【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人: 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人: 中国民生银行股份有限公司目 录
一、本次发售基本情况......................................6
二、机构投资者的开户与认购程序 ............................9
三、清算与交割...........................................14
四、基金的验资与基金合同的生效 ...........................14
五、发售费用.............................................14
六、本次发售当事人或中介机构 .............................14国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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重要提示
1、 国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称
“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】 2449 号文准
予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和
收益作出实质性判断、推荐或保证。
2、 本基金是契约型、定期开放式、 债券型证券投资基金。
3、 本基金管理人为国寿安保基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基
金管理人”);基金托管人为中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银
行”); 登记机构为国寿安保基金管理有限公司。
4、 本基金自 2019 年 12 月 20 日起至 2020 年 1 月 19 日止, 通过国寿安保基
金管理有限公司直销中心公开发售。
5、 募集规模上限: 本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额不超过 10
亿元人民币(不包括募集期利息)。
6、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投
资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金允许单一投资者或者构成一致
行动人的多个投资者持有的基金份额比例达到或者超过 50%,且本基金不向个人
投资者公开销售。
7、 在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理,一次
完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。
8、 在基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,通过基金管理人直销中
心进行认购,首次认购的最低金额为人民币 50,000 元(含认购费),单笔追加不
得低于 1,000 元(含认购费)。
9、 有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
10、 投资者通过销售机构购买本基金时,需开立本公司基金账户, 除法律法
规另有规定外, 每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立基金账国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。 未开立
基金账户的投资者可以到本公司直销中心办理开立基金账户的手续。
11、 销售机构(指本公司直销中心) 对认购申请的受理并不表示对该申请的
成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请, 认购的确认以登记机构的确
认结果为准。 基金合同生效后,投资者可以通过国寿安保基金管理有限公司客户
服务中心或网上交易系统查询最终认购确认情况。
12、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基
金的详细情况,请详细阅读《国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券
投资基金招募说明书》。
13 、 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 发 布 在 本 公 司 网 站
(www.gsfunds.com.cn)。 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和
了解本基金发售的相关事宜。
14、 本基金通过本公司的直销中心进行销售, 可拨打本公司的全国统一客户
服务号码咨询购买事宜。
15、 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并予以公告。
16、 风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”) 是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资过程中面临的主要风险有:市场风险、利率风险、信用风险、 再
投资风险、 流动性风险、操作风险、 本基金特定投资策略带来的风险和其他风险。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。
本基金为债券型基金,其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金,属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。
本基金为定期开放方式运作,在封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎
回基金份额的风险。本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的,致使基金资产国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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变现困难,基金可能面临一定流动性风险。
本基金为发起式基金,按照本基金基金合同的约定,在本基金基金合同生效
之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,则基金合同自动终止,且不
得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,因此本基金面临3年后清算
的风险。
17、 流动性风险及其管理办法
本基金将面临因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金
的风险。 流动性风险还包括本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的
现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。
本基金在开放期必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,在管理现金头寸
时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。
(1)基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和招募说明
书“第八部分 基金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。
(2) 拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(包括国债、中
央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资
券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换
债券、可分离交易可转换债券、 可交换公司债、证券公司短期公司债券)、资产
支持证券、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存
款和其他银行存款)、国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金的标的资产大部分为标准化债券金融工具,一般情况下具有较好的流
动性,同时,本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产和不存在活跃市场需
要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例。除此之外,本基金管理人将根
据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行
现金比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分散化投资并结
