资可能会被动超标，而被迫减持该基金，带来额外的交易成本，对
基金资产净值形成负面影响。
（4）原油期货市场升贴水的影响。期货价格反映了市场对未来（交割日）标的资产价
格的预期，由于受到原油存储、运输等多因素的影响，不同月份的期货合约价格会存在一
定差异。当远月合约的价格高于近月合约时，称之为升水，当远月价格低于近月价格时，
称之为贴水。升贴水会导致投资原油期货合约的原油类基金在原油连续期货合约转月时相
对于原油价格出现一定的偏离。在升水情况下出现合约转月（因原近月合约到期，原油价格
开始跟踪最新的近月合约、原远月合约）时，当日原油类基金的净值表现倾向于落后原油价
格；在贴水情况下出现合约转月时，当日原油类基金的净值表现倾向于领先原油价格。
（5）境外投资市场的时差影响。本基金主要境外投资市场包括纽约、伦敦和东京等，
并可能根据实际基金运作情况，在符合基金合同和相关法律法规的前提下，投资于其他境
外市场上的证券。各市场收盘时间不同，可能导致不同市场基金的价格变化率之间的差异，
以及不同市场上基金价格与当日原油价格变化率之间的差异。
（6）投资过程中产生的成本及费用。由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管
理费、托管费和在基金财产中列支的其他费用的存在,使基金投资组合收益率与业绩比较基
准收益率产生偏差。
（7）换汇额度影响。在出现大额申购的情况下，申购资金可能由于换汇额度的限制，
无法全部投向境外可投资标的，从而造成的基金收益率与业绩比较基准之间产生差异。
（8）汇率变化影响。国际原油期货以美元计价，境外原油类基金以各基金约定的货币
计价，因此当人民币与相应货币之间汇率出现变化时，可能导致基金净值与业绩比较基准
收益率出现偏离。
（9）极端市场情况影响。在市场环境出现极端情况时，如期货大幅升贴水、资产价格
大幅波动、出现负价格等，基金净值可能因实际投资运作情况，产生与业绩比较基准收益
率之间的差异。
（10）其他因素。如因受到投资组合限制，基金投资组合中个别资产投资比例受限；基
金申购与赎回带来的可投资金比例变动等。
4、投资于基金的风险
本基金为基金中基金（FOF），投资于公募基金的比例不低于基金资产的80%。本基金
以原油主题投资为主，投资于原油基金的比例不低于本基金非现金资产的80%。投资公募
基金潜在的风险因素可能直接或间接成为本基金的风险。与投资公募基金相关的风险包括
第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险等风险。
三、开放式基金风险
1、利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投
资所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。
国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
2、信用风险
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一
般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确
定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价
格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结构恶化或整体产业衰退，致使专业评等机
构调降该投资标的债信，进而使得该投资标的产生潜在资本损失的风险。衍生品有一定的
交易对手信用风险，可通过严格筛选交易对手来控制。
3、流动性风险
流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。流动性风险将
主要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能应付可
能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主
要形成原因是市场整体流动性相对不足或者证券市场中流动性不均匀，存在个股流动性风
险。
（1）本基金的申购、赎回安排
本基金采用开放方式运作，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易日的交易时间，但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。
（2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监
管机构登记注册的公开募集证券投资基金等，投资标的均在证监会及相关法律法规规定的
合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、
明确，操作性较强。本基金为基金中基金（FOF），投资于公募基金的比例不低于基金资产
的80%。本基金以原油主题投资为主，投资于原油基金的比例不低于本基金非现金资产的
80%。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审
慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险
也可以得到有效控制。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管
理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。当基金发生巨额赎
回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以
延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分的赎回申请实施延
期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基
金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其
基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“（1）全额赎回”或“（2）
部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并
办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期
部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申
请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
巨额赎回的场内处理按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停
接受本基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工
作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
4、管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其
对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。基金管理
人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。
5、会计核算风险
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如经常性的
串户，帐务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，会计备份数
据丢失，利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方法可以
有效控制会计核算风险。
6、税务风险
在境外投资时，因境外税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、资本利得等收益
向当地税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回报受到一定影响。境外
市场的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向投资所
在国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
7、交易结算风险
结算风险是一种特殊形式的信用风险。当双方在同一天进行交换时，就会产生结算风
险。在一方已经进行了支付后，如果另一方发生违约，就会产生结算风险。本基金将通过
国际性的专业清算公司统一进行交易结算，规避结算风险。
8、法律风险
由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、破产制度
的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在OTC（也称为柜
台市场）的交易中。法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的
非法性，对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合约失
去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为
清偿合约进行平仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国证监会的要求
选择交易对手，并借助于本基金聘请的海外律师严格合约的各项条款与内容，同时，关注
相应国家或地区法律环境的变化，有效规避法律风险。
9、衍生品风险
本基金投资衍生品的目的是为了基金的有效管理和避险，而不是投机，基金管理人将
通过控制规模、计算合约理论价值、风险敞口、及时移仓等手段来有效控制风险。

四、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，
确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净
值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时
持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋
账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确
定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临
损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价
格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

五、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。

六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件
中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成
风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

