基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:徽商银行股份有限公司
重要提示
本基金经2019年2月1日中国证券监督管理委员会证监许可【2019】185
号文准予注册募集。本基金的基金合同于2019年10月31日正式生效。本基金
类型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风险,投
资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,自
主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。本基金的特定风险详见招
募说明书“风险揭示”章节。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理
人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的,从其规定。
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
续60个工作日出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行清算并终止,
无需召开基金份额持有人大会。连续40个工作日、50个工作日及55个工作日出现
基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管
理人应在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会
和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。法律法规或中国
证监会另有规定时,从其规定。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日为2019年12月25日。由于本基金成立后尚未
披露过定期报告,故本招募说明书未载财务数据。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人:杨仓兵
成立时间:2003年4月18日
电话:021-38650999
联系人:吴晨莺
注册资本:3亿元人民币
股权结构:海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司
49%。
二、主要人员情况
1、董事会成员
杨仓兵先生,董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业
有限公司财务部经理,海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019
年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事
长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019
年2月起兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。
吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
芮政先先生,董事,理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员,上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员,海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长,海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长,海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理,2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员,2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年12月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996年加入法国巴黎银行
集团工作,2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官,2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013年7
月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007年
9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发
负责人职务;2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总
经理高级顾问、常务副总经理职务;2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲
有限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生,独立董事,管理学硕士(MBA)。
历任美国大陆银行(芝加哥,台北)放贷经理,中华开发金控(台湾)资本市场
经理,国际投资信托(台湾)执行副总经理,美银信托(香港)副总经理,日本
野村资产管理(香港)投资总监,安泰人寿大中华地区投资总监,日本万通人寿
投资总监及常务董事,中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月
至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋(集团)股份
有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。
刘正东先生,独立董事,法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员,上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士,独立董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运
-敦豪有限公司财务部经理,华盛顿普华会计师事务所(现普华永道)审计师,
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员,中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任,中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
2、监事会成员
曹志刚先生,监事长,经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助理,自2018年3月至今任稽核部副
总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事。
Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团(中国)副董事长。
俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012年11月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015年12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司,
历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年7月起,任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
3、其他高级管理人员
奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003年4月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资
产管理有限公司董事。
陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月
加入海富通基金管理有限公司,2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人,
2006年4月起任财务总监。2013年4月起,任海富通基金管理有限公司副总经
理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁
北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011年6月加入海富通基
金管理有限公司,任总经理助理。2014年11月起,任海富通基金管理有限公司
副总经理。
魏峻先生,副总经理,经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通
银行深圳分行,2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年
11月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司副总经理。
4、本基金的基金经理
夏妍妍女士,上海交通大学经济学硕士。历任西门子金融服务集团西门子管
理培训生,西门子财务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师,2014年加入
海富通基金管理有限公司,历任固定收益投资部固定收益分析师、基金经理助理。
2018年1月起任海富通欣益混合基金经理。2018年4月起兼任海富通一年定期
开放债券和海富通融丰定开债券基金经理。2019年5月起兼任海富通安颐收益
混合基金经理。2019年10月起兼任海富通聚合纯债、海富通富祥混合、海富通
瑞丰债券及海富通瑞合纯债的基金经理。
张靖爽女士,硕士。历任中银基金管理有限公司研究员,交银施罗德基金管
理有限公司投资经理、基金经理助理、研究员。2016年7月至2017年10月任
海富通双利债券基金经理。2016年7月至2019年10月兼任海富通一年定期开
放债券基金经理。2016年11月至2019年11月兼任海富通纯债债券基金经理。
2017年8月起兼任海富通瑞福一年定开债券(现为海富通瑞福债券)和海富通
瑞祥一年定开债券基金经理。2018年2月起兼任海富通融丰定开债券基金经理。
2018年11月起兼任海富通鼎丰定开债券基金经理。2019年5月起兼任海富通新
内需混合基金经理。2019年10月起兼任海富通聚合纯债基金经理。2019年12
月起兼任海富通裕通30个月定开债券基金经理。
5、投资决策委员会
投资决策委员会常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智
慧,总经理助理;孙海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资
部总监;王金祥,研究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监。投资决策委员会
主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:吴学民
成立时间:1997年4月4日
批准设立文号:银复[1997]70号
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]63 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:121.50亿元
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内、外结
算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同行业拆借;从事银行卡业务;买卖、代理买卖