合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制,对基金巨额赎回情况进行严格的
事前监测、事中管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时,基金经理和合规管理
部需要根据实际情况进行流动性评估,确认是否可以接受所有赎回申请。当发现
现金类资产不足以支付赎回款项时,需在充分评估基金组合资产变现能力、投资
比例变动与基金份额净值波动的基础上,审慎接受、确认赎回申请。基金管理人
在认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的
财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,可能采取延期支付部分赎回款
项或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回申请的流动性风险管理
措施,详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关约定。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致,在确保投资者得到公平对待的前提
下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对
赎回申请进行适度调整。基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措施,
包括但不限于:
(a)暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”,详细了解本基金暂停接受赎回申请的情
形及程序。在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人
完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
(b)延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,
详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。在此情形下,投资人接收赎回
款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
(c)收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述
赎回费全额计入基金财产。
(d)暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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估值的情形”,详细了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下,投资人没
有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被延期办理或被 暂停接受,或
被延缓支付赎回款项。
(e)摆动定价
当本基金发生大申购或额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额
时的基金份额净值,将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的
冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人
利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
(f)中国证监会认定的其他措施。
投资者在投资本基金前,应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基
金法律文件,全面了解本基金的产品特性,根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等判断充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并
承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投
资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险等等。基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资
的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定
募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:基金管理人客户
服务热线(4009-258-258),基金管理人网站(www.gsfunds.com.cn)或者通过销
售机构,对本基金进行充分、详细的了解。
本基金的《基金合同》、《招募说明书》通过基金管理人的互联网网站进行公
开披露。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示
其未来业绩表现。国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本基金
《招募说明书》以及基金管理人网站公示信息。
一、 本次发售基本情况
(一) 基金名称
国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金(基金简称: 国
寿安保泰瑞纯债一年定开债券发起式, 基金代码: 008503)。
(二) 基金的类别
债券型证券投资基金
(三) 基金的运作方式
契约型、定期开放式
本基金自《基金合同》生效后,每年开放一次。本基金第一个开放期为《基
金合同》生效之日后 12 个月对日起(包括该日)不少于 2 个工作日、不超过 20
个工作日的期间;第二个开放期为《基金合同》生效之日后 24 个月的对日起(包
括该日)不少于 2个工作日、不超过 20个工作日的期间,以此类推。开放期内,
投资人可办理基金份额申购、赎回等业务。
本基金每个开放期的具体时间和业务办理规则以基金管理人届时公告为
准,且基金管理人最迟应于每个开放期的 2 日前进行公告。如在开放期内发生
不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的,基金管理人将
予以公告,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次
一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间
要求。
本基金第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括该日)至第一个开
放期起始日的前一日的期间。之后的每个封闭期为上一个开放期结束之日次日
起(包括该日)至下一个开放期起始日的前一日的期间,以此类推。在封闭期
内,本基金不接受基金份额的申购和赎回,也不上市交易。国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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(四) 基金存续期限
不定期。
(五) 基金份额初始发售面值
本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。
(六) 投资目标
本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积极主动的投
资管理,力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳
定的投资回报。
(七) 募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投
资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资者。
(八) 销售机构和销售地点
国寿安保基金管理有限公司直销中心
地址: 北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、 12 层
联系电话: 010-50850723
传真: 010-50850777
联系人: 孙瑶
(九) 发售时间安排
本基金募集期为 2019 年 12 月 20 日起至 2020 年 1 月 19 日止;基金管理人
可综合各种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日
起不超过三个月。
(十) 基金认购方式与费率
1、 认购方式: 投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者的认购
申请一经受理不得撤销。
2、 认购原则和认购限额
在募集期内,投资者可多次认购基金份额,通过基金管理人直销中心进行认
购,首次认购的最低金额为人民币 50,000 元(含认购费),单笔追加不得低于 1,000
元(含认购费), 超过最低认购金额的部分不设金额级差。国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额不超过 10 亿元人民币(不包