§4 基金的投资
4.1 投资目标
在有效分散风险的基础上，力争获得与业绩比较基准相似的回报。
4.2 投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或地区证券监管机构登记注册的公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”，
包含交易型开放式基金ETF）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信
托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行
票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品（远期合约、互
换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品）、结构
性投资产品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性产品)以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。
本基金为基金中的基金（FOF），投资于公募基金的比例不低于基金资产的80%。本基
金以原油主题投资为主，投资于原油基金的比例不低于本基金非现金资产的80%；现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。就基金合同而言，原油基金是指全球范围内跟踪原油价格的
公募基金（包含ETF）。
4.3 投资策略
本基金将根据宏观及商品分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合，
以达到预期的风险收益水平。
1、资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的
系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整各类资产的比例，在保持
总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行
定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、ETF 投资策略
本基金将主要以风险为主要考量，通过以下流程筛选ETF。
（1）ETF 流动性筛选
ETF 的流动性是最重要的筛选准则之一，本基金将考察以下方面对ETF 进行筛选：
a)ETF 规模，规模过小可能存在提前清算或变现成本过大的问题；辅以观察日均成交
量及换手率等指标；
b)ETF 的做市活跃程度，主要观察买卖价差（bid-ask spread）是否合理；
c)ETF 的折溢价水平，折溢价水平直接决定了ETF 的交易风险，而ETF 标的资产的波
动率则决定了折溢价水平的合理区间。
本基金亦会根据不同资金规模假设对标的ETF 进行市场冲击检验，把握ETF 买卖的显
性成本和隐性成本。
（2）积极风险最小化
投资ETF 的目标一般以获取其该ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与其标的资
产价格之间的差异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要考察ETF 的跟踪误差及
跟踪偏离度来考核其积极风险。
（3）总费用率控制
本基金还将比较并尽量选择总费用率（Total Expense Ratio）较具竞争力的ETF品种，
包括其购买及持有成本，例如管理费、托管费及前端收费等。
（4）对手方风险控制
对于合成ETF，本基金不仅将重点评估单个发行人的违约风险，并引鉴国际评级等其
他第三方评估报告，还将通过分散投资的方式降低集中化的对手方风险。
3、非上市基金投资策略
非上市基金的投资主要有两类目的：一是在ETF 投资品种缺失或流动性不足的情况下，
投资于跟踪原油价格或原油指数的指数基金；二是意在间接获取管理业绩优良的主动型公
募基金的超额收益。
4、股票投资策略
本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资原油行业的大
市值股票来获取行业的整体平均表现。
5、固定收益资产投资策略
本基金的固定收益产品投资将综合考虑收益、风险和流动性等指标，在深入分析宏观
经济发展、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。
消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的
收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。积极固定收益投资策略的目标
是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益；本基金的积极债券
投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资
的机会。
6、金融衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌
而遭受的市场风险；
（2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投
资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
此外，在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下，本基金还将进行证券借
贷交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资人的利益。
未来，随着全球证券市场投资工具的丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，
并及时进行公告。
4.4 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金80%以上的基金资产投资于公募基金；投资于原油基金的比例不低于本基
金非现金资产的80%；
（2）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管账户的存
款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个
会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。
（3）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
值的10%。
（4）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
（5）基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总
量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（6）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
（7）每只境外基金投资比例不超过基金资产净值的20%。投资境外伞型基金的，该伞
型基金应当视为一只基金。
（8）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总
份额的20%。
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
除上述第（9）、（10）项外，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个
工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情
形除外。中国证监会根据证券市场发展情况或基金具体个案，可以调整上述投资比例限制。
2、金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，
同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信
用评级机构评级。
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易。
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
（4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括
衍生品头寸及风险分析年度报告。
3、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
102％。
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1）现金；
2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
（6）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。
前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。
5、本基金不得投资于以下基金：
（1） 其他基金中基金；
（2） 联接基金；
（3） 投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
6、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产抵押按揭；
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（4）购买实物商品；
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（7）参与未持有基础资产的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（10）从事承担无限责任的投资；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）向其基金管理人、基金托管人出资；
（13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（15）当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
7、若法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的
投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整禁止行为和投资限制规
定。
8、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
4.5 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并
出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
4.6 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：60%WTI原油价格收益率 + 40%BRENT原油价格收益率。
其中WTI原油是指美国西德州中级原油（West Texas Intermediate），BRENT原油是
指北大西洋北海布伦特原油。上述两种原油价格均能较好的代表国际基准原油价格，因此
本基金采用上述两种原油价格的收益率的加权作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的标的时，本基金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履
行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，无需召集基金份额持有人大会。如果本基金
业绩比较基准所参照的标的在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行
相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的标的作为
业绩比较基准的参照，而无需召开基金份额持有人大会。
4.7 风险收益特征
本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内的原油基金（包括ETF）及公司股票，在
证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。
本基金主要投资于境外市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。前款有关风险收
益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表
了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他
销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同销售机构采用的评价方法也不同，
因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同。本基
金的风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。
4.8 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
4.9 未来条件许可情况下的基金模式转换
若未来上海国际能源交易中心推出原油期货，且基金管理人对应推出投资该原油期货
的原油ETF，本基金在履行适当程序后可相应调整为对应原油ETF的联接基金模式并对投资
运作等相关内容进行调整。
4.10 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人、所投资基金的份额
持有人权利，保护基金份额持有人的利益。
4.11 代理投票
1、基金管理人作为基金投资者的代理人，将行使证券的代理投票权。在代理投票时，
公司将本着投资者利益最大化的原则提出代理投票的建议。
2、代理投票权的决定将由基金经理做出。公司将保留代理投票的文件至少三年以上。
3、基金管理人可委托境外投资顾问或境外托管人进行代理投票。基金投资于注册地在
中国以外的公司发行的和没有在中国证券交易所上市的有投票权的证券，境外公司治理标
准、法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关规定存在差异。当委托投票权与非中国
证券相关时，受托机构将考虑在相关外国市场上适用的不同的法律法规，提出决定如何行
使表决权的建议。
4、在某些中国以外的法域中，就基金组合内公司的股份行使投票权的股东可能被限制
在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类交易限制会妨碍组合管
理且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制，管理人在一般情况下将不行使代理
投票权。此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，
如果存在此类披露要求，管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。
5、基金将保留委托投票权的记录，至少保存3年以上。其中包括：
（1）基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券持有人会议相关的材料；
（2）发行人的名称；
（3）组合证券的交易所代码；
（4）会议日期；
（5）会议上需投票的事项的简要描述；
（6）需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出；
（7）基金是否对该等事项进行了投票；
（8）基金如何就该等事项进行了投票；
（9）基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。
6、管理人也可聘请ISS（专业从事代理投票顾问服务的公司Institutional
Shareholder Services）等第三方提供代理投票服务，协助进行代理投票的决定。第三方代
理投票服务机构将提供代理投票的分析、提出投票建议，并将管理人提出的投票决定形成
指令通知发给统计投票机构，按月出具持有股票的报告、投票的季度和年度总结。
4.12 证券交易
1、券商的交易执行能力、研究实力和提供的研究服务等，这是选择券商以及分配交易
量最主要的原则和标准，包括以下几个方面：
交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行、能否取得较高质量的
成交结果以及成交以后的清算完成情况。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、
成交的及时性、成交价格、对市场的影响、清算系统的能力与清算时效性等；
研究机构的实力和水平。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及
市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
提供研究服务的质量。主要指券商承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以
及就有关专题提供研究报告和讲座。
其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、管理人根据上述标准对境外券商进行遴选，拟定交易量分仓比例，并每季度进行调
整，考核内容包括服务质量、证券推荐的成功率、交易的执行力等因素。
3、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护持有人的利
益出发进行妥善处理，并及时进行披露。
4、交易佣金的返还。交易佣金如有折扣或返还，应归入基金资产，或者使基金份额持
有人受益。
4.13 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2024年3月31日（未经审计）。
4.13.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 438,922,115.07 87.66
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 55,134,772.66 11.01
8 其他资产 6,643,303.28 1.33
9 合计 500,700,191.01 100.00

无。
4.13.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。
4.13.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。
4.13.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
4.13.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及
存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。
4.13.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
4.13.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
4.13.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
4.13.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生
品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
4.13.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资
明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
1 WisdomTree WTI Crude Oil ETF 交易型开放式 WisdomTree Multi Asset Management Ltd 85,101,317.21 17.73
2 WisdomTree Brent Crude Oil ETF 交易型开放式 WisdomTree Multi Asset Management Ltd 84,556,548.78 17.62
3 Simplex WTI ETF ETF 交易型开放式 Simplex Asset Management Co Ltd/Japan 78,535,305.78 16.36
4 NEXT FUNDS NOMURA Crude Oil Long Index Linked Exchange Traded ETF 交易型开放式 Nomura Asset Management Co Ltd 77,273,936.33 16.10
5 UBS CH Fund Solutions - CMCI Oil SF USD A-dis ETF 交易型开放式 UBS Fund Management Switzerland AG 73,928,413.46 15.40
6 United States Brent Oil Fund LP ETF 交易型开放式 United States Commodity Funds LLC 11,538,549.90 2.40

7 United States 12 Month Oil Fund LP ETF 交易型开放式 United States Commodity Funds LLC 10,947,164.55 2.28
8 Invesco DB Oil Fund ETF 交易型开放式 Invesco Capital Management LLC 8,984,344.86 1.87
9 United States Oil Fund LP ETF 交易型开放式 United States Commodity Funds LLC 8,056,534.20 1.68

4.13.10 投资组合报告附注
4.13.10.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应
对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
4.13.10.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金本报告期末未持有股票。
4.13.10.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 6,643,303.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -

8 其他 -
9 合计 6,643,303.28

4.13.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
4.13.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
4.14 基金业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说
明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方原油（QDII-FOF-LOF）
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2016.6.15-2016.12.31 6.72% 1.78% 19.36% 2.61% -12.64% -0.83%
2017.1.1-2017.12.31 -2.40% 1.14% 10.52% 1.52% -12.92% -0.38%
2018.1.1-2018.12.31 -13.55% 1.50% -21.09% 2.03% 7.54% -0.53%
2019.1.1-2019.12.31 31.12% 1.69% 32.03% 2.07% -0.91% -0.38%
2020.1.1-2020.12.31 -50.69% 3.18% -23.02% 5.59% -27.67% -2.41%
2021.1.1- 52.97% 1.72% 49.70% 2.16% 3.27% -0.44%

2021.12.31
2022.1.1-2022.12.31 33.29% 2.49% 18.57% 3.08% 14.72% -0.59%
2023.1.1-2023.12.31 -2.01% 1.49% -11.80% 2.15% 9.79% -0.66%
2024.1.1-2024.3.31 12.16% 0.95% 15.28% 1.59% -3.12% -0.64%
自基金成立起至今 30.46% 1.96% 90.97% 2.87% -60.51% -0.91%

