九泰基金管理有限公司九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议

九泰基金管理有限公司
九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
目 录
一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 12
五、 基金财产保管 13
六、 指令的发送、确认和执行 16
七、 交易及清算交收安排 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 22
九、 基金收益分配 30
十、 信息披露 31
十一、 基金费用 33
十二、 基金份额持有人名册的保管 35
十三、 基金有关文件和档案的保存 36
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 37
十五、 禁止行为 40
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 41
十七、 违约责任 43
十八、 争议解决方式 44
十九、 基金托管协议的效力 45
二十、 基金托管协议的签订 46
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
法定代表人：卢伟忠
成立时间：2014年7月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650号
注册资本：3亿元
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
存续期间：2014年7月3日至长期
电话：010-57383999
传真：010-57383966
（二）基金托管人
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89936335
传真：010-58810900
联系人：李亚坤
成立时间：1987年4月20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币4893500万元
批准设立机关和设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
存续期间：持续经营
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存
款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行
金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理
黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境
外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议
的内容与格式〉》、《九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下
简称基金合同）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部
分具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交
易的股票（包括主板、创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准或注册发行
的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、超短
期融资券、中期票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债）、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款、同
业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基
金将根据法律法规的规定参与融资融券业务中的融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融
资比例进行监督：
i.按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为0%-95%；每个交易日日终在扣除国债期货和
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；同业存单占基金资产的比例不高于20%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
ii.根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限
制：
（1）股票资产占基金资产的比例为0%-95%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金投资于同业存单的比例，不得超过基金资产的20%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，
中国证监会规定的特殊品种除外；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵守下列规定：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
有的股票总市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
6）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值 的 15%；
7）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券 总市值的 30%；
8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债 期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比
例的有关约定；
9）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上 一交易日基金资产净值的 30%；
（15）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手展开逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18）基金参与融资交易的，应当遵守下列要求：每个交易日日终，本基金
持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（19）法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资比例限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合本基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
iii.法律法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项另有约定外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
禁止行为进行监督：
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投
资限制进行监督。
基金管理人应事先将关联交易的相关材料提交基金托管人，相关交易必须事
先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易
对手资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间债券市场
交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用
的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。
基金管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行
更新，名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，
基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到
基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手
进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并
造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有
权报告中国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控
制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名
单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基
金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间债券市场交易的核心交易对手为中国工商银行、
中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托
管人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控
制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交
易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。基金托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单内列明。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国
工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除
核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失，基金管
理人应当负责向相关责任人追偿。基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当
时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根
据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进
行审核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
基金合同、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托
管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使
投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的，应当
拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的，应
当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
(四) 基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参与涉嫌洗钱、
恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托管人客户身份识别与尽职
调查，提供真实、准确、完整客户资料，遵守基金托管人反洗钱与反恐怖融资相
关管理规定。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管人将按
照中国人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书
面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书
面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行
复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务
要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等
投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金募集
专户。该账户由登记机构管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集
金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金
管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出
具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验
资完成，登记机构应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定
办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，
并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管
理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该
账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通
知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交
易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管
理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人
员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有