括募集期利息)。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,
但最长不超过法定募集期限。基金募集过程中募集规模达到 10 亿元人民币的,
本基金结束募集。
在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后认购申请金额超过
10 亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生
末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认
购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资者自行承担。
当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计
算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基
金登记机构的计算并确认的结果为准。
基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购金
额的限制及规则,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
4、 认购费用
(1) 本基金采用金额认购方法和前端收费模式。具体费用安排如下表所示:
认购金额(元) 认购费率
M < 100 万 0.60%
100 万 ≤ M < 300 万 0.40%
300 万 ≤ M < 500 万 0.20%
M ≥ 500 万 按笔收取, 1000 元/笔
注: M 为认购金额。
机构投资者通过本公司直销中心开户并认购本基金,享受认购费率1折优惠,
认购费率为固定金额的,按原费率执行,不再享有费率折扣。具体详见2018年4
月17日刊登的《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费率优惠活动
的公告》。
(2) 认购费由基金份额认购人承担,认购费用不列入基金财产,主要用于
本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用;
(3) 投资者在认购期内多次认购的, 需按单一交易账户认购期累计认购金
额对应的费率计算认购费用;国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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(4)募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基
金财产中列支。
5、 认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。
基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:
(1) 认购费用适用比例费率:
净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);
认购费用 = 认购金额-净认购金额
认购份额 = (净认购金额+认购利息) / 基金份额发售面值
(2) 认购费用适用固定金额:
认购费用 = 固定金额
净认购金额 = 认购金额-认购费用
认购份额 = (净认购金额+认购利息) / 基金份额发售面值
认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资者投资1万元认购本基金,假设该笔认购产生利息3元,则其可得
到的认购份额为:
净认购金额 =10,000/(1+0.60%) = 9,940.36元
认购费用 =10,000-9,940.36 = 59.64元
认购份额 = (9,940.36+3)/1.00 = 9,943.36份
即:投资者投资1万元认购本基金,假设该笔认购产生利息3元,则其可得到
9,943.36份的认购份额。
二、 机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可以在销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户开
户、认购申请。
(一) 本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请
1、开户和认购的时间:
基金份额发售日的 9: 30—17: 00(周六、周日及法定节假日不营业)。国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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2、 普通法人企业办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:
(1)普通机构
1) 企业法人提交加盖单位公章的企业营业执照复印件及副本复印件;事业
法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的加盖公章的注册登记
证书复印件。开户单位为分支机构的,应提交法人授权的书面证明。
2) 加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件。
3) 加盖单位公章的机构资质证明文件。
4) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件
(加盖公章)。
5) 加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》。如
为法定代表人授权代表签章,则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印
件(加盖公章)。
6) 法定代表人或负责人有效身份证件正反面复印件(加盖公章)。
7) 经办人有效身份证件原件及正反面复印件(加盖公章)。
8) 填妥并签章的《机构预留印鉴》。
9) 上海和深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡复印件(需开
立中登账户时提供),及投资者开户券商营业部的席位
号(需开立中登账户时提供)。
10) 填妥并加盖公章或预留印鉴的《开放式基金账户业务申请表(机构)》、
《风险提示函》、《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《机构税收居民身份声明
文件》、《非自然人客户收益所有人信息登记表》、《传真交易协议书》。(《开放式
基金账户业务申请表(机构)》及《传真交易协议书》如需回寄,请提供一式两
份)。
11) 投资于国寿安保基金旗下专户产品的企业法人,需提供近一年末的资产
负债表或审计报告。
12)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
(2)、金融产品类
1)管理人负责开户
A) 根据产品管理人的机构类型,企业法人提交加盖单位公章的企业营业执国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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照复印件及副本复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部
门颁发的加盖公章的注册登记证书复印件。开户单位为分支机构的,应提交法人
授权的书面证明。
B) 加盖管理人单位公章的组织机构代码证、税务登记证及客户资产管理业
务资格的证明文件复印件(加盖公章)。
C) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件
(加盖公章)。
D) 加盖公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》。
如为法定代表人授权代表签章,则须有法定代表人对该授权代表的授权委托书复
印件(加盖公章)。
E) 法定代表人或负责人及经办人有效身份证件正反面复印件(加盖公章)。
F) 填妥并签章的《机构预留印鉴》。
G) 资产管理合同或资产托管协议的首末页及向证监会报备的书面文件材料
或相关证明文件复印件(加盖公章)。
H) 上海和深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡复印件(需开
立中登账户时提供),及投资者开户券商营业部的席位号(需开立中登账户时提
供)。
I)填妥并加盖公章或预留印鉴的《开放式基金账户业务申请表(产品)》、《风
险提示函》、《机构税收居民身份声明文件》、《非自然人客户收益所有人信息登记
表》、《传真交易协议书》。(《开放式基金账户业务申请表(产品)》及《传真交易
协议书》如需回寄,请提供一式两份)。
J) 本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
2)托管人负责开立,除以上材料外需补充:
A)托管人的营业执照副本复印件(最新年检过的副本)或民政部门等颁发
的注册登记书复印件(加盖公章)
B)托管人出具的《基金业务授权委托书》(加盖公章和法定代表人签章或
负责人签章),如为法定代表人授权代表签章,则须有法定代表人对该授权代表
的授权委托书复印件(加盖公章)
