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招商普盛全球配置证券投资基金
（QDII）
基金合同
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 2
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 7
第四部分 基金份额的发售 ........................................................................................................... 8
第五部分 基金备案 ....................................................................................................................... 9
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 10
第七部分 基金的非交易过户、转托管和其他业务 ................................................................. 17
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 18
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 25
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 32
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 35
第十二部分 基金的销售 ............................................................................................................. 35
第十三部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 35
第十四部分 基金的投资 ............................................................................................................. 37
第十五部分 基金的融资 ............................................................................................................. 46
第十六部分 基金的财产 ............................................................................................................. 46
第十七部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 47
第十八部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 53
第十九部分 基金收益与分配 ..................................................................................................... 55
第二十部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 57
第二十一部分 基金的信息披露 ................................................................................................. 57
第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 64
第二十三部分 违约责任 ............................................................................................................. 66
第二十四部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 67
第二十五部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 67
第二十六部分 其他事项 ............................................................................................................. 68
招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范招商普盛全球配置证
券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施＜合格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关
法律法规。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
二、招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）由基金管理人依照《基金法》、基金合同
及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和
投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、
基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
三、本基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金
相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有
冲突，均以基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当
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事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为
本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
四、在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险。
五、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）；
基金合同或本基金合同： 指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合同》及
对本合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）招募说明书》
及其更新；
基金产品资料概要： 指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金产品资料
概要》及其更新；
托管协议： 指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）托管协议》及
其任何有效修订和补充；
发售公告： 指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金份额发售
公告》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
外管局： 指国家外汇管理局；
《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
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其不时做出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订；
《试行办法》： 指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布
机关对其不时做出的修订；
《通知》： 指中国证监会2007年6月18日公布、自同年7月5日起实
施的《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行
办法＞有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订；
《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订；
内地与香港股票市场交易是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易
互联互通机制： 所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使
内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定
范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股票市场交易互
联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互
通机制（以下简称深港通）；
港股通标的股票： 指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立
的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规
定范围内的香港联合交易所上市的股票；
元： 如无特指，指人民币；
基金合同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金
份额持有人；
基金管理人： 指招商基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
境外（资产）托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清
算等业务的金融机构；
境外投资顾问： 指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提供证
券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机
构；境外投资顾问由基金管理人选择、更换和撤销；
登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
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投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业
务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册和办理非交易过户等；
登记机构： 指办理本基金登记业务的机构。本基金的注册登记机构为招
商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为
办理本基金注册登记业务的机构；
投资人、投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合
称；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人；
机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法
人、事业法人、社会团体或其他组织；
基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资
者；
基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过三个月；
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证
监会书面确认的日期；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，基金管
理人公告暂停申购或赎回时除外；
开放日： 指基金管理人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
认购： 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为；
申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为；
赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金
的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行
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为；
转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作；
销售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人
签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机
构；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构
办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户；
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
请的开放日；
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来
的成本和费用的节约；
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
及其他资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的
基金份额财产净值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效并公布实施的的法律、行政法规、
司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文
件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
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式；
巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数
及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日
基金总份额的10%；
美元： 指美国法定货币及法定货币单位；
汇率： 如无特指，指中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率
中间价；
基金份额类别： 指本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金
份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎
回的份额类别，称为人民币份额；以美元计价并进行认购、
申购、赎回的份额类别，称为美元份额；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等；
摆动定价机制： 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利
影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
中国、境内： 指中华人民共和国。仅就本基金合同而言，不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区和台湾地区；
境外： 仅就本基金合同而言，指包括香港特别行政区、澳门特别行
政区以及台湾地区在内的中华人民共和国领土之外的国家、
地区；
不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但
不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台
风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火
灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其
他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）
二、基金的类别
基金中基金（QDII）
三、基金的运作方式
契约型、开放式
四、基金的投资目标
本基金在有效控制组合风险与保持资产流动性的基础上，通过全球化的资产配置和组合
管理，实现组合资产的分散化投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。
五、基金的最低募集金额和募集目标上限
本基金的最低募集金额为2亿元人民币，其中美元份额的募集金额应以募集期最后一日
的汇率折算为人民币，并与人民币份额的金额相加，以确定募集是否达到最低募集金额要求。
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度（美元额度需折算为人民币），
对基金发售规模进行限制，具体规模限制在基金份额发售公告或其他相关公告中规定。
六、募集币种
人民币，美元。
在不违反法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以增
加新的募集币种、调整现有募集币种设置、停止现有币种募集等，调整前基金管理人需及时
公告。
七、基金份额面值和认购费用
本基金人民币份额的初始面值为1.00 元人民币，按面值发售。美元份额的初始面值计
算方法详见招募说明书。
本基金具体认购费率按《招募说明书》的规定执行。
八、基金存续期限
不定期
九、基金份额类别
本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类别。以人民
币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美元计价并进行认购、申
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购、赎回的份额类别，称为美元份额。
本基金对人民币份额、美元份额分别设置代码，分别计算基金份额净值和基金份额累计
净值。人民币份额和美元份额合并投资运作。投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基
金份额类别，并交付对应币种的款项，赎回基金份额时收到对应币种的款项。
除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，本基金可以增加或减少基金份额类别、调低某
类基金份额类别的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者停止现有基金份额
类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监会备案并提前公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见招募说明书及基金份额发
售公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理人届时发布的变更销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
4、募集规模
本基金可根据中国证监会和外管局核准的境外证券投资额度对基金募集规模进行限制，
具体规模限制可在招募说明书或基金份额发售公告中约定。
基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据境外证券投资
额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基
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金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分舍去，舍去部分计入基金
财产。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投
资人可及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参
看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处
理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、如果募集期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%，基金管理人
有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其认购基金份额比例低于50%。
5、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申请一经受理不得撤销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集金额不少于2亿元人民币（募集资
金中的美元应以募集期最后一日中国人民银行或其授权机构公布的人民币对美元汇率中间
价折算为人民币）且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依
据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自
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收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金募集失败的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元（美元份额所对应的基金资产净值需按计算日中国人民银行或其授
权机构公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币）情形的，基金管理人应当在定期报告
中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出
解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人
大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回办理的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各类基金份额的销售机构或有不同。具体的
销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更
或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合同
本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，但基金管理人根据
法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准。如本基金境外主要投资场所遇节假日、休市或暂
停交易，基金管理人将自主决定本基金是否暂停申购与赎回，具体以届时提前发布的公告为
准。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
基金合同生效后，基金管理人也可根据法律法规规定或实际情况需要，调整申购、赎回
的开放日；若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、境外重要投资
市场休市或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管
理人另行公告。
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体开放时间由基金管理人
另行公告。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
三、申购与赎回的原则
1、“分币种申赎”原则，即以人民币申购获得人民币计价的份额，赎回人民币份额获得
人民币赎回款，以美元