华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金(C类份额)
基金产品资料概要(更新)
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞基本面智选 基金代码 007306
下属分级基金简称 华泰柏瑞基本面智选C 下属分级基金代码 007307
华泰柏瑞基金管理有限公中国银行股份有
基金管理人 基金托管人
司 限公司
基金合同生效日 2019年6月5日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2019年6月5日
基金经理的日期 基金经理 牛勇
证券从业日期 2004年7月5日
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定
期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应
其他
当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金通过基本面指标精选质地优良的公司,在严控组合风险及考虑流动
投资目标 性的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳
健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内
地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市
的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业/公
司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资
券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、
投资范围
货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规
的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%;港股通标的股票投资
比例不超过股票资产的50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
1、大类资产配置;2、股票投资策略:
本基金选用长期有效且稳定的基本面选股指标对个股进行筛选,再进一步
研究分析加以精选,以选择质地优良、盈利能力突出、增长稳定持续的个
股构建投资组合,并合理控制组合的风险暴露,在控制风险的同时最大程
度获得收益。
本基金会挖掘受经济周期与市场环境影响相对较小,且在各行业内普遍有
效且长期稳定的基本面选股指标,包括但不限于以下三方面情况的考察:
1)公司盈利能力;2)成长及稳定性;3)市场预期与评价。
主要投资策略 在宏观周期、市场环境、行业周期的不同阶段,以上指标之外的特定指标
的选股有效性会有所差异。如公司的财务杠杆率将影响企业在不同宏观周
期阶段中的盈利波动性,而个股流动性指标将影响股价在不同市场环境下
的波动特征;上市公司所属行业的发展阶段,将影响市场对个股在成长性
与价值性之间的评判权重。因此结合宏观、市场以及行业的不同阶段,我
们将分析指标的选股有效性,以最大程度提高选股的胜率,以获得更的的
超额收益。
3、债券投资策略;4、权证投资策略;5、资产支持证券投资策略;6、股
指期货投资策略7、融资业务的投资策略
业绩比较基准 中证800指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券
型基金,低于股票型基金。
风险收益特征 本基金可能投资港股通标的股票,除需承担与境内证券投资基金类似的市
场波动风险等一般投资风险,还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外
证券市场投资所面临的特别投资风险。
注:详见《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
申购费 C类份额不
0
(前端收费) 收取申购费
N<7天 1.50%
赎回费 7 天≤N<30 天 0.50%
N≥30天 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 0.25%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风
险、基金投资科创板风险和其它风险。其中本基金特有的风险为:
本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素
的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。
1、在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:(1)对国家颁布的政
策法规研究是否准确深入;(2)对上市公司的研究是否符合市场预期,该类型股票的波动会
受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。在研究过程中存在的投资
人与上市公司之间的信息不对称问题同样值得关注;(3)在股票投资方面的时间点选择是否
恰当,基金经理、交易员在指令的发送时间、交易处理时间都会影响基金的净值情况。因此,
本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股
票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的
下跌风险;(4)本基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析
可能都无法使得本基金所选券种符合预期投资目标。
2、在债券投资中,本基金特有的风险主要来自以下几个方面:(1)对宏观经济趋势、
政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入;(2)对企业类债券的优选和判断是否科学、
准确。基本面研究及企业类债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的
预期目标;(3)本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券(如国
债),若债券发行人出现违约、不能按时或全额支付本金和利息,将导致基金资产损失,发
生信用风险。
3、本基金将股指期货纳入到投资范围中。4、本基金可投资权证。
5、本基金可投资港股通标的股票,由此带来的风险包括但不限于:
(1)海外市场风险(2)股价波动较大的风险(3)汇率风险(4)港股通额度限制(5)
港股通可投资标的范围调整带来的风险(6)港股通交易日设定的风险(7)交收制度带来的
基金流动性风险(8)港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险(9)香港联合交
易所停牌、退市等制度性差异带来的风险(10)港股通规则变动带来的风险
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料