0.5307% 合同编码:光银托管2019J040
博道嘉泰回报混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：博道基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二〇二〇年十一月
目 录
一、基金托管协议当事人 ------------------------------------------------------------------------------------- 1
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ------------------------------------------------------- 2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ---------------------------------------------------- 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ------------------------------------------------------------ 11
五、基金财产的保管 ----------------------------------------------------------------------------------------- 12
六、指令的发送、确认及执行 ---------------------------------------------------------------------------- 16
七、交易及清算交收安排 ----------------------------------------------------------------------------------- 19
八、基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------------------------------------------- 23
九、基金收益分配 --------------------------------------------------------------------------------------------- 29
十、基金信息披露 --------------------------------------------------------------------------------------------- 30
十一、基金费用 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 32
十二、基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------------------------------------------- 34
十三、基金有关文件档案的保存 ------------------------------------------------------------------------- 35
十四、基金管理人和基金托管人的更换 --------------------------------------------------------------- 36
十五、禁止行为 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 39
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 -------------------------------------------------- 41
十七、违约责任 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 43
十八、争议解决方式 ----------------------------------------------------------------------------------------- 45
十九、托管协议的效力 -------------------------------------------------------------------------------------- 46
二十、其他事项 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 47
二十一、托管协议的签订 ----------------------------------------------------------------------------------- 48
鉴于博道基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于博道基金管理有限公司拟担任博道嘉泰回报混合型证券投资基金的基
金管理人，中国光大银行股份有限公司拟担任博道嘉泰回报混合型证券投资基金
的基金托管人；
为明确博道嘉泰回报混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《博道嘉泰回报混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含
义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室
邮政编码：200122
法定代表人：莫泰山
成立日期：2017年6月12日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2017]822号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1亿元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表人：李晓鹏
成立日期：1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]75号
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运
作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、
《基金合同》及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同
含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资比例进行监督。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可
转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业
存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为30%-80%。每
个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金
保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、本基金股票资产占基金资产的比例为30%-80%；
2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款
规定的比例限制；
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债
券回购到期后不得展期；
12、本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：
（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约
价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；
（2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的
股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基
金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持
有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定；
13、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比
例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述
比例限制；
14、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
15、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
16、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
17、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述2、9、14、15情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
上述投资组合限制条款中，若属法律法规或监管部门的强制性规定，则当法
律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（十二）款基金投资禁止行为进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定
为准。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，并负责及时将更新后的名单发送给
对方。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理
人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人
事后监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单确定前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的，应向基
金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商
解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，由于交易对手不履行合同造成的损失，基金管理人应当负责向相关责任人
追偿，基金托管人不承担非因其过错造成的任何损失和责任。基金托管人则根据
银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管
理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理
人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督。
1．基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2．流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
券。
3．在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风
险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资
比例控制情况。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，
基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
4．在投资流通受限证券之前，基金管理人应按约定时间向基金托管人提供
符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文件
（如有）：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁
定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持
有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文
件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
5. 基金投资流通受限证券，基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银
行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关
制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
6．基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
7．基金托管人在力所能及的范围内对基金管理人是否遵守法律法规、投资
决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理
人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有
权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的
风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人经事先通过电话或者邮件等
方式告知基金管理人，有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产
损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
（六）基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人
在投资银行定期存款的过程中，必须符合基金合同就投资品种、投资比例、存款
期限等方面的限制。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选
择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担
任何责任。开立定期存款账户时，定期存款账户的户名应与托管账户户名一致，
本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管账
户所在地的分支机构。对于跨行定期存款投资，基金管理人必须和存款机构签订
定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必
须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于
转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、
开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接
流程予以明确。对于跨行存款，基金管理人需提前与基金托管人就定期存款协议
及存单交接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保管或存款
协议作为存款支取的依据，存单交接原则上采用存款行上门服务的方式。特殊情
况下，采用基金管理人交接存单的方式。在取得存款证实书后，基金托管人保管
证实书正本。基金管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协
议承担责任，并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后，负责印鉴卡与存款
证实书等凭证的监交或交接，以确保与基金托管人所交接凭证的真实性、准确性
和完整性。基金托管人对投资后处于基金托管人实际控制之外的资产不承担保管
责任。跨行定期存款账户的预留印鉴为基金托管人托管业务专用章与托管业务授
权人名章。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
国证监会。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金
托管人合理的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期
限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人合理的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合
同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基
金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；
2．基金托管人应安全保管基金财产；
3．基金托管人按照规定开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账
户；
4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立；
5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决；
6．对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金
财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进
行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金
财产的损失，基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助；
7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的基金募集专户。该账
户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。
2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管专户，同时
在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方
为有效。
3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和管理
1．基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的
银行存款。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。
2．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机
构的其他有关规定。
（四）基金证券账户和资金交收账户的开立和管理
1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2．基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金
管理人负责。
3．基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基
金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交
易清算，并与基金托管人开立的资产托管专户建立第三方存管关系。
4．交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全
额存放在基金管理人为基金开设证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清算
由基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管