0.0575% 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年八月二十八日
工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 1月 24日（基金合同生效日）起至 06月 30日止。
工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银聚盈混合
基金主代码 006709
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 24日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 56,997,613.43份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 工银聚盈混合 A 工银聚盈混合 C
下属分级基金的交易代码： 006709 006710
报告期末下属分级基金的份额总额 15,195,314.09份 41,802,299.34份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过资产配置，力求实现基金
资产的持续稳健增值。
投资策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据对国际及国内宏观经
济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判
断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评
价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，
执行“自上而下”的资产配置及动态调整策略。在市场上涨阶段中，增加权
益类资产配置比例；在市场下行周期中，增加非权益类资产配置比例，最终
力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不同市场状况下基金资
产的整体收益水平。
业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率×80%+沪深 300指数收益率×20%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基
金与货币市场基金。本基金可能投资港股通投资标的股票，需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司
信息披露负责 姓名 朱碧艳 石立平
工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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联系电话 400-811-9999 010-63639180 人
电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn shiliping@cebbank.com
客户服务电话 400-811-9999 95595
传真 010-66583158 010-63639132
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 工银聚盈混合 A 工银聚盈混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 24日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 24日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 91,906.31 209,643.47
本期利润 194,714.52 435,007.64
加权平均基金份额本期利润 0.0114 0.0044
本期基金份额净值增长率 1.23% 0.90%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0056 0.0023
期末基金资产净值 15,382,243.97 42,177,423.21
期末基金份额净值 1.0123 1.0090
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
5、本基金基金合同生效日为 2019年 01月 24日。截至报告期末，本基金基金合同生效不满一
年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银聚盈混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.08% 0.12% 1.51% 0.22% -0.43% -0.10%
过去三个月 0.99% 0.08% 0.39% 0.29% 0.60% -0.21%
工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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自基金合同
生效起至今
1.23% 0.07% 5.15% 0.31% -3.92% -0.24%
工银聚盈混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.02% 0.12% 1.51% 0.22% -0.49% -0.10%
过去三个月 0.80% 0.08% 0.39% 0.29% 0.41% -0.21%
自基金合同
生效起至今
0.90% 0.07% 5.15% 0.31% -4.25% -0.24%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注： 1、本基金基金合同于 2019年 1月 24日生效。截至报告期末，本基金尚处于建仓期。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。建仓期满，本基金的投资应符合基金合同关于
投资范围及投资限制的规定：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 0%-30%；本基
金投资港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%。每个交易日日终在扣除股
指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005年 6月，是我国第一家由银行直
接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上
海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。
截至 2019年 6月 30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货
币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300指数证券投资
基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银瑞
信 60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医疗
保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指
数证券投资基金、工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深 300交易型
开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）等
逾 130只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专
业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一
流的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张洋
本基金
的基金
经理
2019年 1月 24
日
- 7
宾夕法尼亚大学电子工程
专业博士，沃顿商学院统
计学硕士；2012年加入
工银瑞信，现任固定收益
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部基金经理，2015年 8
月 17日至今，担任工银
瑞信双债增强债券型证券
投资基金(自 2016年 9
月 26日起，变更为工银
瑞信双债增强债券型证券
投资基金（LOF）)基金经
理；2015年 8月 17日至
今，担任工银瑞信保本 3
号混合型证券投资基金基
金经理；2016年 11月 22
日至今，担任工银瑞信新
得益混合型证券投资基金
基金经理；2016年 12月
14日至今，担任工银瑞
信可转债债券型证券投资
基金基金经理；2016年
12月 29日至今，担任工
银瑞信新增利混合型证券
投资基金基金经理；2017
年 1月 25日至 2018年 6
月 11日，担任工银瑞信
瑞盈半年定期开放债券型
证券投资基金基金经理；
2018年 7月 2日至今，
担任工银瑞信可转债优选
债券型证券投资基金基金
经理；2018年 7月 27日
至今，担任银瑞信新增益
混合型证券投资基金基金
经理；2018年 7月 27日
至今，担任工银瑞信新得
利混合型证券投资基金基
金经理；2018年 8月 28
日至今，担任工银瑞信添
福债券型证券投资基金基
金经理；2019年 1月 24
日至今，担任工银瑞信聚
盈混合型证券投资基金基
金经理。2019年 6月 5
日至今，担任工银瑞信月
月薪定期支付债券型证券
投资基金基金经理。
李昱 本基金 2019年 1月 24 - 12 曾先后在中投证券担任研
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的基金
经理
日 究员，在华安基金担任高
级研究员、小组负责人，
在中信产业基金从事二级
市场投研；2017年加入
工银瑞信，现任养老金投
资中心基金经理。2018
年 1月 23日至今，担任
工银瑞信添福债券型证券
投资基金基金经理；2018
年 1月 23日至今，担任
工银瑞信新财富灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理；2018年 1月 23日
至今，担任工银瑞信新焦
点灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2018
年 2月 23日至今，担任
工银瑞信双债增强债券型
证券投资基金（LOF）基
金经理；2018年 2月 23
日至今，担任工银瑞信新
增益混合型证券投资基金
基金经理；2018年 2月
23日至今，担任工银瑞
信新生利混合型证券投资
基金基金经理；2018年
2月 23日至今，担任工
银瑞信新得润混合型证券
投资基金基金经理；2018
年 3月 6日至今，担任工
银瑞信灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；
2019年 1月 24日至今，
担任工银瑞信聚盈混合型
证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管
理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
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说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对
公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市
场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间
优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组
合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且
本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉
交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次。投资