C)托管人出具的《预留印鉴》国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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D)托管人出具的经办人有效身份证件原件及正反面复印件(加盖公章)
E)托管人出具的法定代表人或负责人有效身份证件正反面复印件(加盖公
章)
3)社保组合开户资料
在上述托管类资产开户资料基础上,还需提供:
社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函复印件;或社保理事会分别
与托管人、投管人分别签署的托管合同和投资管理合同首末页(加盖托管人或投
管人公章)
4)其他机构(合格境外机构开户 QFII),应提供监管机构颁发的 QFII 证
券投资业务许可证的复印件; QFII 机构提供的授权书,其中应包含授权对象、
授权对象可代理的业务、授权期限等内容,由 QFII 机构的负责人签名确认;监
管机构出具的关于托管机构 QFII 托管人资格的批复复印件。
3、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请书》,
并加盖预留交易印鉴,同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。
(1)认购资金的划拨
通过开户预留账户将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:
1)广发银行直销专户
账户名称: 国寿安保基金管理有限公司
银行全称: 广发银行北京金融街支行
银行账号: 9550880052717802095
人行支付系统行号: 306100004677
2) 中国工商银行直销专户:
账户名称: 国寿安保基金管理有限公司
银行全称:中国工商银行北京市分行营业部
银行账号: 0200000319239146828
人行支付系统行号: 102100000030
3) 中国建设银行直销专户:
账户名称: 国寿安保基金管理有限公司
银行全称:中国建设银行股份有限公司北京复兴支行国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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银行账号: 11001046500059188888
人行支付系统行号: 105100008038
4)交通银行直销专户:
账户名称: 国寿安保基金管理有限公司
银行全称: 交通银行股份有限公司北京石景山支行
银行账号: 110060872018800000268
人行支付系统行号: 301100000371
5)兴业银行直销专户:
账户名称: 国寿安保基金管理有限公司
银行全称: 兴业银行北京金融街支行
银行账号: 321500100100088115
人行支付系统行号: 309100001508
(2)认购申请当日下午 17: 00 之前,若投资者的认购资金未全额到本公司
指定直销专户,则当日申请无效。
5、注意事项:
(1)基金份额发售期结束,以下情况将被认定为无效认购:
1) 投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
2) 投资者划来资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的;
3)投资者未足额划来认购资金;
4) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(2)投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日到本公司直销中心查询确认
结果,或通过本公司客户服务中心查询。
(3)投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购
接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。
(4)办理汇款时,投资者必须注意以下事项:
1) 投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏注明用途;
2)投资者应足额汇款, 认购申请当日下午 17: 00 之前,若投资者的认购资
金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效。
(二)机构投资者通过销售机构办理开户和认购的程序国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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机构投资者在销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
三、 清算与交割
(一) 基金合同生效前,全部认购资金将被存放在本基金募集专户中,认购
资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额,归投资者所有。 投资
者认购资金的利息结转份额以登记机构的计算为准。
(二) 本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。
四、 基金的验资与基金合同的生效
1、 本基金募集期限届满,由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资
金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数证明。
2、 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续; 自中国证监会书面确认之
日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
3、 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
4、 募集期限届满, 若本基金不能满足基金备案的条件, 基金管理人将:以
其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后三十日
内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息;基金管理人、基金
托管人及销售机构不得请求报酬,基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募
集支付的一切费用应由各方各自承担。
五、 发售费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。
六、 本次发售当事人或中介机构
(一) 基金管理人: 国寿安保基金管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址: 北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、 12层
法定代表人: 王军辉国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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电话: 010-50850723
传真: 010-50850777
联系人:孙瑶
客户服务电话: 4009-258-258
公司网址: www.gsfunds.com.cn
(二)基金托管人: 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
成立时间: 1996年2月7日
注册资本: 28,365,585,227元人民币
联系人:罗菲菲
联系电话: 010-58560666
客户服务电话: 95568
网址: http://www.cmbc.com.cn
(三)销售机构
国寿安保基金管理有限公司直销中心
同基金管理人
(四) 登记机构: 国寿安保基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址: 北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、 12层
法定代表人: 王军辉
电话: 010-50850950
传真: 010-50850966
联系人: 干晓树
(五) 出具法律意见书的律师事务所:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话: 021-31358666
传真: 021-31358600国寿安保泰瑞纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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联系人: 安冬
经办律师: 安冬、陆奇
(六) 审计基金财产的会计师事务所: 安永华明会计师事务所(特殊普通合
伙)
注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层
01-12 室
办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层
01-12 室
法人代表: 毛鞍宁
电话: 010-58153000
传真: 010-85188298
联系人: 范新紫
经办注册会计师: 黄悦栋、郭燕、吴军、范新紫、范玉军、夏欣然
国寿安保基金管理有限公司
2019 年 12 月 17 日