基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
目 录
一、本次发售基本情况 ...................................................................................... 6
二、开户与认购程序 .......................................................................................... 9
三、清算与交割 ................................................................................................ 13
四、退款事项 .................................................................................................... 13
五、发售费用 .................................................................................................... 14
六、基金的验资与基金合同的生效 ................................................................ 14
七、有关当事人或中介机构 ............................................................................ 15
【重要提示】
1. 中融中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称
“本基金”)的募集已经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
证监许可〔2019〕1459号文注册。中国证监会对本基金的核准并不代表中
国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2. 本基金是契约型、开放式证券投资基金。
3. 基金份额分类:本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费用
收取方式的不同,将基金份额分为A、C两类份额。在投资者认购、申购基
金时收取认购、申购费用,赎回时收取赎回费用,并不再从本类别基金资产
中计提销售服务费的,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售
服务费、赎回时收取赎回费用,而认购、申购基金时不收取认购、申购费用
的,称为C类基金份额。
4. 本基金的管理人为中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。
5. 本基金的托管人为中国光大银行股份有限公司。
6. 本基金的基金份额登记机构为中融基金管理有限公司。
7. 本基金自2019年11月18日起至2019年12月13日止通过基金管
理人指定的销售机构发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本
基金的募集期限并及时公告。
8. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个
人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人。
9. 本基金募集期内不设募集目标上限。
10. 投资者欲购买本基金,需开立本公司开放式基金账户(以下简称“基
金账户”)。办理注册基金账户业务的机构为本基金的直销机构和其他各销
售机构的销售网点。每位投资者只能开立一个基金账户,不得非法利用他
人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资
者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当
天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。
11. 认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式
全额交付认购款项,投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额,认
购费用按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。基金管理
人对募集期间单个投资人的累计认购金额不设限制。投资人认购A类基金
份额,首次最低认购金额为人民币1元,追加单笔认购最低金额为人民币
1元。投资人认购C类基金份额,首次最低认购金额为人民币5,000,000元,
追加单笔认购最低金额为人民币1元。
12. 销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。
13. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解
本基金的详细情况,请阅读《中融中证500交易型开放式指数证券投资基
金联接基金招募说明书》。
14. 非直销机构销售本基金的相关信息详见各销售机构的相关业务公告。
15. 在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现调整销售机构的
情况,本公司将及时公告。
16. 对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话
(400 160 6000或010-56517299)咨询购买相关事宜。
17. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
18. 风险提示
基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自
身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风
险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投
资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投
资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪
标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似
的风险收益特征。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说
明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。
本基金可投资股指期货。股指期货交易采用保证金交易制度,由于保
证金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。本基金在控制
风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基
金产品,并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不
预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业
绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负责。
一、本次发售基本情况
(一)基金的基本信息
基金名称:中融中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称:中融中证500ETF联接
基金代码:中融中证500ETF联接A 代码:007885
中融中证500ETF联接C 代码:007886
运作方式:契约型、开放式
基金类别:ETF联接基金
存续期限:不定期
(二)基金份额的类别设置
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费用收取方式的不同,
将基金份额分为A、C两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申
购费用,赎回时收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务
费的,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时
收取赎回费用,而认购、申购基金时不收取认购、申购费用的,称为C类
基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费
用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值
并单独公告。
投资人可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别
之间不得互相转换。
(三)基金份额初始面值、发售价格
本基金的基金份额发售面值为每份基金份额1.00元。
(四)发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(五)基金份额发售机构
本基金募集期内,基金份额在直销机构和其他销售机构的各个网点同
时公开发售。
1.直销机构:中融基金管理有限公司。
2.其他销售机构:销售机构名单详见本公告“七、有关当事人或中介机