外汇;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;
办理委托存贷款业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民
银行批准,经营结汇、售汇业务。
客服电话:96588
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称:海富通基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人:杨仓兵
全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
联系人:暴潇菡
电话:021-38650797、38650799
传真:021-33830160、33830161
2、其他销售机构
其他销售机构详见基金份额发售公告。
基金管理人可以根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本
基金,具体名单见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
二、登记机构
名称:海富通基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人:杨仓兵
电话:021-38650980
传真:021-38650777-980
联系人:吴磊
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
四、基金的名称
本基金的名称:海富通聚合纯债债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型:契约型、开放式
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上,追求基金资产长期稳定增值,力争实现高于业绩
比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、央
行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、同业存单、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、债券回
购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
一、投资策略
1、资产配置策略
本基金为债券型基金,对债券的投资比例不低于基金资产的80%。在此约束
下,本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行
为因素等进行评估分析,对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟
踪,从而决定其配置比例。
2、债券类属资产配置
类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金根
据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类属配
置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析,增持相对低估、价格将上升的类属,
减持相对高估、价格将下降的类属,借以取得较高的总回报。
3、债券投资组合策略
债券投资主要采取利率策略、信用策略、收益率曲线策略以及杠杆策略,力
求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
(1)利率策略
利率策略主要是根据对宏观经济环境判断,预测市场利率水平变动趋势,以
及收益率曲线变化趋势,从而确定组合的整体久期,有效控制基金资产风险。当
预测利率上升时,适当缩短投资组合的目标久期,预测利率水平降低时,适当延
长投资组合的目标久期。
(2)信用策略
信用策略主要是根据不同信用等级资产的相对价值,确定资产在不同债券类
属之间的配置,并通过对债券的信用分析,确定信用债的投资策略。本基金将分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。
1)基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大,因此本
基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化,判断信用利差曲线的变化,另
方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利差曲线
的影响,综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
2)基于信用债信用变化策略
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及
理论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合,着力分析信用
券的实际信用风险,并寻求足够的收益补偿。另外,评级体现将从动态的角度,
分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,进而
预测信用水平的变化趋势,决定投资策略的变化。
(3)收益率曲线策略
根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理,确定组合期限结构的分
布方式,合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排,在长期、中期
和短期债券间进行动态调整,在保持组合一定流动性的同时,可以从长期、中期、
短期债券的价格变化中获利。
(4)杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,
并购买具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利
率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在利差套利空间,从而确定
是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时,基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格
控制风险的基础上选择投资对象,追求稳定收益。
二、投资决策和程序
1、决策依据
(1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;
(2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;
(3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自独立完成相应
的研究报告,为投资策略提供依据。
2、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员
在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审
查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各
组合资产和行业配置的偏差度指标。
(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
(4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配置的依据。
(5)基金经理在投资部门负责人授权下,根据部门例会所确定的资产/行业
配置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上,进行投资组合的资产及
行业配置;之后,在证券分析师设定的证券池内,根据所管理组合的风险收益特
征和流动性特征,构建基金组合。
(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
(8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序
做出调整。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率。
中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数
旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和
交易所市场,成份券种包括除资产支持证券和部分在交易所发行上市的债券以外
的其他所有债券,具有广泛的市场代表性。根据本基金的投资范围和投资比例,
选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产
来获取的收益,力争获取相对稳健的绝对回报,追求基金资产的保值增值。
若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止
发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商
一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基
金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合
型基金、股票型基金。
十一、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休
假或不可抗力等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额
不足支付该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫
付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十二、 对招募说明书更新部分的说明
海富通聚合纯债债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理
办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《基金合同》及其它有
关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金
原招募说明书进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金
管理人、基金托管人等其他信息一并更新。
一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重
要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增
有关产品资料概要的释义与相关内容。
二、“三 基金管理人”部分:
1.增加了魏峻先生的简历;
2.更新了夏妍妍女士、张靖爽女士的简历;
3.更新了基金管理人的职责和内部控制制度的相关信息。
三、“五 相关服务机构”部分,更新了相关信息。
四、“六 基金的募集”部分,更新了相关信息。
五、“七、基金合同的生效”部分,更新了相关信息。
六、“八 基金份额的申购与赎回”部分,更新了相关信息。
七、 “十一 基金资产的估值”部分,更新了相关信息。
八、“十二 基金的收益分配”部分,更新了相关信息。
九、“十四 基金的会计与审计”部分,更新了相关信息。
十、“十五 基金的信息披露”部分,更新了相关信息。
十一、“十七 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分,更新了相
关信息。
十二、“十八 基金合同的内容摘要”部分,更新了相关信息。
十三、“十九 基金托管协议的内容摘要”部分,更新了相关信息。
海富通基金管理有限公司
2019年12月27日