-0.3208% 基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 21日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华泰紫金泰盈混合
基金主代码 008404
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 1月 21日
报告期末基金份额总额 929,883,471.75份
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求
实现基金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越
业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主
动的投资策略，并对投资组合进行动态调整。由于
本基金为混合型基金，核心投资策略为股票精选策
略，同时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收
益，提升投资组合回报。
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业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×55%+恒生指数收益率
×15%+中债综合指数收益率×30%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水
平高于债券型基金与货币市场型基金，低于股票型
基金。
基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C
下属分级基金的交易代
码
008404 008405
报告期末下属分级基金
的份额总额
95,275,955.52份 834,607,516.23份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C
1.本期已实现收益 8,397,585.23 84,576,454.39
2.本期利润 23,260,458.83 224,796,811.50
3.加权平均基金份额本期利润 0.2805 0.2639
4.期末基金资产净值 152,658,047.89 1,334,751,997.64
5.期末基金份额净值 1.6023 1.5993
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
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动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华泰紫金泰盈混合 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
20.15% 1.20% 10.00% 0.63% 10.15% 0.57%
过去六个
月
38.01% 1.40% 15.05% 0.84% 22.96% 0.56%
自基金合
同生效起
至今
60.23% 1.33% 12.54% 0.97% 47.69% 0.36%
2、华泰紫金泰盈混合 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
20.09% 1.20% 10.00% 0.63% 10.09% 0.57%
过去六个
月
37.87% 1.40% 15.05% 0.84% 22.82% 0.56%
自基金合
同生效起
至今
59.93% 1.33% 12.54% 0.97% 47.39% 0.36%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
华泰紫金泰盈混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2020年 1月 21日至 2020年 12月 31日)
1．华泰紫金泰盈混合 A：
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2．华泰紫金泰盈混合 C：
注：1、本基金业绩比较基准收益率=沪深 300指数收益率*55%+恒生指数收益率
*15%+中债综合指数收益率*30%；
2、本基金合同于 2020年 1月 21日生效，截止报告期末本基金运作未满一年；
自基金成立起 6个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限 证券从业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
俞天甲
本基金的基
金经理
2020-
01-21
- 10
俞天甲先生，浙江大学理学学
士，悉尼大学经济学硕士。曾
担任财通证券、日信证券家
电、零售行业研究员，尚雅投
资高级研究员，以及 Pinpoint
基金副基金经理职务，具有丰
富的行业研究和投资经验。
2016年 3月加入华泰证券（上
海）资产管理有限公司。2020
年1月起陆续担任华泰紫金泰
盈混合型证券投资基金、华泰
紫金科技创新3年封闭运作灵
活配置混合型证券投资基金
的基金经理。
注：1.上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准;首任基金经理的任
职日期为基金合同的生效日期。
2. 证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规、中国证监会和《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基
金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份
额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同
的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
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公司建立了公募基金投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范
的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司股票池和债券库，
完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合
既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享
有公平的机会；通过对异常交易行为的监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公
平交易过程和结果的有效监督。
本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管
理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动和环节得
到公平对待,各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内
未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度，A 股主要指数出现上涨，我们认为 2021 年多数公司业绩增速会逐季度
抬升。市场会从聚焦货币政策变化转向重视经济复苏带来的增长。
展望未来，我们继续淡化宏观，重点关注大消费、科技行业，并重视基建行业的
机会。我们坚持自下而上选股，重点选取景气行业，基本面优秀，具备核心竞争力，
财务报表健康的龙头公司，分享行业和公司创造的长期价值。短期看，因为不少大消
费公司的基本面出现积极变化，我们会加大该行业的配置。长期看，虽然有疫情的扰
动，但这些行业将涌现一大批头部公司，成为中国经济发展的核心动力。
产品操作上，四季度我们采取维持仓位的策略，重点配置长期看好的股票。在目
前的市场整体估值和风险溢价水平上，没有大规模择时的必要，我们会继续选择偏高
仓位操作，力争获取绝对收益。
4.5报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金 A 类份额净值增长率为 20.15%，同期业绩比较基准收益率为
10.00%；本基金 C类份额净值增长率为 20.09%，同期业绩比较基准收益率为 10.00%。
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4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
的情形；
2、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情
形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,338,520,434.99 84.97
其中：股票 1,338,520,434.99 84.97
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 185,923,602.09 11.80
7 其他各项资产 50,919,824.98 3.23
8 合计 1,575,363,862.06 100.00
注：1 、本基金本报告期末通过港股通交易机制持有的港股期末公允价值为
76,341,924.08元人民币，占期末基金资产净值比例 5.13% 。
2 、本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,108,197,178.72 74.51
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,031,924.07 0.47
J 金融业 - -
K 房地产业 27,342,771.14 1.84
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 119,558,745.92 8.04
N 水利、环境和公共设施管理业 47,891.06 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,262,178,510.91 84.86
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 - -
C 消费者常用品 59,164,598.75 3.98
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 - -
H 信息科技 17,177,325.33 1.15
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I 电信服务 - -
J 公用事业 - -
K 房地产 - -
合计 76,341,924.08 5.13
注：以上分类采用全球行业分类标准(Global Industry Classification Standard，
GICS) 。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 600519 贵州茅台 70,777.00 141,412,446.00 9.51
2 300760 迈瑞医疗
328,100.0
0
139,770,600.00 9.40
3 000858 五 粮 液
442,300.0
0
129,085,255.00 8.68
4 603259 药明康德
887,461.0
0
119,558,745.92 8.04
5 000333 美的集团
1,209,936.
00
119,106,099.84 8.01
6 600031 三一重工
2,589,345.
00
90,575,288.10 6.09
7 600276 恒瑞医药
678,938.0
0
75,674,429.48 5.09
8 002475 立讯精密
1,187,209.
00
66,626,169.08 4.48
9 600305 恒顺醋业
2,428,622.
00
53,769,691.08 3.61
10 600176 中国巨石
2,636,753.
00
52,629,589.88 3.54
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,162,716.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 24,188.70
5 应收申购款 48,587,813.65
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6 其他应收款 1,145,105.71
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,919,824.98
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华泰紫金泰盈混合A 华泰紫金泰盈混合C
本报告期期初基金份额总额 75,648,942.99 782,375,292.38
本报告期基金总申购份额 65,563,410.45 975,582,580.67
减：本报告期基金总赎回份额 45,936,397.92 923,350,356.82
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 95,275,955.52 834,607,516.23
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金管理人未使用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人未使用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、本基金管理人根据监管规定要求于 2020年 11月 05日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司高级管理人员变动公告》，
自 2020年 10月 27日起刘博文先生新任本基金管理人董事会秘书。
2、本基金管理人根据监管规定要求于 2020年 12月 30日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司高级管理人员变动公告》，
自 2020 年 12月 28日起刘玉生先生新任本基金管理人首席信息官。
3、本基金管理人根据监管规定要求于 2020年 12月 30日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《关于华泰紫金泰盈混合型证券投资基金非港股通交易日暂停申
购、赎回等业务的公告》，决定对处于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的 2020
年及 2021 年非港股通交易日，暂停本基金的申购、赎回、定期定额申购、基金转换
等交易类业务，具体事项见相关公告。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予华泰紫金泰盈混合型证券投资基金注册的文件；
2、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》；
3、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金托管协议》；
4、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、关于申请募集注册华泰紫金泰盈混合型证券投资基金之法律意见书；
8、产品资料概要；
10、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
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以上备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。
9.3查阅方式
部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。客服
电话：4008895597；公司网址：https://htamc.htsc.com.cn/。
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