构”部分。募集期间,各销售机构办理认购业务的具体网点、流程、规则以
及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定,基金管理人
可以增减本基金的销售机构,届时以基金管理人发布的公告(若有)为准。
(六)发售时间安排
本基金募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。
本基金的募集时间自2019年11月18日起至2019年12月13日止。
通过基金管理人指定的销售机构发售,基金管理人可根据募集情况适当延
长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
(七)认购程序和认购限额
1.投资者认购本基金需首先办理开户手续,已经开立基金账户的客户
无需重新开户。投资者依照各销售机构的规定,在募集期的交易时间段内
提出认购申请,并办理有关手续。
2.本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时,需按销售机构规
定的方式全额交付认购款项,投资人在基金募集期内可以多次认购本基金
份额,认购费用按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。
基金管理人对募集期间单个投资人的累计认购金额不设限制。
投资人认购A类基金份额,首次最低认购金额为人民币1元,追加单笔
认购最低金额为人民币1元。投资人认购C类基金份额,首次最低认购金额
为人民币5,000,000元,追加单笔认购最低金额为人民币1元。
各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次
最低认购金额、追加最低认购金额或追加最低认购金额限制,具体以销售
机构公布的为准。
(八)认购费用
本基金基金份额分为A类和C类两类不同的基金份额类别。投资人认购
A类基金份额时支付认购费用,投资者认购C类基金份额不支付认购费用,
而是从该类别基金资产中计提销售服务费。本基金A类基金份额的认购费率
随认购金额的增加而递减(适用固定金额费率的认购除外),具体费率结构
如下表所示:
A类基金份额 单笔认购金额 认购费率
100万元以下 0.80%
100万元(含)-500万元 0.60%
500万元以上(含) 每笔1000元
C类基金份额 0
本基金的认购费由认购A类基金份额的投资人承担。基金认购费用不列
入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各
项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从
基金财产中列支。
(九)认购份额的计算
本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。
有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有,如基金合同
生效,则折算为基金份额计入投资人的账户,利息和具体份额以登记机构
的记录为准。
1.A类基金份额的认购份额计算方法:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=净认购金额/基金份额发售面值
利息折算份额=认购资金利息/基金份额发售面值
认购份额总额=认购份额+利息折算份额
例1:某投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额,则其所对应
的认购费率为0.80%。假定该笔认购金额产生利息5元,则其可得到的A类基
金份额计算如下:
净认购金额=10,000/(1+0.80%)=9920.63元
认购费用=10,000-9920.63=79.37元
认购份额=9920.63/1.00=9920.63份
利息折算份额=5/1.00=5份
认购份额总额=9920.63+5=9925.63份
即:该投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额,在基金发售结
束后,其所获得的A类基金份额为9925.63份。
2.C类基金份额的认购份额计算方法:
认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值
例2:某投资人投资300,000元认购本基金的C类基金份额,假设其认购
资金在认购期间产生的利息为30元,则其可得到的基金份额数计算如下:
认购份额=(300,000+30.00)/1.00=300,030.00份
即:投资人投资300,000元认购本基金的C类基金份额,在基金发售结束
后,其所获得的C类基金份额为300,030.00份。
认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的计算按截位
法保留到小数点后2位,剩余部分计入基金财产。
二、开户与认购程序
(一)个人投资者通过中融基金电子交易平台办理开户和认购
1. 开立基金账户:
个人投资者可通过本公司直销电子交易平台(包括网上交易、移动客
户端交易等)开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的身份验证
方式。
2. 认购流程
(1)个人投资者通过本公司的直销电子交易平台开立账户当日,使用
开户证件号码登录即可认购本基金。
(2)个人投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程
请参见本公司网站。
(3)交易日17:00后提交的认购申请将自动顺延至下一交易日。
(二)个人投资者通过直销柜台办理开户和认购
1. 个人投资者通过直销柜台开户需提交如下材料:
(1)《账户业务申请表(个人)》;
(2)申请人身份证明材料,正反面复印件;
(3)申请人银行账户信息材料复印件(必须为储蓄卡或存折,不得使
用信用卡);
(4)《风险承受能力调查问卷(个人)》;
(5)《投资人权益告知书》;
(6)《远程委托服务协议》;
(7)如需开立与股东账号卡相关联的中登基金账户,需提供证券账户
的证明材料复印件;
(8)仅为非居民或既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民
的投资者,须填写《CRS个人税收居民身份声明文件》;
(9)未成年人申请开立基金账户,还需提供以下资料:
①申请人年满16周岁未满18周岁、以自己的劳动收入为主要来源的,
需提供相关任职证明、收入证明、劳动关系合同等证明材料;
②其他未成年人需提供以下监护人身份证明材料,并在账户业务申请
表“实际控制人”及“代办人”处填写监护人信息:
A.监护人有效身份证件;
B.《监护人认可未成年人投资行为声明》;
C.户口本复印件,其中监护人与申请人登记在同一本户口本中,且监护
人与申请人为“父母与子女”关系,并加盖当地公安局户口专用章;
D.如不能提供户口本,或户口本中未能有效说明监护人与申请人之前
关系的,或者监护人与被申请人关系不为“父母与子女”关系,则需提供
以下能证明监护与被监护关系的有效证明之一:
a.证明监护与被监护关系的法院判决书;
b.申请人出生医学证明;
c.由申请人户口所在地的街道办事处出具的证明监护与被监护关系的
证明原件(盖章);
d.指定监护的相关文件(如直销柜台不能判断,可由法律合规部协助审
核)。
(10)在大陆工作、生活的外国人、港澳台居民申请开立基金账户,应
在境内工作、居住满一年,并提供居留证、就业证复印件,或提供在职收入
证明原件、最近6个月完税证明或银行代发工资最近6个月对账单等证明
材料;
(11)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方
签署的授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。
2. 认购本基金产品时应提交下列材料:
(1)《交易业务申请表》;
(2)申请认购当日交易时间内需提供有效的划款凭证或划款指定;
(3)个人投资者需提供有效身份证复印件,通过远程委托办理业务的,
需提供本人手持开户证件原件的照片;
(4)个人投资者委托他人办理业务的,应提供投资者与代办人双方签
署的授权委托书,并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。
(三)机构投资者通过直销柜台办理开户和认购
1. 机构投资者以自由资金或自营账户办理基金账户开户时,应提供以
下资料,并加盖公章或预留印鉴:
(1)《账户业务申请表(机构)》;
(2)《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关业务资料;
(3)营业执照等身份证明材料复印件;
(4)银行信息材料复印件;
(5)《机构预留印鉴卡》,加盖公章及法人章;
(6)法人身份证明材料复印件;
(7)《机构授权委托书》;
(8)经办人身份证明材料复印件;
(9)《投资者权益告知书》;
(10)《风险承受能力调查问卷(机构)》;
(11)《远程委托服务协议》;
(12)《风险匹配告知书及投资者确认函》;
(13)营业执照未办理三证合一,或以其他类型证件办理开户的机构,
还需提供组织机构代码证、税务登记证复印件;
(14)如需开立与股东账号相关联的中登基金账户,还需提供证券账
户的证明材料复印件;
(15)经有关金融监管部门批准设立的金融机构作为投资者的,还需
提供开展金融相关业务资格证明;
(16)税收居民身份为消极非金融机构的投资者需填写《CRS控制人
税收居民身份声明文件》;既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居
民或仅为非居民的投资者,需填写《CRS机构税收居民身份声明文件》;
(17)机构为其管理的产品办理基金账户开户时,除机构投资者开户
所需资料外,还提供以下资料:
① 《产品信息表》;
② 产品成立或备案证明文件复印件;确实无法提供的,可提供《产
