2.1439%
前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式
证券投资基金
托管协议
（2021年3月修订）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零二一年三月
目 录
一、基金托管协议当事人 ..................................1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......................2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ..............3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...................10
五、基金财产的保管 .....................................11
六、指令的发送、确认及执行 .............................14
七、交易及清算交收安排 .................................17
八、基金资产净值计算和会计核算 .........................22
九、基金收益分配 .......................................27
十、基金信息披露 .......................................28
十一、基金费用 .........................................30
十二、基金份额持有人名册的保管 .........................32
十三、基金有关文件档案的保存 ...........................32
十四、基金管理人和基金托管人的更换 .....................33
十五、禁止行为 .........................................35
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .............36
十七、违约责任 .........................................38
十八、争议解决方式 .....................................39
十九、托管协议的效力 ...................................39
二十、其他事项 .........................................40
二十一、托管协议的签订 .................................40
鉴于前海开源基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟
募集发行前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金；
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于前海开源基金管理有限公司拟担任前海开源稳健增长三年持有期混合型
发起式证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任前海开源
稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金的基金管理
人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金
基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相
同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
邮政编码：518040
法定代表人：王兆华
成立日期：2013年1月23日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业
务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；
经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)
等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择
标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托
管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、
内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所
上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券、可交换债券、证券公司发行的
短期公司债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议
存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股票
的比例不高于股票资产的50%），其中投资于稳健增长相关证券的资产比例不低于
非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金（含股指期货合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货交易所的业务规则。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金股票资产占基金资产的比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股
票的比例不高于股票资产的50%），其中投资于稳健增长相关证券的资产比例不低
于非现金基金资产的80%；
2、本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日
在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货
合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购款等；
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同
时上市的A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10％；
4、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司
发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该
证券的10％；
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
8、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
12、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金(包括
开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且在本基金托
管人处托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上
市公司可流通股票的30%；
13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值
的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
14、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
15、本基金参与股指期货投资，应遵循下述比例限制：
（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的10%；
（2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
（3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的
内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及
对应的证券资产情况等；
（4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定（本基金股票投资占基
金资产的比例为50%-95%）；
（5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
16、本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
17、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期
货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
除上述第2、9、13、14项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资
比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提
前公告。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托
管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为
准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方
式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基
金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易
中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央
国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债
券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责
相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管
理人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资
比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情
况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原
因导致