英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
英大通盈纯债债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2021年第1号)
基金管理人:英大基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二零二一年四月
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
重要提示
英大通盈纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2019年11月4
日中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2171号文准予公开募集。
英大基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本招
募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监
会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资
者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购和/或申购基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金
投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于:证券市场整体
环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流
动性风险,投资于银行存款产生的信用风险和流动性风险,基金投资过程中产生的
操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致
的特有风险等。
本基金是债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型
基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资
人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行
负责。
本基金基金份额分为A、C、E类,A、E类基金份额收取认(申)购费;C类
基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、C类基金份额适用相同的
赎回费率;E类基金份额与A、C类基金份额的赎回费率不同。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程
序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制
实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。
请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基
金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2021年4月6日,有关财务数据和净值表现数
据截止日为2020年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管
人复核。
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
目录
第一部分绪言............................................................................................................5
第二部分释义............................................................................................................6
第三部分基金管理人..............................................................................................12
第四部分基金托管人..............................................................................................27
第五部分相关服务机构..........................................................................................32
第六部分基金的募集..............................................................................................39
第七部分基金合同的生效......................................................................................40
第八部分基金份额的申购和赎回..........................................................................41
第九部分基金的投资..............................................................................................52
第十部分基金的业绩............................................................................................61
第十一部分基金的财产..........................................................................................63
第十二部分基金资产的估值..................................................................................64
第十三部分基金的收益与分配..............................................................................70
第十四部分基金的费用与税收..............................................................................72
第十五部分基金的会计与审计..............................................................................75
第十六部分基金的信息披露..................................................................................76
第十七部分侧袋机制..............................................................................................84
第十八部分风险揭示..............................................................................................87
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................97
第二十部分基金合同的内容摘要..........................................................................99
第二十一部分基金托管协议的内容摘要............................................................131
第二十二部分对基金份额持有人的服务............................................................143
第二十三部分其他应披露事项............................................................................145
第二十四部分招募说明书的存放及其查阅方式................................................149
第二十五部分备查文件........................................................................................150
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
第一部分绪言
《英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《关于实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关问题的规定》(以下简
称“《实施规定》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《英大通盈纯债债券型
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投
资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募
说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律
文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同
的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
第二部分释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指英大通盈纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人:指英大基金管理有限公司
3、基金托管人:指交通银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《英大通盈纯债债券型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《英大通盈纯债债券
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期
的更新
7、基金份额发售公告:指《英大通盈纯债债券型证券投资基金基金份额发售公
告》
8、基金产品资料概要:指《英大通盈纯债债券型证券投资基金基金产品资料概
要》及对其的更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中
华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
实施的,并经中国证监会2020年3月20日发布的《关于修改部分证券期货规章的
决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《实施规定》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的,并经中国证监会2020年10月30日修订的《关于实施<公开募集证券投资基金
信息披露管理办法>有关问题的规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
21、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者:指符合《合格境外机
构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(包括对其的
不时修订)及相关法律法规规定,经中国证券会批准,使用来自境外的资金进行境
内证券期货投资的境外机构投资者,包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、
证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、
捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人的合称
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他
条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金
销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为英大基金管理有限
公司或接受英大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日
期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过3个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《英大基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、
销售机构和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金份额类别:本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为不同的类
别:A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额。三类基金份额分设不同的基金
代码,并分别公布基金份额净值
48、A类、E类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,但
不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、C类基金份额:指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用,但从基
金资产中计提销售服务费的基金份额
英大通盈纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
50、元:指人民币元
51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊(以下简
称指定报刊)及互联网网站(以下简称指定网站)等媒介。指定网站包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站
57、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以