组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年全球再次出现风险偏好波动。一方面，美国经济的经济预期从高点滑落，出
现下行压力，市场普遍预期美联储将会从加息转为降息；另一方面，中美贸易谈判也出现一定波
折。受此影响，全球权益资产波动性加强，全球债券收益率也同步走低。
国内方面，政策层面对于经济的支持力度加强，货币政策和财政政策双管齐下，减税降费措
施频出。在此背景下，上半年国内融资和实体经济数据均出现一定企稳迹象，市场预期显著改
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善，尽管海外的不确定性有所增强，但权益市场在波动之后保持韧性，债券收益率低位震荡。
本基金在报告期内根据对于市场变化的判断积极调整仓位，同时积极参与新发可转债申购。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，工银聚盈混合 A份额净值增长率为 1.23%，工银聚盈混合 C份额净值增长率为
0.90%，业绩比较基准收益率为 5.15%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年，我国发展仍处于重要战略机遇期，稳中求进的政策基调更会提升发展
质量，有效应对外部环境深刻变化。在全球经济下行的背景下，仍然预计以美联储为代表的主要
发达国家货币政策会走向宽松，利好全球流动性以及债券市场。同时在风险偏好有所提升的情况
下，权益市场具备投资机会，但须注意全球经济基本面和政策对冲的节奏波动。可转债类资产兼
具债性和股性，今年以来表现较好，未来在精选个券的前提下也还有性价比优势。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
（1）职责分工
估值小组成员为 4人，分别来自公司运作部、固定收益部（或研究部）、风险管理部、法律
合规部，组长由运作部负责人担任。
各部门负责人推荐各部门成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分
管副总批准同意。
（2）专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
2、投资经理参与或决定估值的程度
投资经理可参与讨论估值原则和方法，但不得参与最终估值决策。
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办
法》第四十一条规定的条件。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国光大银行股份有限公司在工银瑞信聚盈混合型证券投资基金（以下称“本
基金”）托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投
资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基
金的全部资产，对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提
出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生
任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义
务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理
办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对
基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基
金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有
人利益的行为。该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金
合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《工银瑞信聚盈混合型证券投资基金
2019年半年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告（注：
财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容
真实、准确。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信聚盈混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
资 产：
银行存款 19,033,424.36
结算备付金 2,240,833.00
存出保证金 10,223.07
交易性金融资产 39,279,996.40
其中：股票投资 5,165,081.00
基金投资 -
债券投资 34,114,915.40
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 13,000,000.00
应收证券清算款 -
应收利息 318,805.62
应收股利 -
应收申购款 79.99
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 73,883,362.44
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 16,025,784.43
应付赎回款 130,645.00
应付管理人报酬 40,156.63
应付托管费 10,039.13
应付销售服务费 22,436.73
应付交易费用 5,929.04
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应交税费 1,719.94
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 86,984.36
负债合计 16,323,695.26
所有者权益：
实收基金 56,997,613.43
未分配利润 562,053.75
所有者权益合计 57,559,667.18
负债和所有者权益总计 73,883,362.44
注：1、本期财务报表的实际编制期间系 2019年 1月 24日（基金合同生效日）至 2019年 6月
30日止。
2、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额为 56,997,613.43份,其中 A类基金份额净值为
人民币 1.0123元，份额总额为 15,195,314.09份；C类基金份额净值为人民币 1.0090元，份额
总额为 41,802,299.34份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信聚盈混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 24日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 24日(基金合同生
效日)至 2019年 6月 30日
一、收入 1,511,653.00
1.利息收入 1,704,099.07
其中：存款利息收入 261,751.27
债券利息收入 922,814.93
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 519,532.87
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -533,746.69
其中：股票投资收益 113,150.94
基金投资收益 -
债券投资收益 -676,053.53
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 29,155.90
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3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
328,172.38
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 13,128.24
减：二、费用 881,930.84
1．管理人报酬 409,033.47
2．托管费 102,258.37
3．销售服务费 262,702.94
4．交易费用 11,320.85
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．税金及附加
2,557.04
7．其他费用 94,058.17
三、利润总额 （亏损总额以“-”号填
列）
629,722.16
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 629,722.16
注：本期财务报表的实际编制期间系 2019年 1月 24日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
止。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信聚盈混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 24日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 24日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
250,790,838.42 - 250,790,838.42
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 629,722.16 629,722.16
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-193,793,224.99 -67,668.41 -193,860,893.40
工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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其中：1.基金申购款 1,191,813.34 966.42 1,192,779.76
2.基金赎回款 -194,985,038.33 -68,634.83 -195,053,673.16
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
56,997,613.43 562,053.75 57,559,667.18
注：本期财务报表的实际编制期间系 2019年 1月 24日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
止。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王海璐______ ______赵紫英______ ____关亚君____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信聚盈混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2018]1895号《关于准予工银瑞信聚盈混合型证券投资基金注册
的批复》核准，由工银瑞信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《工银
瑞信聚盈混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不
定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 250,757,924.67元，业经普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2019)第 0042号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案，《工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金合同》于 2019年 1月 24日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总