浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式
证券投资基金
托管协议
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:上海银行股份有限公司
二○二〇年三月
鉴于浦银安盛基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任
公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行浦银安盛盛
晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”);
鉴于上海银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金管理人,上海银行股份有限公司拟担任浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发
起式证券投资基金的基金托管人;
为明确浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金管理人和基金托管
人之间的权利义务关系,特制订本协议。
除非另有约定,《浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触
应以基金合同为准,并依其条款解释。
一、托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址:上海市淮海中路381号中环广场38楼
法定代表人:谢伟
成立时间:2007年8月5日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号
组织形式:有限责任公司
注册资本:191,000万元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理,境外证券投资管理和中国证监会许可的其
他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
存续期限:持续经营
联系电话:021-23212888
(二)基金托管人(或简称“托管人”)
名称:上海银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
法定代表人: 金煜
成立时间:1996年01月30日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可【2009】814号
组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)
注册资本:人民币142.065287亿元
经营范围:人民币存贷款等
存续期间:持续经营
联系电话:021-68475888
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
(一)依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券
投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规与
《浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合
同》”)订立。
(二)目的
订立本协议的目的是明确浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金
托管人和浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金管理人之间在基金财
产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义
务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则,经协商一致,签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的债券(国债、金融债、企业债、公司债、央行票
据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、次级债)、资产支持证券、债券
回购、同业存单、银行存款、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,但在每次
开放期开始前十个工作日、开放期及开放期结束后十个工作日的期间内,基金投资不受上述
比例限制;开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
持有现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;在封闭期
内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理
人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
基金管理人应将拟投资各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以
根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金托管人。
基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
2、对基金投融资比例进行监督。
(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;开放期开始前10个工作日、
开放期以及开放期结束后的10个工作日内,本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制;
(2)开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
持有现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;在封闭期
内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
(5)开放期内,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购
到期后不得展期;
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;
(11)本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%,在开放期内
的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(12)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比
例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(13)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净
值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府
债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券
投资比例的有关约定;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(10)、(12)、(14)项情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金
管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则
本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,但须提前公告,无需经基金份额持有人
大会审议。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁
止行为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,则本基金
投资不再受相关限制,无需经基金份额持有人大会审议。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关
限制或按变更后的规定执行,无需经基金份额持有人大会审议。
(三)基金托管人依据有关法律、法规规定和基金合同约定对基金管理人参与银行间市
场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律、法规及行业标准的、经
慎重选择的、本基金适用的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作
日内通过邮件或书面方式回函确认收到该名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围
在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券
市场交易对手名单进行非券款兑付(DVP)交易。
基金管理人可以定期(每半年)和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行
更新。基金托管人在收到名单后2个工作日内邮件或书面回函确认,新名单自基金托管人确
认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协
议进行结算。
基金管理人参与银行间市场交易时,应按银行间债券市场的交易规则进行交易,并有责
任控制交易对手的资信风险,由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相
关责任人追偿。基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,
但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资银行
存款进行监督。
基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,建立投资
制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相
关业务办理。
(五)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露等进行复核。
(六)基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《托管协议》以及其他
有关规定时,应及时采用书面形式提示并电话提醒基金管理人限期纠正。基金管理人收到提
示后应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,收到通知后应及时核对,并以书面形式向
基金托管人发出回函,进行解释或举证。在限期内,基金托管人有权随时对提示事项进行复
查,并督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应及时向中国证监会报告。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基
金合同》而致使投资者遭受的损失。
(七)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,应当拒绝
执行,及时采用书面形式提示并电话提醒基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证
监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议
规定的,及时采用书面形式提示并电话提醒基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国
证监会报告。
(八)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定
时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资料和
制度等。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时书面通
知基金管理人限期纠正。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行
使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出书面警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户、期货账户等投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份
额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基
金合同及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合和协助基金管理人的监督和核查。基金托管人收到通知后应在下
一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保
证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中
国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金托管人限期纠正,并要求其将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金财产进行核
查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、
欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全、完整地保管基金财产,但不对处于托管人实际控制之外的财产
承担保管责任,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、基金合同及本协议另有规定,
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的
其他账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财
产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关法律法规规定外,基金托管人
不得委托第三人托管基金财产。
(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,发起资金认购方认购金额及承诺持有
期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期限内聘请具有从事
相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加
验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定办理退款等
事宜,基金托管人应提供充分协助。基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
(三)基金的托管账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的托管账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。基金托管人为本账户开通网上
银行,网银普通操作员密钥及网银主办操作员密钥均由基金托管人负责保管。为方便查询托
管账户资金情况,基金管理人可申请网银查询密钥。本基金的一切货币收支活动,包括但不
限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的托管账户进行。
本基金的银行账户所得利息归本基金所有。在本协议存续期内,若中国人民银行调整基准利
率,则本基金的银行账户适用存款利率将依据基金托管人的业务规则作相应调整。
3、本基金托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的托管账户进行
本基金业务以外的活动。
4、基金托管账户的管理应符合法律法规的有关规定。
(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,该
账户的预留印鉴中至少包含基金托管人指定名章一枚,基金托管人负责该账户银行预留印鉴
的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管
人提供开户或账户变更所需的相关资料。对于任何的定期存款投资,管理人都必须和存款机
构签订定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。该协议中必须有
如下明确条款:‘存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书;本
息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户(明确户名、开户行、账号等),不得
划入其他任何账户’。如定期存款协议中未体现前述条款,资产托管人有权拒绝定期存款投
资的划款指令。在取得存款证实书后,托管人保管证实书正本。
(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。
3、基金托管人以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所
涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相
关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
(六)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基
金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
(七)期货账户的开立
基金管理人、基金托管人根据与期货公司三方签订的《期货投资操作备忘录》约定开立
相关期货账户、帐户操作责任和义务以及跟产品有关的其他事宜。
(八)基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
(九)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
同传真件或复印件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
六、指令的发送、确认及执行
(一)基金管理人对纸质指令发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基金
管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。基金
管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字
人签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知
后以电话确认。基金托管人在收到授权通知并经电话确认后,授权通知即在电话确认的时点
或授权通知载明的时点(两者以孰晚者为准)生效。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。
(二)指令的内容
指令是基金管理人在运用基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的
指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账
户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。
基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司或深、沪证券
交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司进行交收。基金财产投资发生的所有场
内交易的清算交收,由基金托管人根据相关登记结算公司的结算规则办理,基金管理人不需
要另行出具指令。
遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司预交收制度、中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司结算互保金制度、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公
司备付金管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为基
金管理人向基金托管人发出的有效指令,无须基金管理人向基金托管人另行出具指令,基金
托管人应予以执行。
本基金银行账户发生的银行结算费用等银行费用,由基金托管人直接从银行账户中扣
划,无须基金管理人出具指令。
(三)指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或其他双方
确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认其效力。
但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且基金托管人已收到该通知,
则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,在其
合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指令。指令发出后,基金管理人应
及时电话通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等
进行表面真实性的检查,对有效的指令,基金托管人应在规定期限内执行,不得不合理延误。
有效划款指令是指指令要素(包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额(大、小写)、
款项事由、支付时间)准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指
令。
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加
盖印章后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间,
一般为2小时。指令传输不及时未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行所造成的
损失由基金管理人承担。基金管理人在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的划款
指令,基金托管人不保证当天能够执行。
(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印
鉴错误等情形。