南方原油（QDII-FOF）C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2018.10.9-2018.12.31 -35.99% 2.01% -38.67% 3.07% 2.68% -1.06%
2019.1.1-2019.12.31 30.61% 1.69% 32.03% 2.07% -1.42% -0.38%
2020.1.1-2020.12.31 -50.58% 3.17% -23.02% 5.59% -27.56% -2.42%
2021.1.1-2021.12.31 52.17% 1.72% 49.70% 2.16% 2.47% -0.44%
2022.1.1-2022.12.31 32.50% 2.48% 18.57% 3.08% 13.93% -0.60%
2023.1.1-2023.12.31 -2.19% 1.49% -11.80% 2.15% 9.61% -0.66%
2024.1.1-2024.3.31 12.01% 0.95% 15.28% 1.59% -3.27% -0.64%
自基金成立起至今 -8.73% 2.16% 12.51% 3.21% -21.24% -1.05%



§5 基金管理人
5.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川

1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权结
构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托
有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合
伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企
业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
5.2 主要人员情况
5.2.1 董事会成员
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网
视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、
党委书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、
董事，南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark
Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai
Securities(Singapore) Pte.Limited董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经
理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公
司执行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。
杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策
法规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产
监督管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深
圳市人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控
股有限公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，深圳
市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学
研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公
司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有
限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、
深圳市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部总经理、投资发展部总经理，南方
基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科
临床医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理
股份有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国证监会
处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总
裁，南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创
新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常
务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，
汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事
务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独
立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董
事，协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副
会长，广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会
会长，广东省内部控制协会副会长，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海
洋与防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北
京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监
会第九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委
员会委员，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册会计师协会副会
长。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，全联（中国）并购公会常务会长，
中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理股份有限
公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南
京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理
股份有限公司独立董事。
5.2.2 监事会成员
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、研究
所所长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股
份有限公司监事。
刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公
司财务分析岗，现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公
司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副
总经理。现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。
曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客
户关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、
客户关系部董事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老
金业务部执行董事。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁、高级副总裁、监察稽核部负责人（主持工作）。现任南方基金
管理股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
5.2.3 公司高级管理人员
杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国
证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董
事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有
限公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、
总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资
本管理有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深
会员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区
总会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高
级审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务
负责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，
深圳南方股权投资基金管理有限公司董事。
5.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：黄亮先生，管理时间为2016年6月15日至2021年11月19
日；张其思先生，管理时间为2021年3月26日至今。
张其思先生，波士顿大学数理金融硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师
（FRM），具有基金从业资格。曾就职于美国Charles River Development、Citizens
Financial Group，历任固定收益部分析员、资本管理部量化分析师。2017年4月加入南方
基金，历任数量化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020年6月2
日至2021年3月26日，任南方原油基金经理助理；2021年3月26日至今，任美国REIT、
南方原油基金经理；2022年11月29日至今，任南方纳斯达克100指数发起（QDII）基金
经理。
5.2.5 投资决策委员会成员
首席产品官吴增涛先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总经
理黄亮先生，国际业务部高级副总裁张越女士，国际业务部董事王士聪先生。
5.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
5.3 基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
5.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事下列行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
5.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、向基金管理人、基金托管人出资；
5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
5.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
5.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

§6 境外投资顾问
本基金目前不设境外投资顾问。基金管理人有权选择、聘任、更换或撤销境外投资顾
问，并根据法律法规和《基金合同》的有关规定公告。

§7 基金份额的分类
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其
中A类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费用，且从本类别基金资产净值中不
计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费，
且不收取申购费用的基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额可通过场外和场内两种方式销
售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），A类基金份
额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额只通过场外方式销售，不在交易所上市交易，
C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和
C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告，计算公式为计算日各类别基金资产净值除
以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加或调整基金份额类别设置或停止现
有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。

§8 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会2016年3月22日证监许可[2016]581号文注册募集。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2016年5月17日至
2016年6月6日，共募集348,430,148.90份基金份额，募集户数为3551户。

§9 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募
集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验
资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同的生效
本基金合同于2016年6月15日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出
现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

§10 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市交易
基金合同生效后，在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下，本基
金申请在上海证券交易所上市交易。A类基金份额可上市交易；C类基金份额不上市交易。

二、上市交易的地点
上海证券交易所。

三、上市交易的时间
本基金已于2016年6月28日开始在上海证券交易上市交易。

四、上市交易的规则
本基金在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、
《上海证券交易所交易规则》等有关规定及其不时修订和补充。

五、上市交易的费用
基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。

六、上市交易的停复牌和终止上市
上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券交易所的相关规
定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。

七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，
并在本基金更新的招募说明书中列示。
若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，
本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

§11 基金份额的申购和赎回
本基金的A类基金份额，可以办理场内及场外的申购与赎回，C类基金份额仅能办理场
外申购与赎回。
11.1 申购与赎回场所
本基金场外申购与赎回场所为基金管理人的直销网点及其他基金场外销售机构的销售
网点，场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体的销售机构将由基金管理人在
招募说明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上
等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
11.2 申购与赎回的开放日及时间
本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易
日。本基金境外主要投资市场包括纽约、伦敦和东京等，并可能根据实际基金运作情况，
在符合基金合同和相关法律法规的前提下，投资于其他境外市场上的证券。基金管理人在
开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在调
整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理A类基金份额的申购，具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理A类基金份额的赎回，具体
业务办理时间在赎回开始公告中规定。
本基金已于2016年6月28日开放A类基金份额的申购和赎回业务。
基金管理人已于2018年10月08日起开通本基金C类份额的申购和赎回业务，具体内
容详见2018年09月27日发布的《南方原油证券投资基金C类份额开放日常申购、赎回及
定投业务的公告》和其他有关本基金申购和赎回业务公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
11.3 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间
结束后不得撤销；
4、本基金场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎回基
金份额时，按照基金份额持有人场外认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回；
5、本基金场内申购、赎回等业务，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；
6、本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况
下，接受其他币种的申购、赎回，并对业绩比较基准、信息披露等相关约定进行相应调整
并公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
11.4 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在
遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。在发
生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形时，款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。如遇基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市、
外管局相关规定或本基金所投资市场的交易清算规则变更，或证券/期货交易所或交易市场
数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资人应在T+3日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损
失由投资人自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理规则进行调整，并在调整
实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
11.5 申购与赎回的数额限制
1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各基金销售机构另有规定的，
以基金销售机构的规定为准；本基金场内申购单笔最低申购金额为1,000元，且须为1元
的整数倍；
本基金场外单笔赎回申请不低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构
在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构规定
的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。场内单笔赎回申请不低于1份，同时赎回份
额必须是整数份额，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
则执行，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，
具体以销售机构规定的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
本基金直销机构最低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整；
2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构
另有规定的除外；
4、基金管理人可以规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制，具体规定请参见相
关公告；
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎
回份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
11.6 申购费用和赎回费用
1、本基金A类基金份额场外和场内申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而
递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 1.2%
100万≤M＜300万 0.8%
300万≤M＜500万 0.4%
M≥500万 每笔1,000元

本基金C类基金份额不收取申购费。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计算。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、 本基金A类基金份额场外与场内赎回费率最高不高于1.5%，随申请份额持有时间
增加而递减。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜180天 0.5%
180天≤N＜365天 0.25%
N≥365天 0

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取，其中对持续持有期少
于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取
的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续
费。
本基金C类基金份额赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具
体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.5%
N≥30日 0