品合规承诺函》。
2. 基金产品时需提交下列材料:
(1)《交易业务申请表》;
(2)需在当日交易时间内提供划款凭证或划款指令。
(四)直销柜台办理业务特别说明
1. 认购期直销柜台业务办理时间:每个交易日9:30-11:30、13:00-17:00
(周六、周日和节假日不受理)
2. 投资者认购基金前,应通过汇款转账的方式将足够认购资金汇入本
公司制定直销账户:
工商银行账户:
账户名称:中融基金管理有限公司
银行名称:中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行
银行账号:0200003419027305242
大额支付号:102100000345
3. 投资者认购本基金时,划款金额不得小于申请的认购金额。办理直
销基金业务须使用本公司模板的表单,直销表单通过本公司网站或直销柜
台获取。
4. 注意事项
(1)直销柜台的认购业务受理截止时间为17:00,基金合同和招募说
明书另有规定的除外。
(2)投资者办理认购申请时,应在交易时间内将足额资金划入本公司
制定的直销账户,并将划款凭证或指令提交至直销柜台。若提交申请当天
资金未足额入账,该笔申请将自动取消。提交划入直销账户的资金不计利
息。投资者划款账户须为开户时预留的银行账户。
(3)基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购:
① 投资者划入资金,但未办理开户或开户失败的;
② 投资者划入资金,但逾期未办理认购的;
③ 投资者划入的资金小于其申请认购金额的;
④ 在发行期截止日17:00之前,资金未到本公司指定直销资金账户的;
⑤ 本公司确认的其他无效资金或认购失败的情形。
(4)投资提示
认购本基金的投资者可通过本公司网站或直销柜台获取申请材料,按
照要求办理手续并提交相关资料。
(五)通过销售机构办理开户与认购的程序
在各销售机构办理开户与认购业务的流程与程序以各销售机构的规定
为准。
三、清算与交割
(一)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
(二)基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束
前,任何人不得动用。
四、退款事项
(一)基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购:
1.投资者划入资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;
2.已开户投资者划入资金,但逾期未办理认购手续;
3.投资者划入的认购资金小于其认购申请金额;
4.投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间到账;
5.登记机构确认的其他无效资金或认购失败的情形。
(二)投资者的无效认购资金,投资者需填写《资金退出申请书》,申
请将该笔认购无效资金划往投资者指定的银行账户。
(三)募集失败:在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于2
亿份,募集资金金额少于2亿元人民币或基金份额持有人的人数少于200
人,则基金合同不能生效。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集
支付之一切费用应由各方各自承担,已募集资金并加计中国人民银行规定
的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退换投资者。
五、发售费用
募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基
金财产中列支。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得
请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费
用应由各方各自承担。
六、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于
2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人
的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以
决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报
告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续
并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生
效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予
以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金
募集行为结束前,任何人不得动用。
七、有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:中融基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、
3203B
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人:王瑶
电话:010-56517000
传真:010-56517001
联系人:肖佳琦
客服电话:400-160-6000/010-56517299
网址:www.zrfunds.com.cn
(二)基金托管人
名称:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
成立日期:1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7号
组织形式:股份有限公司
注册资本:466.79095亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监基金字[2002]75号
投资与托管部总经理:张博
电话:010-63636363
传真:010-63639132
网址:www.cebbank.com
(三)登记机构
名称:中融基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、
3203B
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人:王瑶
电话:010-56517000
传真:010-56517001
联系人:李同庆
网址:www.zrfunds.com.cn
(四)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)名称:中融基金管理有限公司直销中心
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、
3203B
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人:王瑶
邮政编码:100016
电话:010-56517002、010-56517003
传真:010-64345889、010-84568832
邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人:巩京博、赵琦
网址:www.zrfunds.com.cn
(2)中融基金直销电子交易平台
本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以
通过本基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情
况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
2.其他销售机构
1) 中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
2) 平安银行股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
客服电话:95511
3) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
办公地址:常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
客服电话:96005
4) 嘉兴银行股份有限公司
住所:嘉兴市建国南路409号
法定代表人:夏林生
客服电话:0573-96528
5) 江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路26号
法定代表人:夏平
客服电话:95319
6) 中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-
21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
21层
法定代表人:高涛
客服电话:95532、400-600-8008
7) 五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单
元
法定代表人:黄海洲
电话:0755-23902400
联系人:赖君伟
客服电话:40018-40028
8) 中泰证券股份有限公司
住所:济南市市中区经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
联系人:许曼华
客服电话:95538
9) 海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
