南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金产品资料概要

南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金产品资料概
要
编制日期：2020年8月21日
送出日期：2020年8月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
南方骏元中短期利
基金简称 基金代码 008761
率债债券
南方基金管理股份兴业银行股份有限
基金管理人 基金托管人
有限公司 公司
基金合同生效日 2020年2月27日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2020年2月27日
金经理的日期 基金经理 黄斌斌
证券从业日期 2010年7月1日
《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量
其他 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同应
当终止，无需召开基金份额持有人大会。
二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
详见《南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投
资”。
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。
本基金投资范围为债券（包括国债、央行票据、政策性银行金融债
券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）以及经中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
定。本基金不投资股票、可转换债券和可交换债券，也不投资信用债
券。
投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适
时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的80%，其中投资于中短期利率债资产的比例不低于非现金基金资产的
80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不超过三年的国债、央行票
据、政策性银行金融债券。
本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走
势，深入分析国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资
环境的影响。本基金对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供
给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为债券组合的久期
主要投资策略
配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类
属配置以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情
况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关
注其利率风险和流动性风险。
业绩比较基准 中债-固定利率债券全价（1-3年）指数收益率。
本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股
风险收益特征
票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
（二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
份额（S）或金额
费用类型 （M）/持有期限收费方式/费率 备注
（N）
M
100万元≤M
0.4% - 认购费
万元
500万元≤M 每笔1000元 -
申购费（前收费） M
100万元≤M
0.5% -
万元
500万元≤M 每笔1000元 -
N
7天≤ N
30天≤ N 0% -
注:投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
（二） 基金运作相关费用
费用类别 收费方式 年费率
管理费 - 0.30%
托管费 - 0.05%
销售服务费 - -
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师
费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人
其他费用
大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，
基金相关账户的开户及维护费用等
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特有风险
（1）本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于80%，因此，
本基金将承担债券市场风险。
（2）本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种，对于选择红利再投资的投资
人，其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间，并于该份额赎回时按照
本基金相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资人留意。
（3）基金合同终止的风险：《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有
人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开
基金份额持有人大会。
2、债券市场风险
债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：政策风险、利率风险、购买力风险、债券收
益率曲线变动风险、再投资风险、债券回购风险、经济周期风险。
3、开放式基金共有的风险，如管理风险、流动性风险、其他风险。
4、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
5、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时
刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施
备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
（二） 重要提示
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019
年12月4日证监许可[2019]2678号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的
一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁
委员会仲裁，仲裁地点为上海市。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]
●《南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》、
《南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金托管协议》、
《南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金招募说明书》
●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
六、其他情况说明
暂无。