-0.0443% 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
诺德短债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2021年4月）
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
二〇二一年四月
诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
【重要提示】
诺德量化成长增强混合型证券投资基金获中国证监会2017年8月9日证监
许可【2017】1473号文注册，并根据2018年11月16日中国证监会下发的《关
于准予诺德量化成长增强混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2018]
1885号）变更注册为诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）。本
基金基金合同于2019年1月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考
虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投
资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、
操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等
等。本基金投资中小企业私募债券，由于非公开发行和交易，一般情况下，交易
不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
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定风险。
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基
金，高于货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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目 录
一、绪言 .................................................................................................................................................. 1
二、释义 .................................................................................................................................................. 2
三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 7
四、基金托管人 .................................................................................................................................... 17
五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 21
六、基金的募集 .................................................................................................................................... 39
七、基金合同的生效 ............................................................................................................................ 40
八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 41
九、基金的投资 .................................................................................................................................... 53
十、基金的业绩 .................................................................................................................................... 63
十一、基金的财产 ................................................................................................................................ 66
十二、基金资产的估值 ........................................................................................................................ 67
十三、基金的收益与分配 .................................................................................................................... 72
十四、基金的费用和税收 .................................................................................................................... 74
十五、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 77
十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 78
十七、侧袋机制 .................................................................................................................................... 85
十八、风险揭示 .................................................................................................................................... 88
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................................ 93
二十、基金合同的内容摘要 ................................................................................................................ 95
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 ................................................ 95
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ...................................................... 100
（三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 .............................................. 109
（四）争议解决方式 .......................................................................................................................... 111
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 .................................................................. 111
二十一、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 112
（一）托管协议当事人 ...................................................................................................................... 112
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...................................................................... 113
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .................................................................................. 118
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（四）基金财产的保管 ...................................................................................................................... 118
（五）基金资产净值计算和会计核算 .............................................................................................. 121
（六）基金份额持有人名册的保管 .................................................................................................. 126
（七）争议解决方式 .......................................................................................................................... 126
（八）托管协议的变更、终止 .......................................................................................................... 126
二十二、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 128
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 130
二十四、其他应披露事项 .................................................................................................................. 131
二十五、备查文件 .............................................................................................................................. 137
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）
及其他有关规定以及《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部
必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指诺德短债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商证券股份有限公司
4、基金合同：指《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同
的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德短债债券
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德短债债券型证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《诺德短债债券型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《诺德短债债券型证券投资基金基金份额发售公
告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月
1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
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做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国
证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外
基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规
规定，经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
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24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理
有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金
的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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39、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
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53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
54、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费
用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
55、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回
费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以
下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对
待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，
专门账户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号18 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006年 6 月 8日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88号
经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其
他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人：孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%
管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型
证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券
投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、
诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配
置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵
活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新
宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺
德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资
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基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资
基金、诺德新生活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金、
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金、诺德大类精选配置三个月定期开放
混合型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投
资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德量化优选6个月持有期混合型
证券投资基金以及诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员：
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，董事，总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通
产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北
区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、
市场总监、副总经理。
薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现
任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高
级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软
联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有
限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业
务总监、副总裁。
唐宁先生，董事，美国The University of the South经济学学士。现任宜信
惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，
宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢
资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment
Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
Qian Jun先生，董事，工程学博士，Duke University MBA。现任宜信惠民
投资管理（北京）有限公司高级顾问，曾任美洲银行（美国）交易结构团队负
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责人，摩根士丹利（香港/中国）亚太地区的团队负责人，华宝信托有限责任公
司总经理。
尚筱女士，董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜
信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询
服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。
陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所
律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士，独立董事。北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of
Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德
恒律师事务律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA。
现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息
工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项
目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限
公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总
裁、光影工场文化传播有限公司董事长。
2、基金管理人监事会成员：
刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕
士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化
站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）
有限公司渠道总监。
薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控