基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:渤海银行股份有限公司
【重要提示】
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称:“本基金”)经中
国证监会2015年6月2日证监许可[2015]1117号文注册募集,原基金合同已于2015
年6月19日正式生效。本基金经中国证监会2018年3月27日证监许可[2018] 536
号文准予变更注册,基金份额持有人大会于2018年5月14日表决通过了《关于国
投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金变更注册相关事项的议案》。变更注册
后的《国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国投瑞银新增
长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》自2018年5月14日起生效。经与基金
托管人协商一致并报中国证监会备案,国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基
金于2019年5月8日发布《关于国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金增加
C类基金份额并修改基金合同的公告》增设C类基金份额,本基金的原有基金份额
全部自动划归为本基金A类基金份额。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册及变更注册,并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:投资组合的风险、合规性风险、基金管理风险、操作风险、本基金的
特定风险、其他风险,等等。其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该
券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管理
人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%。权证投资
比例不高于基金资产净值的3%。每个交易日日终,现金或到期日在一年以内的政
府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,上述现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。本基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金,低于股票型基金。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、
债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特
殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未
能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大
冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既
定的投资决策等风险。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年10月31日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人渤海银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(2019年10月更
新)进行了复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路638号7层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002年6月13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真:(0755)82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国
家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限
公司副董事长。
李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。
刘凯先生,董事,中国籍,工商管理学硕士。现任公司副总经理,兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞
银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公
司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,
尊荣集团证券投资项目经理。
王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研
究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天
治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保
所任职。
韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,
大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳
发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,
美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,花旗银
行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董
事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。
龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。
曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现任瑞银资产管理(香
港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。
张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。
杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。
3、公司高级管理人员
王彦杰先生,总经理,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任泰达宏
利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复华投信
香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究部股票
分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国泰人寿
理赔业务部理赔专员。
刘凯先生,副总经理,董事,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞
银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公
司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,
尊荣集团证券投资项目经理。
王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,
北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,
内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。
王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析师
协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计
总监。
章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。
兼任信息技术部部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,
深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。
4、本基金基金经理
桑俊先生,研究部部门副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士,10年证券从
业经历。曾任国海证券研究所分析师。2012年5月加入国投瑞银基金管理有限公司
研究部。2013年4月2日至2013年8月4日任国投瑞银核心企业股票型证券投资
基金基金经理助理。2013年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增长灵活
配置混合型证券投资基金及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金经
理助理,2014年3月至2014年12月3日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投
资基金基金经理助理。2014年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽中国灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理助理。2016年6月2日起担任国投瑞银新增
长灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年12月1日起兼任国投瑞银研究
精选股票型证券投资基金基金经理,2018年1月6日起兼任国投瑞银成长优选混合
型证券投资基金基金经理,2019年4月10日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间担任国投
瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理,于2014年12月4日至
2018年2月28日期间担任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
于2015年3月20日至2018年3月23日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,于2017年2月8日至2018年10月10日期间担任国投瑞
银新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2015年2月4日至2018年12
月21日期间担任国投瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016
年6月2日至2018年12月24日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基