电话:021-23219275
联系人:李笑鸣
客服电话:95553、4008888001
10) 东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客服电话:95360
11) 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
联系人:顾凌
客服电话:95548
12) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客服电话:95548
13) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
客服电话:95587/4008-888-108
14) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888或95551
15) 国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521/400-8888-666
16) 华西证券股份有限公司
住所:成都市高新区天府二街198号
办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:028-86135991
联系人:周志茹
客服电话:95584/4008-888-818
17) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
电话:023-63786633
联系人:张煜
客服电话:95355
18) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
客服电话:021-33389888
19) 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
联系人:孙燕波
客服电话:95390
20) 平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
客服电话:95511
21) 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
联系人:唐静
客服电话:95321
22) 广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
23) 长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
电话:027-65799999
联系人:奚博宇
客服电话:95579
24) 东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客服电话:95531、400-8888-588
25) 中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
电话:010-65051166-1753
联系人:任敏
客服电话:010- 65051166
26) 安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
27) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
28) 联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客服电话:95564
29) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:95525
30) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
联系人:黄婵君
客服电话:95565
31) 国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
电话:010-84183389
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
32) 民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人:冯鹤年
客服电话:95376
33) 世纪证券有限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小
镇对冲基金中心406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
电话:0755-83199599
联系人:王雯
客服电话:4008323000
34) 大同证券有限责任公司
住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
35) 万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人:罗钦城
电话:020-38286026
联系人:甘蕾
客服电话:95322
36) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
客服电话:4008-000-562
37) 天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人:余磊
客服电话:95391 / 400-800-5000
38) 第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客服电话:95358
39) 恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公
楼14-18楼
法定代表人:庞介民
客服电话:400-196-6188
40) 中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82943755
客服电话:95329
41) 华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
42) 北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:王军辉
电话:010-56075718
联系人:吴鹏
客服电话:4006-802-123
43) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
44) 北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170949
联系人:殷雯
客服电话:010-58170761
45) 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:周斌
客服电话:400-8980-618
46) 浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497361
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
47) 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
电话: 0755-33227950
联系人:童彩平
客服电话:4006-788-887
48) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~
906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
49) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
50) 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
51) 北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人:王利刚
客服电话:400-893-6885
52) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
客服电话:4008773772
53) 北京中期时代基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
法定代表人:田宏莉
客服电话:95162、400-8888-160
54) 诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
55) 上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部
大楼2楼
法定代表人:金佶
客服电话:400-820-2819
56) 上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
57) 北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层
法定代表人:郑毓栋
客服电话:400-618-0707
58) 北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路113号3层342
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室
法定代表人:季长军
客服电话:400-188-5687
59) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
联系人:文雯
客服电话:400-166-1188
60) 上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