对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或计算方法/收费方式，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
11.7 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
（1）A类基金份额申购份额的计算
本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。
计算公式为：
净申购金额 = 申购金额/ (1+A类基金份额的申购费率)
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
1）A类基金份额场外申购举例
例：某投资人投资10万元申购A类基金份额，对应费率为1.2%，假设申购当日本基金
A类基金份额的基金份额净值为1.0160元，若投资人选择场外申购，则其可得到的申购份
额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23元
申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
申购份额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10份
2）A类基金份额场内申购举例
例：某投资人投资10万元申购A类基金份额，对应费率为1.2%，假设申购当日本基金
A类基金份额的基金份额净值为1.0160元，若投资人选择场内申购，则其可得到的申购份
额及返还余额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23元
申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
申购份额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10=97,258份
退还投资人的金额=0.10*1.0160=0.10元
因场内申购份额计算结果采用截位法保留到整数位，故投资人申购所得份额为97,258
份，小数部分对应的申购资金退还给投资人。
（2）C类基金份额申购份额的计算
若投资者选择C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值
例：某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额基金
份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20份
2、基金赎回金额的计算
本基金赎回金额的计算公式为：
赎回费用=赎回份额×赎回当日该类别基金份额的基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额的基金份额净值－赎回费用
（1）A类基金份额赎回举例
例：某投资人申购本基金A类基金份额，持有179天赎回10万份，赎回费率为0.5%，
假设赎回当日的A类基金份额的基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00元
赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00元
（2）C类基金份额赎回举例
例：若该投资者赎回100,050份C类基金份额，持有时间30天以上，对应的赎回费率
为0%，假设赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.0360元，则其可得到的赎回金额
为：
赎回费用=100,050×1.0360×0%=0元
赎回金额=100,050×1.0360－0=103,651.80元
3、基金份额净值的计算
本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算净值，T日的各类基金份额的基金份额净
值在T+1日计算，并在T+2日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。本基金各类基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后
第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额
的基金份额净值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，
小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的
计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入
基金财产；场内申购涉及份额的计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截
位法保留到整数位，小数部分对应的剩余金额由场内证券经营机构退还投资人。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日的基金份额净值为基准来计算并扣除相
应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产。
11.8 申购与赎回的登记
投资者场外申购基金成功后，基金登记机构在T+2日为投资者登记权益并办理登记手
续，投资者自T+3日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者场外赎回基金成功后，基金登记机构在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手
续。
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券交易所及中国证券登记
结算有限责任公司的有关规定办理。
本基金的登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但
不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告。
11.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
3、本基金投资所处的证券/期货交易所或外汇市场正常或非正常停市，导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。
4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
金销售系统、基金登记结算系统、基金会计系统或证券登记系统无法正常运行。
6、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总
规模上限时；或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限时；或该
投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额
超过单个投资者当日申购金额上限时。
7、基金投资的主要证券市场或外汇市场休市时或本基金的资产组合中的重要部分发生
暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
8、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
9、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人可根据外管
局的审批及市场情况进行调整）。
10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的
情形。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人
应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第10项情形时，基金管理
人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全
部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
11.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、本基金投资所处的证券/期货交易所或外汇市场正常或非正常停市，导致基金管理
人无法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
赎回申请。
6、基金投资的证券市场或外汇市场休市时或本基金的资产组合中的重要部分发生暂停
交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照上海证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
11.11 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
3、巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回的场内处理按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。
4、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受本基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
5、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包
括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在3个交易日内通知基
金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
11.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
11.13 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相
关机构。
11.14 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻
基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻等相关业务规则按照上海证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监
会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对基金份额的登记、转托管、非交
易过户、冻结和解冻业务等规则有新的规定，按新规定执行。
11.15 定投计划
基金管理人已于2016年6月28日起开通本基金的定投业务，具体内容详见2016年6
月23日发布的《南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告》和其他有
关本基金定投业务公告。
基金管理人已于2018年10月08日起开通本基金C类份额的定投业务，具体内容详见
2018年09月27日发布的《南方原油证券投资基金C类份额开放日常申购、赎回及定投业
务的公告》和其他有关本基金定投业务公告。
11.16 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人在中国证监
会认可的交易场所或者其他交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额
的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根
据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
11.17 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定或相关公告。
11.18 其他业务
在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押
等业务，并收取一定的手续费用。

§12 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、A类基金份额上市费用及年费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/期货交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开
户、交易、清算、登记等各项费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金相关账户的开户及维护费用；
11、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
12、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）；
13、更换基金管理人、更换基金托管人、更换境外托管人及基金资产由原基金托管人、
境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、
境外托管人自身原因导致被更换的情形除外；
14、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.28%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.28%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
本基金C类基金份额销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，
或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。
本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理
费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议
中进行约定。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外资产托管人，其中可以
部分作境外资产托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进
行约定。
上述“一、基金费用的种类中第4－14项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需
求设置基金管理费率、托管费率和C类基金份额的销售服务费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
基金托管费率和C类基金份额的销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。除根据法
律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基
金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。

六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

§13 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并
由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基
金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基
金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金
财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产
所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执
行。
外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金托管
签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、
尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、本合同及
托管协议的要求保管托管资产的前提下，资产托管人对境外托管人破产产生的损失不承担
责任。但基金托管人根据资产管理人的指令采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管
人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意
不当行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规则、
市场惯例的作为或不作为承担责任。

§14 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
开放日。

二、估值对象
基金所拥有的股票、基金、股指期货、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值
计量的金融资产及负债。

三、估值方法
1、有价证券估值方法
（1）已上市流通的有价证券的估值
上市流通的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最
近交易日的收盘价估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
2、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值；
（2）非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值。
3、债券估值方法
（1）对于上市流通的债券，证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易
所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市场未实行
净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后
得到的净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
4、衍生品估值方法
（1）上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
（2）非上市衍生品采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。
5、在两个或者两个以上的交易场所交易的同一证券，一般采用该证券主要交易市场的
收盘价或报价；根据不同交易市场的发行量之比确定该证券的主要交易市场。个别市场有
特殊交易结算规则的，根据该市场规则处理。
6、汇率
（1）本基金外币资产价值计算中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对
人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为
准。
（2）涉及到其它币种与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美
元折算率采用套算的方法进行折算。
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本
基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估
值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。
若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇
市场交易价格为准。
7、税收
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金
将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
8、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
9、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按国
家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。

四、估值程序
1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该
类别基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的
误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规
定披露。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当各类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，
视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或相关交易所、外汇市场遇法定节假日或因
其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持
有人的利益，决定延迟估值；
5、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或
评估基金资产的；
6、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算基金资产净
值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定公布。

八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能
发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

§15 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。

三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在基金份额持有人开放
式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转
为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红。登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具
体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关
规定；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各
类基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下，基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，
不需召开基金份额持有人大会。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介
公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15
个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。现金分红及红
利再投资的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及
南方基金管理股份有限公司的相关规定。

七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。

§16 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。

二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2日内在指定媒介公告。

§17 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报
备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募
说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品
资料概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书相关规定执行。基金终止运作的，基
金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
（四）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易3个工
作日前，将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日之后的2个工作日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日之后的两个工作日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明申购、赎回价格的
计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金定期报告，包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况，
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体
风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券
明细。
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（八）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、终止《基金合同》、基金清算；
3、基金扩募、延长基金合同期限；
4、转换基金运作方式、基金合并；
5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所、境外
托管人；
6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
9、基金募集期延长或提前结束募集；
10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
12、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动
超过百分之三十；
13、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
14、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
15、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
16、基金收益分配事项；
17、基金管理费、基金托管费、C类基金份额销售服务费、申购费、赎回费等费用计
提标准、计提方式和费率发生变更；
18、某一类别基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
19、本基金开始办理申购、赎回；
20、本基金发生巨额赎回并延期办理；
21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
23、基金推出新业务或服务；
24、基金份额停复牌或终止上市；
25、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
（九）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会、基金上市交易的证券交易所。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
（十二）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十三）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站
披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟信息披露：
1、不可抗力；
2、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金
管理人和基金托管人故意或过失的情形。
3、法律法规、《基金合同》或监管机构规定的其他情况。

§18 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计
师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。

二、侧袋账户的设立
侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基
金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。
基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使
用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧
袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作
为后缀。
侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况
为基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。

三、实施侧袋机制期间的基金销售
1、本基金实施侧袋机制的，基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理
主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。
3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
4、侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转换。

四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作
指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定
仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。

七、实施侧袋账户期间的基金费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变
现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。

八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定
变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人
都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止
侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧
袋账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特
殊标识。

九、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还
应披露会计师事务所出具的专项审计意见。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处
置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
（一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
（二）侧袋账户的初始资产、初始负债；
（三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
（四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息（如有）；
（五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。

十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后2日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为6个月。
6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。

四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

§20 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人： 廖林
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2024年3月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38岁，99%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2023年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1404只。
自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的97项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十七次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。

