基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
【重要提示】
1、本基金根据 2019 年 4 月 16 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)《关于准予汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许
可[2019]749 号)进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、
本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
4、本基金投资于证券/期货市场,基金净值会因为证券/期货市场波动等因
素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断
市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、操作风
险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险、流动性风险、基金管理人职责终
止风险、其他风险等。
本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具,其向
投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债
券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所
产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的
风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金
流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
本基金投资国债期货,可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场
风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险
是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保
值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通
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量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风
险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法
满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
5、本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基
金和混合型基金,高于货币市场基金。
6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、
央行票据、金融债、企业债、公司债(含非公开发行的公司债)、地方政府债、
政府机构债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转
债的纯债部分)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、国债期货,以及法律、法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的
纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
8、本基金初始面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金份额
净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
11、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。
12、本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不
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晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
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目 录
第一部分 绪言......................................................1
第二部分 释义......................................................2
第三部分 基金管理人................................................7
第四部分 基金托管人...............................................16
第五部分 相关服务机构.............................................22
第六部分 基金的募集...............................................24
第七部分 基金合同的生效...........................................29
第八部分 基金份额的申购与赎回.....................................30
第九部分 基金的投资...............................................42
第十部分 基金的财产...............................................49
第十一部分 基金资产的估值.........................................50
第十二部分 基金的收益与分配.......................................56
第十三部分 基金费用与税收.........................................58
第十四部分 基金的会计与审计.......................................61
第十五部分 基金的信息披露.........................................62
第十六部分 风险揭示...............................................69
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................73
第十八部分 基金合同的内容摘要.....................................75
第十九部分 基金托管协议的内容摘要.................................76
第二十部分 对基金份额持有人的服务.................................77
第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式...........................79
第二十二部分 备查文件.............................................80
附件一 基金合同内容摘要...........................................81
附件二 托管协议内容摘要...........................................98
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
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第一部分 绪言
《汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有
关法律法规以及《汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)编写。
本招募说明书阐述了汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说
明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金
合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
1、基金或本基金:指汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人:指汇安基金管理有限责任公司
3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同:指《汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安嘉盛纯债
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
8、基金份额发售公告:指《汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金基金份额发
售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
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13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
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26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理有
限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
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请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
54、摆动定价机制:指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时,通过调整基
金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
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的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