61) 奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:0755-89460500
联系人:陈广浩
客服电话:400-684-0500
62) 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人:赵芯蕊
电话:010-62675768
联系人:赵芯蕊
客服电话:010-62675369
63) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
联系人:李露平
客服电话:400-818-8000
64) 珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法定代表人:肖雯
电话:020-896290994
联系人:黄敏嫦
客服电话:020-89629066
65) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877-8028
联系人:段京璐
客服电话:400-001-1566
66) 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7733
67) 深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单
元
法定代表人:刘鹏宇
客服电话:0755-83999907
68) 北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
69) 上海云湾基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢
1层103-1、103-2办公区
法定代表人:冯轶明
电话:021-20530224
联系人:江辉
客服电话:400-820-1515
70) 上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
联系人:兰敏
客服电话:400-118-1188
71) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人:曲馨月
电话:010-56176118
联系人:张旭
客服电话:400-100-3391
72) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人:高锋
电话:0755-82880158
联系人:廖嘉琦
客服电话:400-804-8688
73) 深圳前海财厚基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室
法定代表人:杨艳平
客服电话:0755-86575665
74) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212
联系人:徐江
客服电话:400-0411-001
75) 上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:黄祎
电话:021-51327185
联系人:徐亚丹
客服电话:400-799-1888
76) 北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
77) 深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
电话:0755-29330513
联系人:刘昕霞
客服电话:400-930-0660
78) 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团
总部
法定代表人:江卉
客服电话:95118
79) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
法定代表人:许宁
电话:010-51455516
联系人:周雯
客服电话:400-829-1218
80) 万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:张军
客服电话:010-59013842
81) 上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人:申健
电话:021-20219988
联系人:张蜓
客服电话:021-20292031
82) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
83) 上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504
室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077-209
联系人:俞申莉
客服电话:400-820-5369
84) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公
用房
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
法定代表人:张旭
客服电话:400-810-5919
85) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
法定代表人:董云巍
客服电话:400-088-8080
86) 北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
联系人:戚晓强
客服电话:400-159-9288
87) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
88) 北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:叶精一
电话:010-85594745
联系人:张林
客服电话:400-066-8586
89) 中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层
法定代表人:弭洪军
客服电话:400-876-5716
90) 通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9
楼
法定代表人:沈丹义
客服电话:4001019301 / 95193
91) 沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人:朱荣晖
客服电话:400-003-5811
92) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
93) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
94) 贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17
号
办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
法定代表人:陈成
客服电话:0851-85407888
95) 济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
电话:010-65309516
联系人:李海燕
客服电话:400-673-7010
96) 嘉实财富管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
联系人:余永键
客服电话:400-021-8850
97) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:戎兵
电话:010-52858244
联系人:魏晨
客服电话:400-6099-200
98) 和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼
6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座
法定代表人:王旋
客服电话:4000-555-671
99) 大连网金基金销售有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000899100
100) 江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人:吴言林
客服电话:025-56663409
101) 中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
电话:13718246886/010-60834022
联系人:刘宏莹
客服电话:400-990-8826
102) 玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
客服电话:021-50701082
(五)出具法律意见书的律师事务所及经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话: 021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师:安冬、陆奇
联系人:陆奇
(六)审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师
名称:上会会计师事务所
住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)
电话:021-52920000
传真:021-52921369
经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜
联系人:杨伟平
中融基金管理有限公司
2019年11月13日