鹏扬淳明债券型证券投资基金托管协议

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司


鹏扬淳明债券型证券投资基金 托管协议
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目 录
一、 基金托管协议当事人 ............................................................................... 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 .......................................................... 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................ 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 .................................................... 10
五、 基金财产保管 ........................................................................................ 11
六、 指令的发送、确认和执行 ...................................................................... 15
七、 交易及清算交收安排 ............................................................................. 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 ............................................................... 24
九、 基金收益分配 ........................................................................................ 30
十、 信息披露 ............................................................................................... 31
十一、 基金费用 ............................................................................................ 33
十二、 基金份额持有人名册的保管 ............................................................... 35
十三、 基金有关文件和档案的保存 ............................................................... 36
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ........................................................ 37
十五、 禁止行为 ............................................................................................ 40
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 42
十七、 违约责任 ............................................................................................ 44
十八、 争议解决方式 ..................................................................................... 45
十九、 基金托管协议的效力 .......................................................................... 46
二十、 基金托管协议的签订 .......................................................................... 47
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鉴于鹏扬基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募
集发行鹏扬淳明债券型证券投资基金；
鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于鹏扬基金管理有限公司拟担任鹏扬淳明债券型证券投资基金的基金管
理人，中国民生银行股份有限公司拟担任鹏扬淳明债券型证券投资基金的基金托
管人；
为明确鹏扬淳明债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权
利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《鹏扬淳明债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以
基金合同为准，并依其条款解释。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息
披露”约定的内容为准。
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：鹏扬基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120 号 3 层 302 室
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层
法定代表人：杨爱斌
成立时间：2016 年 7 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]1453 号
注册资本：1.18 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中
国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
邮政编码：100031
法定代表人：洪崎
成立日期：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇
业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理
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业务（有效期至 2020 年 02 月 18 日）；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格
式〉》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实
信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用
相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（包含国债、央
行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券）、资产支持证券、同业存单、
银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、债券回
购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会相关规定）。
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金以及到期
日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；
2、本基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
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6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购
到期后不得展期；
11、本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
14、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第 2、9、12、13 项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提
前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
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（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对本托管
协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。除本协议另有约定外，基金托
管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，则本基金可不受上述规定的限制，但须提前公告，不
需要经基金份额持有人大会审议。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。基金托管人则根
据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金
管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时
提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
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（五）基金如投资银行存款，基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
同的约定，对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基
金管理人在签署银行存款协议前，应提前就账户开立、资金划付和存单交接等需
要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。首次
投资流通受限证券前，基金管理人应与基金托管人就流通受限证券投资签订风险
控制补充协议。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管，并
可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与
损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人
承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的
流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同导致本
基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管
人由此遭受的损失。
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基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：（1）本基金
投资流通受限证券时的法律法规遵守情况；（2）在基金投资流通受限证券管理工
作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况；（3）有关比例限制的
执行情况；（4）信息披露情况；
相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（七）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投
资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理
人根据法律、法规、监管部门的规定，制定了经基金管理人董事会批准的基金投
资中期票据相关制度（以下简称“《制度》”），以规范对中期票据的投资决策流程、
风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。
（八）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正，并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后及时核对并回复基金托
管人，对于收到的书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
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（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。
（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，
基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；
基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和
真实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
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五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债
权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债
权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，
其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
3、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因基
金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
4、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。
5、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管
理，确保基金财产的完整与独立。
6、除依据法律法规规定和基金合同约定外，基金托管人不为自己及任何第
三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金财产为自己及任何第三方谋取
利益，所得利益归于基金财产。
7、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指
令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产。
8、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
9、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
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1、基金募集期间募集的资金应存于开立的“基金募集专户”。该账户由基金
管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，同时
在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字并
加盖会计师事务所公章方为有效。
3、若基金募集期限届满或基金停止募集时，未能达到基金合同生效的条件，
由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。账户名称、账户预留印鉴以基金管
理人向基金托管人出具的开户委托文件为准，基金托管人负责账户预留印鉴的保
管和使用。该账户为不可提现账户。
3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金
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管理人负责。
4、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的
收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开立和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，在中央国债登记结算有限
责任公司、银行间清算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行
间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券
市场债券回购主协议。
（六）定期存款账户的开设与管理
基金投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户。定期
存款账户户名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管人商议后预
留。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜。对于任何
的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，协议内容应
至少包含起息日、到期日、存款金额、存款账户、存款利率、存款是否可以提前
支取、定存到期支取账户、存款证实书如何交接以及存款证实书不得转让质押等
条款。协议须约定基金托管人经办行名称、地址和账户，并将本基金托管专户指
定为唯一回款账户，协议中涉及基金托管人相关职责的约定须由基金管理人和基
金托管人双方协商一致后签署。
（七）其他账户的开设和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有
关规定使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
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理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中
心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，
由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以