§21 境外托管人
（一）基本情况
名称：美国北美信托银行（The Northern Trust Company）
办公地址：美国伊利诺伊州芝加哥南拉萨尔街50号（50 South LaSalle Street,
Chicago, Illinois, U.S.A）
法定代表人：Michael O’Grady（Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官）
成立时间：1889年
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
北美信托集团是一家在美国纳斯达克交易所上市的金融控股公司，美国北美信托银行
是北美信托集团的主要子公司。北美信托在全球范围为公司、机构及个人客户提供全球托
管和资产管理服务，北美信托的主要业务均通过北美信托银行开展。
北美信托由拜伦史密斯先生于1889年创立，自创立起就开始提供信托和托管服务。当
美国职工退休收入安全法案在1974年推出后，北美信托将托管业务确立为主营业务。从
1981年开始，北美信托开始提供全球托管业务，并于1985年在伦敦建立了全球托管运营中
心以支持全球业务的发展。
北美信托是全球具有领先地位的，为企业、机构和富有个人提供投资服务、资产和基
金管理，以及信托和银行服务方案的金融机构。随着不断增长，北美信托已在全球26国家
和地区拥有服务机构。
截至2023年12月31日，北美信托托管资产达到15.4 万亿美元（含行政管理资产），
管理资产达到1.4万亿美元。托管资产和管理资产水平逐年提高，标普长期信用评级为AA
－。北美信托具有雄厚的财务实力，资本充足率达14.2％， 核心资本充足率达11.4％。
（二）托管业务介绍
通过公司与机构服务部和财富管理部，北美信托重点服务两类客户：公司与机构服务
部负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务；财富管理部负责为个人客户提供
个人信托、托管和理财服务。这些业务均由运营与信息技术部和北美信托环球投资管理部
提供支持。运营与信息技术部提供让北美信托保持全球领先地位所必备的持续可靠的全球
基础设施。北美信托环球投资管理部提供各种资产类型的投资管理。
北美信托在美国25个州建有办公室，在加拿大、欧洲、中东以及亚太地区等27个地
方设有分支机构，全球全职员工达到23000多名，客户遍及全球53个国家和地区。并在全
球99个市场拥有一个完整的托管网络。北美信托在阿布扎比、阿姆斯特丹、班加罗尔、北
京、芝加哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔
本、新加坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和产
品中心，为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。
北美信托于2005年在北京设立代表处，并于2010年将代表处升格为分行。北京分行
目前主要为境内机构投资者赴海外投资提供全球托管客户服务，包括涉及会计核算、绩效
评估、投资指引合规监察和证券借贷等有关问询。
（三）境外托管人的职责
资产保管
账户开立和证券登记
清算和估值
收入托收
收入税预扣及退税
公司行动
现金管理
货币兑换
（四）托管部门人员配备、安全保管资质条件说明
北美信托拥有本土化的客户服务团队，除了在托管运营上依托我行全球一体化的服务
模式外，我行北京客服团队直接向北京分行行长汇报，不再设有区域客服管理团队，真正
意义上做到了中国客户由本地客服团队来服务，在华业务由本地管理团队来管理的具有中
国特色的本土化服务。
北美信托通过公司与机构服务部和运营与信息技术部为客户提供全球托管服务。
公司与机构服务部负责客户服务和客户关系管理。运营与信息技术部负责每日运营处
理以及系统技术创新。该部门分两条线管理，分别是地域线和功能线。我们通过这种管理
方法确保全球交易处理的准确性和一致性，同时更好地来了解客户投资的市场以满足客户
特别的要求。地区线管理主要按照北美、欧洲中东非洲、亚太地区进行区分。我行在芝加
哥、伦敦、新加坡和印度的班加罗尔均设有全球托管运营中心。北美信托伦敦分行负责所
有全球托管及相关活动； 新加坡分行负责处理亚太地区投资管理人的交易；芝加哥分行负
责所有北美地区的交易及相关活动。 班加罗尔分行通过为各地区处理中心提供备份来加强
我们的全球业务连续性。功能性管理主要是从资产服务、每日估值和客户报告、数据管理、
资本市场运营、技术应用和客户解决方案、技术构建和运营这几方面来管理。
北美信托银行符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十九条规定的
境外资产托管人资质要求。
北美信托建立了一个经过良好规划的合规监控、风险管理和公司治理结构，贯穿从董
事会到各业务部门的每个层面。在董事会层面，业务风险委员会及审计委员会对风险管理
和合规监控活动提供董事会层面上的政策与督导。 在执行层面，企业风险委员会对风险管
理活动提供方向和管理。该委员会由资产/负债委员会、信贷政策委员会、操作风险委员会、
信托风险委员会、合规监控委员会组成。此外，由风险管理专家及业务经理组成的工作组，
也将风险管理政策纳入到日常业务操作中。
我行采用许多企业层面指标来评估操作风险。例如： 员工流失率、关键风险岗位数量、
所确定的重要审计点数量、合规问题、风险与控制状况、损失事件历史、关键风险问题的
评估等。
这些指标连同各业务部门风险管理官员的意见，均包含在“业务部门风险概况”报告
中。
为了控制和防范包括操作风险在内的其它风险点，公司为每一参与层开发了最佳流程
模式。主要模式之一是关注对风险源头的管理。这一模式包括七步流程，以保证风险被正
确地辨别和管理，并不与控制措施脱节。
（五）托管业务主要制度管理
北美信托银行依照美国法律可以从事托管业务，并建立了健全的法人治理结构、有效
的内部管理制度、严密的风险控制机制、有效的托管资产隔离制度，具有安全高效的托管
系统和灾难处置系统。
北美信托设有专门的内部审计部，负责检查监控内部操作程序和工作指引。此外，我
们还聘用毕马威会计师事务所为我们进行外部审计。
内部审计部对内部操作运营部门进行不定期审查。北美信托拥有一个由财务、运营、
信息技术等专家组成的内部审计部门，并在芝加哥、都柏林、伦敦、洛杉矶、迈阿密、新
加坡和班加罗尔都有人员设置。
内部审计部门负责对主要的操作流程和风险进行独立和客观的评估，分析控制环节的
充足性和有效性，并将审计结果通报给管理层和专门的审计和监督委员会。内部审计部门
遵循内部审计协会制定的准则和指引以及相关法律法规进行内部审计。

§22 相关服务机构
22.1 销售机构
22.1.1 直销机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：周易
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
22.1.2 代销机构
南方原油A代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟

客服电话：95566 网址：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘建军 联系人员：李雪萍 客服电话：95580 网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 联系人：王晓琳 电话：010-66637271 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com/
10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王凯

客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 联系人：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：王江 联系人：闵爱勤 电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层 法定代表人:吕家进 联系人:孙琪虹 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com
15 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn
17 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn
18 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899110 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.shrcb.com
19 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn
21 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn
22 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：徐冬琴 联系电话：025-86776744 客服电话：95302

网址：www.njcb.com.cn
23 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com
24 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道599号 办公地址：乌鲁木齐市会展大道599号 法定代表人：任思宇 联系人：王小培、杜轩 电话：0991-4500319、0991-4563677 传真：0991-4500319 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn
25 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：梅爱斌 联系人：李博 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com
26 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号 办公地址：常州市武进区延政中路9号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 任宇翔 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn
27 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
28 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号

法定代表人：林阳发 联系人：骆剑峰 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：http://www.qzccbank.com/
29 贵阳银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区东区1-6栋 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区东区1-6栋 法定代表人： 张正海 联系人： 弋利佳 电话：0851-86857571 传真：0851-86740523 客服电话：40011-96033 网址：https://www.bankgy.cn
30 南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路898号13层至16层、18层至20层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路898号13层至16层、18层至20层 法定代表人：孙建东 联系人：施艳 电话：021-38566625 传真：021-20337790 客服电话：95327 网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
31 东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号 法定代表人： 李国宝 联系人： 李雪姣 电话：021-3866 3744 传真：021-3867 5330 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn

南方原油A代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn

2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰

电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24楼 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君

联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com
15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com
17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号

新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com
18 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/
19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com
20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：初晓 联系电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：苏文静 联系电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路

8号 法定代表人：景忠 联系人：曹宇鑫 联系电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com
23 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn
24 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
25 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com
26 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn
27 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888

传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com
28 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn
29 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:葛小波 联系人:郭逸斐 联系电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn
30 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:彭淑娴 联系电话：0769-22220327 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn
31 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn
32 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳

联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com
33 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
34 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
35 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 联系人：何雯 联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn
36 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道9688号华润置地大厦C座31-33层 法人代表：林立 联系人：张宇晨 联系电话：0755-82707888 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com
37 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：曹梦媛 联系电话：025-58519529

客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn
38 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com
39 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：夏帆 电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn
40 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：刘之蓓 电话：021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com
41 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn
42 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750

客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn
43 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层 办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1座 法定代表人：苏军良 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
44 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：李永湖 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com
45 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：鲁智礼 联系人：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com
46 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：杜巧 联系电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn
47 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn

48 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com
49 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸2座 联系人：刘澜 联系电话：010-65051166 客服电话：400-820-9068 网址：www.cicc.com.cn
50 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华 联系人：胡创 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
52 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com
53 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广

场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn
54 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com
55 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人：张威 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn
56 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层F1201-1210、F1211B-F1215A、F1231-F1232单元、15层F1519-F1521、F1523-F1531单元 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层F1201-1210、F1211B-F1215A、F1231-F1232单元、15层F1519-F1521、F1523-F1531单元 法定代表人：陈安 联系人：高阳 联系电话：021-3866 8962 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com
57 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372

网址：www.jyzq.cn
58 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：王达 联系人:丁思 联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn
59 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：王凯伦 联系电话：15221037910 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
60 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:https://stock.hnchasing.com
61 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn
62 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368

网址：www.hlzq.com
63 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路666号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn
64 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com
65 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表人：郑宇 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn
66 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层 法定代表人：郭岩 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
67 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲

联系电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com
68 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15、16层 北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18层 北京市西城区金融大街乙9号金融街中心17、18层 法定代表人：李娟 联系人：程浩亮 电话：010-66559211 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net
69 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路62号开源证券 法定代表人：李刚 联系人：杨淑涵 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn
70 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：郭成林 联系人：史蕾 电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com
71 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com
72 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18

号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：彭昱 电话：028-86199358 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn
73 麦高证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座 法定代表人：宋成 联系人：贾丽媛 电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com
74 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或95391 网址：www.tfzq.com
75 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层 法定代表人：毕劲松 联系人： 刘宇 电话：010-81152418 传真：010-81152982 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn
76 联储证券股份有限公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人：王龙 电话：010-86499479

传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com
77 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：崔秀红 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 网址：www.cczq.com
78 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn
79 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com/ 公司基金网网址：https://jijin.txsec.com/
80 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：窦长宏 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com
81 弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路399号金融城

二期3幢 办公地址：南京市建邺区江东中路399号金融城二期A4栋2103室 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn
82 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人：吴卫国 联系人：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
83 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
84 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层 法定代表人：陶怡 联系人：程艳 电话：13817080739 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
85 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8

网址： www.fund123.cn
86 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张月蓝 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
87 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn
88 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京朝阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 联系人：武文佳 电话：010-59601338 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com
89 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com
90 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 联系人：李艳

联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 公司网站：www.zscffund.com
91 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com
92 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 办公地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 法定代表人：胡雄征 联系人： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com
93 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201 法定代表人：于海锋 联系人：陈丹 电话：+86-15114053620 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com/
94 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn
95 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401

办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座7层 联系人：孙博文 电话：19931667791 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn
96 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com
97 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 办公地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 法定代表人：王利刚 联系人：王利刚 电话：010-59422766 传真：010-57569671 客服电话：010-59422766 网址：www.qianjing.com
98 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com
99 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com
100 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988（35374） 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：http://www.wg.com.cn
101 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：http://www.66liantai.com
102 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn
103 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：www.hotjijin.com/
104 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1502室 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1502室 法定代表人：林劲

联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn
105 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com
106 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-85643600 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com
107 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 法定代表人： 穆飞虎 联系人：穆飞虎 电话：010-5898 2465 传真：010-6267 6582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com
108 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn
109 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn
110 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com
111 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com
112 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人：顾敏 客服电话：4009998877 网址：www.webank.com
113 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁

电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com
114 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com
115 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006167531 传真：010-82055860 客服电话：4006167531 网址：www.niuniufund.com
116 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：简梦雯 联系人：董怡芳 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn
117 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/
118 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2

办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com
119 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn
120 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com
121 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com
122 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义

联系人：庄洁茹 电话：021-60810768 传真：021-60810695 客服电话：4001019301/95193 网址：https://www.tonghuafund.com
123 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号2号楼18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人： 毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com
124 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/
125 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com
126 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com
127 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com
128 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn
129 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 邮编：100020 法定代表人：彭浩 联系人：孙小梦 电话：18339217746 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com
130 上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室 办公地址： 上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人： 许欣 联系人： 刘弘义 电话：021-68609600-5980 传真：021-35073616 客服电话：021-68609700 网址：www.qiangungun.com
131 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表人：郑新林 联系人：郑经枢 传真：021-68889082 客服电话：021-68889283

网址：WWW.pytz.cn
132 博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花接到福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 电话：075583169999 传真：075583195220 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com
133 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

南方原油C代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn
2 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com
4 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：王江 联系人：闵爱勤 电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com

5 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层 法定代表人:吕家进 联系人:孙琪虹 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn
6 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com
7 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：王锦虹 联系人：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn
8 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899110 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.shrcb.com
9 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn
10 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn
11 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn
12 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦 办公地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦 法定代表人：李光安 联系人：沈思敏 联系电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
13 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com
14 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn
15 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：秦季章 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992680 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn
16 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号

法定代表人：邢敏 联系人：卢菁菁 电话：028-67678865 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn
17 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号 办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：崔庆军 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com
18 江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 联系人： 陈云波 电话：0791-86790795 传真：0791-86790795 客服电话：956055 网址：www.jx-bank.com
19 郑州银行股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人： 赵飞 联系人： 陈威任 电话：0371-67009917 传真：0371-67009097 客服电话：95097 网址：www.zzbank.cn
20 蒙商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛罕街道办事处建华南路2号A座 办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛罕街道办事处建华南路2号A座 法定代表人： 杨险峰 联系人： 郭艳桃 电话：0472-5568646 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn

注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同业易管家”进行销售南方原油
C。
南方原油C代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 联系人：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24楼

法定代表人：霍达 联系人：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com
15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com
17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com
18 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/
19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com
20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：初晓 联系电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏 联系人：苏文静 联系电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 法定代表人：景忠 联系人：曹宇鑫 联系电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com
23 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn
24 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn
26 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人:葛小波 联系人:郭逸斐 联系电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn
27 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com
29 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
30 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
31 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区临江大道395号901室

（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 联系人：何雯 联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn
32 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道9688号华润置地大厦C座31-33层 法人代表：林立 联系人：张宇晨 联系电话：0755-82707888 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com
33 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：曹梦媛 联系电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn
34 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com
35 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：刘之蓓 电话：021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com
36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大

厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn
37 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：李永湖 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com
38 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：鲁智礼 联系人：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com
39 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：杜巧 联系电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn
40 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn
41 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华

联系人：胡创 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
42 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com
43 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人：张威 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn
44 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn
45 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：王达 联系人:丁思 联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn
46 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：王凯伦 联系电话：15221037910 传真：028-86690126 客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn
47 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：祝艳辉 联系人：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn
48 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15、16层 北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18层 北京市西城区金融大街乙9号金融街中心17、18层 法定代表人：李娟 联系人：程浩亮 电话：010-66559211 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net
49 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路62号开源证券 法定代表人：李刚 联系人：杨淑涵 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn
50 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：郭成林 联系人：史蕾 电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com
51 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人： 余磊

联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或95391 网址：www.tfzq.com
52 联储证券股份有限公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人：王龙 电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com
53 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn
54 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：窦长宏 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com
55 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表人： 李科 联系人： 王超 电话：010-59053996 传真：010-59053929 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com

56 华泰期货有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街1号10层1001-1004、1011-1016房 办公地址：广州市天河区临江大道1号之一2101-2106单元 法定代表人：胡智 联系人： 刘梦 电话：0755-23914981 传真：0755-82777490 客服电话：4006280888 网址：http://www.htfc.com/
57 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人：吴卫国 联系人：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
58 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
59 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层 法定代表人：陶怡 联系人：程艳 电话：13817080739 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
60 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬

