华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期: 2020年7月18日
1、公告基本信息
基金名称 华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 A类简称:华泰紫金科创3年封闭混合A C类场外简称:华泰紫金科创3年封闭混合C C类场内简称:科创华泰;扩位简称:科创华泰
基金主代码 501202
基金运作方式 契约型开放式,本基金合同生效后的前三年为封闭运作期,封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF)
基金合同生效日 2020年7月17日
基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等
下属分级基金的基金简称 华泰紫金科创3年封闭混合A 华泰紫金科创3年封闭混合C(场内简称:科创华泰)
下属分级基金的交易代码 009663 501202
2、 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2020] 74号
基金开始募集日期 2020年6月18日
基金结束募集日期 2020年7月13日
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年7月16日
募集有效认购总户数(单位:户) 30779
份额级别 A类份额:华泰紫金科创3年封闭混合A C类份额:华泰紫金科创3年封闭混合C(场内简称:科创华泰) 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 71,722,525.36 927,807,369.36 999,529,894.72
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 36,943.83 462,818.12 499,761.95
募集份额(单位:份) 有效认购份额 71,722,525.36 927,807,369.36 999,529,894.72
利息结转的份额 36,943.83 462,818.12 499,761.95
合计 71,759,469.19 928,270,187.48 1,000,029,656.67
其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0 0 0
占基金总份额比例(%) 0 0 0
其他需要说明的事项
其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 77,496.11 1,570,797.68 1,648,293.79
占基金总份额比例(%) 0.11 0.17 0.16
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020年7月17日
注:(1)本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的
数量区间为10万份-50万份。本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0-10万
份。前述所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、
50万份至100万份(含)、100万份以上。
(2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费
用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
3、其他需要提示的事项
本基金合同生效后的前3年为封闭运作期,在封闭运作期内,本基金不办理申购和赎
回业务,但投资者可在本基金上市交易后通过上海证券交易所交易基金份额。
基金合同生效三年后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金管理人在开放日办理
基金份额的申购和赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或公告暂停申购、赎回时除
外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情
况或根据业务需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应
在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金自转为上市开放式基金(LOF)之日起30天内开始办理场内与场外份额的申
购、赎回业务,具体业务办理时间在相关公告中规定。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。
投资者可访问本公司网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电话
(4008895597/95597)咨询相关情况。
华泰证券(上海)资产管理有限公司
2020年7月18日