1 公告基本信息
基金名称 国联安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金
基金简称 国联安中债 1-3 年政金债指数
基金主代码 008879
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 5 月 20 日
基金管理人名称 国联安基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《关于基金从业人员投资证券投资基
金有关事项的规定》等相关法律法规以及《国联安中债 1-3
年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》(以下简称
“《基金合同》”)、《国联安中债 1-3 年政策性金融债指
数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明
书》”)等相关法律文件的有关规定
注:自《基金合同》生效之日起,国联安基金管理有限公司(以下简称“我司”、
“本基金管理人”、“基金管理人”)开始正式管理本基金。
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核
准的文号
证监许可[2019]2850 号
基金募集期间 自 2020 年 4 月 29 日至 2020 年 5 月 18 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的
日期
2020 年 5 月 19 日
募集有效认购总户数(单位:户) 242
募集期间净认购金额(单位:元) 275,115,085.21
认购资金在募集期间产生的利
息(单位:元)
15,020.62
募集份额(单
位:份)
有效认购份额 275,115,085.21
利息结转的份额 15,020.62
合计 275,130,105.83
募 集 期间 基
金 管 理人 运
用 固 有资 金
认 购 本基 金
情况
认购的基金份额
(单位:份 )
-
占基金总份额比
例
-
其他需要说明的
事项
无
募 集 期间 基
金 管 理人 的
从 业 人员 认
购 本 基金 情
况
认购的基金份额
(单位:份)
5,518.00
占基金总份额比
例
0.0020%
募集期限届满基金是否符合法
律法规规定的办理基金备案手
续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手
续获得书面确认的日期
2020 年 5 月 20 日
注:(1)《基金合同》生效前发生的律师费、会计师费、法定信息披露费及其他
费用从基金发行费用中列支,不另用基金财产支付。
(2)我司基金从业人员投资本基金的情况:
① 我司基金从业人员持有本基金基金份额 5,518.00 份;
② 我司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间均为 0 至 10 万份;
③ 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 至 10 万份。
3 其他需要提示的事项
销售机构受理投资者认购申请并不代表该申请成功,申请的成功与否须以本
基金注册登记人的确认结果为准。投资者应当在《基金合同》生效之日起 2 个工
作日之后,按照具体销售机构销售网点的有关规定,及时查询交易确认情况。投
资者也可以通过本基金管理人的客户服务电话 021-38784766,400-7000-0365
(免长途话费)和网站(www.cpicfunds.com)查询交易确认状况。
根据本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件的相关规定,本基金
的申购和赎回业务将自《基金合同》生效之日起不超过 3 个月开始办理,具体时
间由本基金管理人在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的有关规定在至少一种中国证监会规定的信息披露媒介上刊登公告。
风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律
文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十一日