57、A 类基金份额:指投资人在认购/申购时收取认购/申购费用,在赎回时
根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额
58、C 类基金份额:指投资人在认购/申购时不收取认购/申购费,而是从本
类别基金资产中计提销售服务费,并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金
份额
59、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:汇安基金管理有限责任公司(简称“汇安基金”)
住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层
法定代表人:秦军
成立时间:2016 年 4 月 25 日
注册资本:1 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:田云梦
联系电话:(010)56711600
汇安基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2016]860 号文批准设立。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
何斌先生,董事长。21 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经
济计划学学士。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监
督管理委员会基金监管部,曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限
责任公司督察长、副总经理。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。
秦军先生,董事,总经理。19 年证券、基金行业从业经验。清华大学 MBA。
曾任中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理,中合资产管理有限责任公
司北京分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,华安基金管理有限公
司副总经理,现任汇安基金管理有限责任公司总经理。
赵毅先生,董事。1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业,1999 年获该
校经济学硕士学位,中欧国际工商学院 EMBA 毕业。自 1997 年以来先后创办大连
生威粮食集团有限公司、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生威投资有限公司。现任
大连生威控股有限公司董事长兼总经理。
盛希泰先生,独立董事。南开大学会计系研究生,北京大学 EMBA,清华大
学五道口金融学院 EMBA,北京交通大学管理学博士。05-15 三届全国青联常委兼
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
8
金融界别秘书长,中央国家机关青联副主席,全国大学生创新创业联盟联席理事
长,中国青年创新创业联盟副会长,中国基金业协会天使专委会会员,湖畔大学
保荐人,南开大学校友总会副理事长、南开北京校友会会长、南开允能商学院理
事长,现任清华校友种子基金管理合伙人,阳光保险独立董事、首创股份独立董
事。
李海涛先生,独立董事。1998 年获得美国耶鲁大学管理学院金融学博士学
位。曾任密歇根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者。现
任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。
陈伟莉女士,独立董事。1984 年获西南政法大学法律专业法学学士学位,
2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA。现任北京金诚同达律师事
务所高级合伙人。
2、基金管理人监事
戴樱女士,监事。2004 年毕业于上海对外贸易学院,国际贸易专业学士学
位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司,任采购部经理助理;上海樱琦干
燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝资产管理有限公司合伙人。现任汇安基金
管理有限责任公司监事。
3、高级管理人员
何斌先生,董事长。(简历请参见董事会成员)
秦军先生,总经理。(简历请参见董事会成员)
郭冬青先生,督察长。10 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。
历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总
经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副
总经理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限
责任公司督察长。
刘强先生,副总经理。美国注册管理会计师(CMA),东北财经大学审计学学
士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监,霍尼韦尔深圳公司财务总监,阿特维斯(中
国)财务及信息技术总监,北京刚正国际投资有限公司副总经理。2016 年 4 月
加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
郭兆强先生,副总经理。21 年证券、基金从业经验,保荐代表人。北京大
学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
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总裁,东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,从事投资银行业务。2016 年 4
月加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
窦星华先生,副总经理。13 年证券、基金从业经验,CFA。英国杜伦大学金
融学硕士。历任标准普尔信息服务(北京)有限公司指数分析师,交银施罗德基
金管理有限公司产品经理,华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总经理助
理,盛世景资产管理股份有限公司产品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有
限责任公司任产品及创新业务部总经理。现任汇安基金管理有限责任公司副总经
理。
王俊波先生,副总经理。14 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学
硕士。历任中国平安产险营销策划经理,嘉实基金券商业务部主管,兴业证券资
产管理有限公司市场部执行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司。
现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
4、本基金拟任基金经理
杨芳,经济学学士,9 年证券、基金行业从业经历。曾任职于华创证券,2016
年 7 月起加入汇安基金管理有限责任公司,任固定收益投资部高级经理一职。
2017 年 4 月 14 日至今,任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金基金经理;2017
年 4 月 28 日至今,任汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金、汇安嘉源纯债债券型
证券投资基金基金经理;2018 年 2 月 7 日至今,任汇安裕华纯债定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 27 日至今,任汇安稳裕债券型证
券投资基金基金经理;2018 年 11 月 7 日至今,任汇安短债债券型证券投资基金
基金经理;2018 年 11 月 26 日至今,任汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金基金
经理;2019 年 1 月 10 日至今,任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经
理;2019 年 3 月 20 日至今,任汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金经理。2019
年 9 月 17 日至今,任汇安中短债债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
秦军先生,总经理;(简历请参见董事会成员)
钟敬棣先生,固定收益首席投资官。24 年银行、基金行业从业经验。CFA,
硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金,从事债券研究及投资组合管理工作。2008 年
5 月加入建信基金,曾管理建信收益增强、安心保本、稳定增利、双息红利四只
债券型基金,多次被评为金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
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司,担任固定收益首席投资官,固定收益投资部总经理,董事总经理。
邹唯先生,首席投资官。19 年证券、基金行业从业经验。理科硕士。历任
长城证券有限公司研究部行业分析师,嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金
经理、主题策略组组长,中信产业基金金融投资部董事总经理,嘉实基金管理有
限公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基
金管理有限责任公司,担任首席投资官,董事总经理。
仇秉则先生,固定收益研究部总监。CFA,CPA,中山大学经济学学士,13
年证券、基金行业从业经历,曾任普华永道中天会计师事务所审计经理,嘉实基
金管理有限公司固定收益部高级信用分析师。2016 年 6 月加入汇安基金管理有
限责任公司,担任固定收益研究部总监一职,从事信用债投资研究工作。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集
基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金招募说明书
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四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生;
2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为,并承诺
建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,