中金新润3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期:2020年1月22日
1.公告基本信息
基金名称中金新润3个月定期开放债券型证券投资基金
基金简称中金新润3个月
基金主代码007437
基金运作方式契约型定期开放式
基金合同生效日2020年1月21日
基金管理人名称中金基金管理有限公司
基金托管人名称中国工商银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规以及
《中金新润3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《中金新润3
个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称中金新润3个月A 中金新润3个月C
下属分级基金的交易代码007437 007438
2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号中国证券监督管理委员会证监许可【2019】809号
基金募集期间自2019年10月17日至2020年1月16日止
验资机构名称毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期2020年1月20日
募集有效认购总户数(单位:户) 260
份额级别中金新润3个月A 中金新润3个月C 合计
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 201,013,585.16 25,000 201,038,585.16
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人
民币元)
10,875.01 3.75 10,878.76
募集份额(单位:份)
有效认购份额201,013,585.16 25,000 201,038,585.16
利息结转的份额10,875.01 3.75 10,878.76
合计201,024,460.17 25,003.75 201,049,463.92
募集期间基金管理人
运用固有资金认购本
基金情况
认购的基金份额(单
位:份)
- - -
占基金总份额比例- - -
其他需要说明的事项- - -
募集期间基金管理人
的从业人员认购本基
金情况
认购的基金份额(单
位:份)
- - -
占基金总份额比例- - -
募集期限届满基金是否符合法律法规规定
的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面
确认的日期
2020年1月21日
注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费和律师费,不从基金财产中列支。
(2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。
3.其他需要提示的事项
销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请成功,申请的成功与否须以登记机构的确认结果为准。基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.ciccfund.com)或拨打客户服务电话(400-868-1166)查询交易确认情况。
本基金封闭期为自基金合同生效日起(包括该日)3个月或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)3个月的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式,不办理申购与赎回业务,也不上市交易。本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。开放期原则上为5至20个工作日,开放期的具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险,投资人投资本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等相关文件。
特此公告。
中金基金管理有限公司
2020年1月22日