客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn
61 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn
62 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com
63 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 办公地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 法定代表人：胡雄征 联系人： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com
64 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn
65 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座

7层 联系人：孙博文 电话：19931667791 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn
66 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com
67 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：http://www.66liantai.com
68 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn
69 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com

70 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn
71 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com
72 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com
73 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：简梦雯 联系人：董怡芳 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn
74 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广

电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/
75 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn
76 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com
77 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号2号楼18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人： 毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com
78 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/
79 腾安基金销售（深圳）有 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号

限公司 A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com
80 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com
81 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com
82 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn
83 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 邮编：100020

法定代表人：彭浩 联系人：孙小梦 电话：18339217746 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com
84 上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室 办公地址： 上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人： 许欣 联系人： 刘弘义 电话：021-68609600-5980 传真：021-35073616 客服电话：021-68609700 网址：www.qiangungun.com
85 博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花接到福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 电话：075583169999 传真：075583195220 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com
86 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

22.2 登记机构
1、名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：周易
电话：4008898899
联系人：古和鹏
2、名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
电话：4008058058
联系人：苑泽田
22.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、丁媛
22.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：吴玲玮
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：张振波、吴玲玮

§23 基金合同的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
(一)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若委托其
他机构办理登记业务的，应对委托的基金登记机构办理基金登记的行为进行监督；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、基金
转换、定投和非交易过户等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整
基金的除调高管理费率、托管费率和销售服务费之外的基金相关费率结构和收费方式；
（17）在遵守届时有效的法律法规和监管规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份
额持有人在必要限度内以基金资产作为质押进行融资；
（18）选择、增加、更换或撤销境外投资顾问；
（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（14）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（15）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上；
（16）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（17）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（21）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（23）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理
人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定
安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户及证券账户、为基金办理证券等交易资
金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）选择、更换或撤销境外托管人；
（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管协议》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规
定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，审计、法律等外部专
业顾问提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管
理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接受并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规、《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其
赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。
境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其
与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托
管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应
当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人
与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定；
（23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
（24）基金托管人或境外托管人将境外公司行为信息及时通知基金管理人，按照当地市
场规则和市场惯例收取应得收入；
（25）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情
况，并按相关规定进行国际收支申报；
（26）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人
民币资金结算业务；
（27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、
中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）终止A类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
上市的除外；
（12）单独或合计持有本基金10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金
管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；
（4）在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的
规则；
（5）在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别设置或基金销售币种及对基金份额分类
办法、规则进行调整；
（6）因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当
对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持
有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规和监管机关
允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效
力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额
10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分
内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在基金份额持有人开放
式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转
为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红。登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具
体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关
规定；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各
类基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下，基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，
不需召开基金份额持有人大会。
（二）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介
公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15
个工作日。
（三）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.28%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.28%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，
或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。
4、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书的规定。

五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或地区证券监管机构登记注册的公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”，
包含交易型开放式基金ETF）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信
托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行
票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品（远期合约、互
换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品）、结构
性投资产品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性产品)以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。
本基金为基金中的基金（FOF），投资于公募基金的比例不低于基金资产的80%。本基
金以原油主题投资为主，投资于原油基金的比例不低于本基金非现金资产的80%；现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。就本基金合同而言，原油基金是指全球范围内跟踪原油价格
的公募基金（包含ETF）。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金80%以上的基金资产投资于公募基金；投资于原油基金的比例不低于本基
金非现金资产的80%；
（2）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管账户的存
款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个
会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。
（3）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
值的10%。
（4）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
（5）基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总
量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（6）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
（7）每只境外基金投资比例不超过基金资产净值的20%。投资境外伞型基金的，该伞
型基金应当视为一只基金。
（8）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总
份额的20%。
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
除上述第（9）、（10）项外，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个
工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情
形除外。中国证监会根据证券市场发展情况或基金具体个案，可以调整上述投资比例限制。
2、金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，
同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信
用评级机构评级。
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易。
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
（4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括
衍生品头寸及风险分析年度报告。
3、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级。
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
102％。
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1）现金；
2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券。
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分红。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要。
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
（6）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。
前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不
得计入基金总资产。
5、本基金不得投资于以下基金：
（1） 其他基金中基金；
（2） 联接基金；
（3） 投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
6、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产抵押按揭；
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（4）购买实物商品；
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（7）参与未持有基础资产的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（10）从事承担无限责任的投资；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）向其基金管理人、基金托管人出资；
（13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（15）当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
7、若法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的
投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整禁止行为和投资限制规
定。
8、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式
1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该
类别基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的
误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规
定披露。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的
基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
在开始办理申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日之后的2个工作日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后日之后的2个工作日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后2日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为6个月。
6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自
基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额
可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）法
律管辖。

九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。

§24 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：周易
成立时间：1998年3月6日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号
注册资本：人民币3.6172亿元
组织形式: 股份有限公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
联系人：常克川
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984 年1 月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证
转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服
务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业
年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；
资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇
买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或地区证券监管机构登记注册的公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”，
包含交易型开放式基金ETF）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信
托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行
票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品（远期合约、互
换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品）、结构
性投资产品（与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性产品)以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督：
按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金为基
金中的基金（FOF），投资于公募基金的比例不低于基金资产的80%。本基金以原油主题投
资为主，投资于原油基金的比例不低于本基金非现金资产的80%；现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。就本基金合同而言，原油基金是指全球范围内跟踪原油价格的公募基金（包含
ETF）。基金管理人将提供本基金投资范围主体名单，基金托管人根据名单进行监督。
3、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
组合限制：
（1）本基金80%以上的基金资产投资于公募基金；投资于原油基金的比例不低于本基
金非现金资产的80%；
（2）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管账户的存
款可以不受上述限制。本款所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个
会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。
（3）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净
值的10%。
（4）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
（5）基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构10%以上
具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全
球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
（6）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其
他资产。
（7）每只境外基金投资比例不超过基金资产净值的20%。投资境外伞型基金的，该伞
型基金应当视为一只基金。
（8）基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，不
得超过该境外基金总份额的20%。
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
除上述第（9）、（10）项外，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个
工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情
形除外。中国证监会根据证券市场发展情况或基金具体个案，可以调整上述投资比例限制。

4、金融衍生品投资：
本基金投资衍生品应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评
级机构评级。
本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构
评级。
基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构信用评级。

5、本基金不得投资于以下基金：
（1） 其他基金中基金；
（2） 联接基金；
（3） 投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

6、禁止行为：
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产抵押按揭；
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（4）购买实物商品；
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例
不得超过本基金资产净值的10%；
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金
的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三） 对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投
资运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的
其他方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核
对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，
基金托管人应报告监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规
行为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠
正结果报告有关监管机构。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金
管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
（四） 基金管理人认可，合规投资责任方为基金管理人，基金托管人及其境外托管人
的合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该
系统的数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作
任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责
任。
（五）无投资责任
基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息
的服务，而非投资服务。除下列第4.6项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境
外托管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任，
也没有义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理
人或其授权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书
面指示。
基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实施工
具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而
未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失，否
则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人的接受基
金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权
对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托
管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财
产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净
值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和
监督基金投资运作等行为。
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；
基金托管人在接到提示后，应及时对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定
的合理期限内改进，如有异议，应作出书面解释。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（四）基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金托管人的
正常营业活动。

