1 公告基本信息
基金名称 大成彭博巴克莱政策性银行债券3-5年指数证券投资基金
基金简称 大成彭博巴克莱政策性银行债券3-5年指数
基金主代码 009221
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2020年6月8日
基金管理人名称 大成基金管理有限公司
基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金 运 作管
理办法》等相关法律法规以及《大成彭博巴克莱政策性银行债券3-5年
指数证券投资基金基金合同》、《大成彭博巴克莱政策性银行债券3-5
年指数证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称
大成彭博巴克莱政策性银行债券
3-5年指数A
大 成 彭 博 巴 克 莱 政 策 性 银 行 债 券
3-5年指数C
下属分级基金的交易代码 009221 009222
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可【2020】399号
基金募集期间 2020年4月27日起到2020年6月4日
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年6月8日
募集有效认购总户数(单位:户) 273
份额级别
大 成彭 博 巴 克 莱 政
策 性 银 行 债 券 3 -5
年指数A
大 成 彭 博 巴 克 莱 政
策 性 银 行 债 券 3 -5
年指数C
合计
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 2,000,043,360.40 1,273.99 2,000,044,634.39
认购资金在募集期间产生的利息 (单位:
人民币元)
27.78 0.72 28.50
募 集 份 额 ( 单
位:份)
有效认购份额 2,000,043,360.40 1,273.99 2,000,044,634.39
利息结转的份额 27.78 0.72 28.50
合计 2,000,043,388.18 1274.71 2,000,044,662.89
募 集 期 间 基 金
管 理 人 运 用 固
有 资 金 认 购 本
基金情况
认 购的 基金份 额 (单 位 :
份)
0 0 0
占基金总份额比例 0 0 0
其他需要说明的事项 无
募 集 期 间 基 金
管 理 人 的 从 业
人 员 认 购 本 基
金情况
认 购的 基金份 额 (单 位 :
份)
5.00 1,000.63 1,005.63
占基金总份额比例 0.0000002% 78.4986389% 0.0000503%
募集期限届满基 金是 否 符合法律 法规 规
定的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会 办 理基 金备案手续 获得 书
面确认的日期
2020年6月8日
注: 1、按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0-10万(含);本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。
3 其他需要提示的事项
基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(http://www.dcfund.com.cn)或客户服务电话(400-888-5558)查询交易确认情况。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
特此公告
大成基金管理有限公司
二〇二〇年六月九日