金经理,于2015年5月19日至2018年12月28日期间担任国投瑞银精选收益灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年8月6日至2019年5月6日期间担
任国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金(原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券
型证券投资基金)基金经理。
本基金历任基金经理:
狄晓娇女士,2017年5月20日至2019年10月14日;
刘钦先生,2015年6月19日至2016年8月1日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成员:
孙文龙先生:基金投资部部门副总经理,基金经理
杨冬冬先生:基金投资部副总监,基金经理
桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理
殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理
汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理
杨俊先生:交易部部门总经理
马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理
吴翰先生:专户投资部,投资经理
李达夫先生:固定收益部部门副总经理,基金经理
蔡玮菁女士:固定收益部副总监,基金经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
基金托管人概况
1、基本情况
名称:渤海银行股份有限公司(简称“渤海银行”)
住所:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
成立时间:2005年12月30日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币捌拾伍亿元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2010]893 号
联系人:阮劲松
联系电话:010-65110109
发展概况:渤海银行是1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制
商业银行,是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行,是第
一家总部设在天津的全国性股份制商业银行。
渤海银行2005年12月30日成立,2006年2月正式对外营业,经历了第一个
五年规划的初创期和第二个五年规划的发展期,正在实施的第三个五年规划确立了
成为“最佳体验现代财资管家”的发展愿景,树立了“客户为先、开放创新、协作
有为、人本关爱”的企业核心价值观,明确了以客户为中心,通过特色化、综合化、
数字化、国际化四大抓手,建立人才、科技、财务、风险和机制五大保障,持续推
动转型发展。自成立以来,在公司治理、经营管理、业务产品、商业模式和科技支
撑体系创新上进行了不懈探索,实现了资本、风险和效益的协同发展,保持了包括
规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。
2018年末,渤海银行资产总额达到10348亿元,较年初增长3.2%;实现净利润
70.8亿元,同比增长4.8%;不良贷款率1.84%,低于1.89%的同业平均水平(数据
未经审计)。截至目前,渤海银行已在全国设立了30家一级分行、29家二级分行、
130家支行、61家社区小微支行,并在香港设立了代表处,下辖分支机构网点总数
达到251家,网点布局覆盖了环渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。
渤海银行在英国《银行家》杂志公布的2018年“全球银行1000强”排名中位
列第187位,较去年提升13名;在英国《银行家》杂志公布的2019年“全球银行
品牌价值500强”中位居第176位,较去年提升20名,在48家上榜的中资银行中
列第22位;在《21世纪经济报道》推出的亚洲银行竞争力排名中,位列第55位。
2018年,在各类媒体和行业组织评选的奖项中,渤海银行分别获得“值得信任的普
惠金融银行”奖、“最佳金融科技服务”奖、“杰出小微企业金融服务”奖、“资
产托管业务银行”奖、“金融行业科技创新突出贡献奖”、“最佳个人网上银行奖”、
“最佳直销银行安全奖”等多项殊荣,八家营业网点荣获“中国银行业文明规范服
务千佳示范单位称号”。
2、主要人员情况
李毅先生,渤海银行副行长,分管托管业务。经济师,大学本科学历,取得工
商管理硕士学位。曾任职于北京市国家机关工作委员会、中国银行,曾任中国银行
北京市分行风险管理部总经理,中国银行甘肃省分行党委委员、行长助理、信贷风
险总监。现任渤海银行党委委员、执行董事、副行长、首席风险管理官。
赵亚萍女士,渤海银行托管业务部总经理,30余年金融从业经历,具有丰富的
托管业务管理经验,曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、部门经
理,中国农业银行基金托管部资金清算处处长、核算处兼市场处处长,天弘基金管
理有限公司副总经理。2007年起任渤海银行托管业务部总经理。
渤海银行总行设托管业务部,下设市场营销、产品及业务推动、托管运作、稽
核监督、需求与运维、基金业务外包服务六个团队,配备有人员70余人。部门全体
人员均具备本科以上学历和基金从业资格,高管人员和团队负责人均具备研究生以
上学历。
3、基金托管业务经营情况
渤海银行于2010年6月29日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金
托管业务,2011年5月3日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤海银行
始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人职责,为投资者和金
融资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,并依据不同客户的需求,提供
个性化的托管服务和增值服务,获得了合作伙伴一致好评。
目前,渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证券
投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、
私募投资基金托管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业务品种。
三、相关服务机构
(一) 基金份额销售机构
1、A类基金份额销售机构
(1)直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755)83575992 83575993
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓、贾亚莉
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
(2)代销机构:
1)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
2)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
电话:021-80358236
传真:021-38509777
联系人:李娟
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
3)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
4)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
5)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:王诗玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
7)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
8)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
9)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
10)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
法定代表人:钱于军
电话:010-58328971
传真:010-58328748
联系人:马牧
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
11)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:余敏
客服电话:95523或4008895523
公司网站:www.swhysc.com
12)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
2、C类基金份额销售机构
(1)直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755)83575992 83575993
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓、贾亚莉
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
(2)代销机构:
1)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金。
(二)登记机构
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路638号7层
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人:叶柏寿
联系人:冯伟
电话:(0755)83575836
传真:(0755)82912534
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
联系人:刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤
联系人:昌华
四、基金的名称
本基金名称:国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型。基金运作方式:契约型开放式
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上,通过对不同资产类别的优化配置及组合精选,力求
实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(包
括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国
债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转换债券)、可
交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、
资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%。权证投
资比例不高于基金资产净值的3%。每个交易日日终,现金或到期日在一年以内的