四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产；基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所
规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、
证券账户以及投资所需的其他专用账户。
3、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4、境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金
托管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨
慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、基金
合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失
不承担责任。但基金托管人应根据基金管理人的指令采取措施进行追偿，基金管理人配合
基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺
诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交
易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
5、基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分
配托管证券。
6、除非根据基金管理人书面同意，基金托管人自身，并应尽商业上的合理努力确保境
外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，
但根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。
7、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产，
并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基
金管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措
施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
（二）募集资金的验资与划转
1、基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合
《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计
师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中
国注册会计师签字有效。
2、验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基
金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入资产托管专户之日起履行本协议项
下托管职责。
（三）资产保管内容和约定事项
基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或
其境外托管人的银行身份持有。
除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人
应在收到基金管理人的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券：(a)按照交易发生的司
法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等
有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。
基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清
算时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保
其境外托管人建立安全的数据管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业
务数据和信息。
（四）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应以基金或者基金托管人与基金联名的形式在其营业机构或其境外托管
人处开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账
户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。
2、基金资金账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、基金管
理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业
务以外的活动。
3、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。
（五）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人按照投资地法律法规要求或行业惯例需要，在基金所投资市场或证券交
易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或
境外托管人的代理人名义，或以上任何一方与本基金联名名义的证券账户。由基金托管人
或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续，基金管理人提供所有必要协助。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金
的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
4、基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时，基
金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的
投资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资
格。
5、 基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。
（六）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和
基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立，基金管理人应提供所有必要协
助。
2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，
从其规定办理。
（七）证券登记
1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。
2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是以所有证券的
实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。
3、基金托管人应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，并且(b)要求
和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外
托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名
方式实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、
其境外托管人自有资产分别独立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管
人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是
否以良好形式转让）。
5、基金托管人及其境外托管人应指示存放在证券系统的证券为基金的实益所有人持有，
但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。
6、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系
统持有的证券除外)应按本协议约定登记，投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有
规定的除外。
7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式
的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托
管人及其境外托管人应就此予以充分配合。
（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机
构。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人（或其授权的境外投资顾问）的
指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管
期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其
境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关
证明文件。
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符
合相关法律、法规要求。

五、基金资产净值计算和会计核算
（一）净值计算
（1）某一类别基金份额的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。某一类
别基金份额的基金份额净值是指该类别份额的基金资产净值除以该类别份额的基金份额总
数，各类基金份额的基金份额净值的计算，精确到0.0001人民币，小数点后第5位四舍五
入，国家另有规定的，从其规定。
（2）基金资产净值的计算日为每一基金开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基
金净值的非开放日，基金管理人和基金托管人在收集净值计算日估值价格截止时点所估值
证券的最近市场价格后，按基金管理人和基金托管人双方协商确定的估值方法和处理原则
对各类估值对象进行估值，如监管有相关规定的，按相关规定进行估值，计算出基金资产
净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定披露。
（二）会计核算
1、会计核算和估值的处理原则
（1）托管资产的会计责任主体为基金管理人，基金托管人对本基金的资产净值计算进
行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金
进行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与基金托管人及其境外托管人协商确
定的会计原则和会计准则进行会计处理。
（2）基金托管人应按国家规定和基金管理人要求对托管资产中的证券账户和现金账户
进行帐实核对。
（3）基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算，并认可其委托的第三方独立
机构所计算的基金资产净值，基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资
产净值进行复核。
2、基金托管人的会计核算处理
（1）在遵守相关会计法律法规的前提下，基金托管人应按基金管理人和基金托管人协
商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算，并对基金单独建账、独立核算，并应指
定专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿，不
得与其他托管资产的收益相混淆。
（2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑
付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买卖业务的核算、银行
存款计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。

六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，至少应包
括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规
则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法律
法规规定的期限。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日
内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额
持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合
同》和本协议另有规定外，基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任
何信息以任何方式向任何第三方披露，基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册
及其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之
内。基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册，造成基金份额持有人名
册毁损、灭失，或向第三方泄露了基金份额持有人信息的，基金管理人或基金托管人应对
此承担法律责任，赔偿基金份额持有人和基金托管人（或基金管理人）遭受的全部直接损失。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式
本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意，因本协议
而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经济
贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁
决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，双方仍有权行使本协议
项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。

§25 基金份额持有人服务
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供
的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律
法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下
述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，则该H类份额持有人享有的服
务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等
服务。

一、网上开户及交易服务
投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金”
或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关
基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

二、信息查询及交易确认服务
（一）基金信息查询服务
投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法
披露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代
码、风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报
告和基金管理人最新动态等各类资料。
（二）基金交易确认服务
基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销
渠道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份
额的确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管
理人基金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。

三、基金保有情况信息服务
基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理
人直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。
基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息：
1、基金份额持有人可通过基金管理人网站、客服电话等方式定制电子邮件形式的定期
对账单。
2、基金份额持有人可关注基金管理人微信公众号并绑定账户，定期接收微信对账单。
3、基金份额持有人可登录本基金管理人网站（www.nffund.com）查阅及下载基金保有
情况及对账单。
4、基金份额持有人可前往销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、
网上服务等渠道查询基金保有情况信息。
由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后
未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因
无法正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热
线查询、核对、变更预留联系方式。

四、资讯服务
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基
金管理人客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。

五、客户服务中心电话及在线服务
（一）电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务：
1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务：提供每周7日，每日不少于8小时的人工服务（春节假期除外）。投资
人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
（二）在线服务
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务：
1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。
2、人工服务：提供每周7天，每天不少于8小时的人工服务（春节假期除外）。投资
人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。

六、投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
§26 其他应披露事项
标题 公告日期
关于南方原油证券投资基金2024年4月29日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2024-04-24
南方原油证券投资基金2024年第1季度报告 2024-04-22
关于调整南方原油证券投资基金申购和定投业务金额限制的公告 2024-04-10
关于调整南方原油证券投资基金申购和定投业务金额限制的公告 2024-04-08
南方原油证券投资基金2023年年度报告 2024-03-30
关于南方原油证券投资基金2024年3月29日、4月1日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2024-03-26
关于南方原油证券投资基金2024年3月20日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2024-03-15
关于南方原油证券投资基金2024年2月23日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2024-02-22
关于南方原油证券投资基金2024年2月19日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2024-02-06
南方基金关于旗下部分基金增加博时财富为销售机构及开通相关业务的公告 2024-01-25
南方原油证券投资基金2023年第4季度报告 2024-01-22
关于南方原油证券投资基金2024年1月15日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2024-01-10
关于南方原油证券投资基金2024年1月8日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2024-01-05
关于南方原油证券投资基金2024年1月2日、1月3日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-12-28
关于南方原油证券投资基金2024年境外主要市场节假日申购赎回安排的公告 2023-12-28
关于南方原油证券投资基金2023年12月25日、12月26日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-12-20
南方基金关于旗下部分基金增加徽商银行为销售机构及开通相关业务的公告 2023-12-06
南方基金关于旗下部分基金增加博时财富为销售机构及开通相关业务的公告 2023-12-05
南方基金关于旗下部分基金增加蒙商银行为销售机构及开通相关业务的公告 2023-11-29
关于南方原油证券投资基金2023年11月23日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-11-20
关于南方原油证券投资基金2023年11月3日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-10-31
南方原油证券投资基金2023年第3季度报告 2023-10-25

关于南方原油证券投资基金2023年10月9日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-09-26
关于南方原油证券投资基金2023年9月18日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-09-13
南方原油证券投资基金2023年中期报告 2023-08-31
关于南方原油证券投资基金2023年9月4日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-08-30
关于南方原油证券投资基金2023年8月28日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-08-23
关于南方原油证券投资基金2023年8月11日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-08-08
南方基金关于旗下部分基金增加华西证券为销售机构及开通相关业务的公告 2023-07-28
南方原油证券投资基金2023年第2季度报告 2023-07-21
关于南方原油证券投资基金2023年7月17日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-07-12
关于南方原油证券投资基金2023年7月4日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-06-29
关于南方原油证券投资基金2023年6月19日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-06-14
关于南方原油证券投资基金2023年5月29日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-05-23
南方基金关于旗下部分基金增加中国工商银行为销售机构及开通相关业务的公告 2023-05-18
南方基金管理股份有限公司关于调整旗下南方原油证券投资基金申购和定投金额限制的公告 2023-05-16
南方基金关于旗下部分基金增加普益基金为销售机构及开通相关业务的公告 2023-04-28
关于南方原油证券投资基金2023年5月4日、5月5日、5月8日暂停申购、赎回和定投业务的公告 2023-04-26

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§27 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构住所，投资人可在营业
时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

§28 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免
费查阅。
1、中国证监会注册南方原油证券投资基金募集的文件；
2、《南方原油证券投资基金基金合同》；
3、《南方原油证券投资基金托管协议》；
4、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件和营业执照；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、登记结算协议。


南方基金管理股份有限公司
2024年 5月23 日