-0.2156% 基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 2021年 07月 21日
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§1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7
月 19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 2021年 6月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 富国可转换债券
基金主代码 100051
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 12月 08日
报告期末基金份额
总额（单位：份）
2,486,412,993.77
投资目标
本基金主要利用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过
将“自上而下”宏观分析与“自下而上”个券选配有效结
合，力争在锁定投资组合下方风险的基础上实现基金资产
的长期稳定增值。
投资策略
本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的
债券特性，强调收益的安全性与稳定性，另一方面利用可
转债的股票特性（内含股票期权），分享股市上涨所产生的
较高收益。采用自上而下的整体资产和类属资产配置策略，
以及自下而上的明细资产配置策略，动态调整各类资产配
比。 对于可转债，本基金将积极参与发行条款较好、申购
收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级市场申购，上
市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策；同时，
本基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市场投资
操作，在承担较小风险的前提下获取较高的投资回报。采
取策略包括个券精选、买入并持有、条款博弈、低风险套
利和分阶段投资等传统投资策略以及分离交易可转债投资
策略。同时本基金也会采取相关策略投资普通债权、股票
二级市场、新股申购和权证。本基金将根据投资目标和股
票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行
存托凭证的投资。
业绩比较基准
天相转债指数收益率×60%＋沪深 300指数收益率×20%＋
中债综合指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基
金简称
富国可转换债券 A 富国可转换债券 C
下属分级基金的交
易代码
前端 后端
009758
100051 100052
报告期末下属分级
基金的份额总额
（单位：份）
2,410,424,920.10 75,988,073.67
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财务指标
富国可转换债券 A
报告期（2021年 04月 01日-2021年
06月 30日）
富国可转换债券 C
报告期（2021年 04月 01日-2021年
06月 30日）
1.本期已实现收益 77,803,381.20 2,263,251.15
2.本期利润 174,158,354.18 3,936,004.76
3.加权平均基金份额本期利润 0.0863 0.0648
4.期末基金资产净值 5,120,198,575.09 161,148,556.74
5.期末基金份额净值 2.124 2.121
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）富国可转换债券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 4.58% 0.47% 3.47% 0.35% 1.11% 0.12%
过去六个月 7.06% 0.67% 3.13% 0.49% 3.93% 0.18%
过去一年 24.72% 0.90% 12.46% 0.57% 12.26% 0.33%
过去三年 55.49% 0.77% 33.95% 0.57% 21.54% 0.20%
过去五年 42.65% 0.76% 37.19% 0.52% 5.46% 0.24%
自基金合同
生效起至今
112.40% 0.98% 41.81% 0.89% 70.59% 0.09%
（2）富国可转换债券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 4.53% 0.47% 3.47% 0.35% 1.06% 0.12%
过去六个月 6.96% 0.66% 3.13% 0.49% 3.83% 0.17%
4
过去一年 24.54% 0.90% 12.46% 0.57% 12.08% 0.33%
自基金分级
生效日起至
今
25.06% 0.90% 12.73% 0.57% 12.33% 0.33%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国可转换债券 A 基金累计净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2021年 6月 30日。
2、本基金于 2010年 12月 8日成立，建仓期 6个月，从 2010年 12月 8日起至
2011年 6月 7日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来富国可转换债券 C 基金累计净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：1、截止日期为 2021年 6月 30日。
2、本基金自 2020年 6月 24日起增加 C类份额，相关数据按实际存续期计算。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张明凯
本基金基
金经理
2019-03-19 － 8.0
硕士，曾任南京银行信用
研究员，鑫元基金管理有
限公司研究员、基金经理；
自 2018年 2月加入富国基
金管理有限公司，现任富
国基金固定收益投资部固
定收益投资总监助理兼固
定收益基金经理。自 2019
年 3 月起任富国天丰强化
收益债券型证券投资基
金、富国优化增强债券型
6
证券投资基金、富国可转
换债券证券投资基金、富
国收益增强债券型证券投
资基金 、富国祥利定期开
放债券型发起式证券投资
基金、富国久利稳健配置
混合型证券投资基金基金
经理，2019年 3月至 2021
年 4 月任富国德利纯债三
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经
理，2019 年 4 月至 2020
年 10月任富国中债 1-5年
农发行债券指数证券投资
基金基金经理，自 2019年
4 月起任富国颐利纯债债
券型证券投资基金、富国
金融债债券型证券投资基
金基金经理。具有基金从
业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确
定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国可转换债券证券投资基金的管理
人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、
《富国可转换债券证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险、
力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有
关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
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等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市
场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等
相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及
授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包
括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公
允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制
流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公
平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用
相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对
待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日
的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5
日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及
专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以
及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部
视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、
季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经
理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的
相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报
告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出
现 1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度是一个较为艰难的阶段，特别是权益市场在经历了调整之后，投资人
信心遭遇较大打击。就基本面而言，关于是滞还是胀的讨论一直在进行中，初期
包括黑色金属、农业品、原油等国内外价格快速上涨，进一步提升了市场对全球
货币政策收紧的担忧。但随后发改委工信部等多部委联合对于大宗商品进行警示
8
行动，国内主要商品价格从高位回落 20%左右，释放了市场对于通胀风险的担忧
情绪。期间权益市场风格从规避成长到拥抱成长，货币政策成为影响市场的主导
因素。在债券市场层面，在面对基本面变化中则相对稳定，并没有出现跟随性的
大幅波动，流动性仍然充裕，中短端利率水平震荡下行，中长端利率虽然阶段性
有所反复，但总体仍然在下行通道中。
面对并不清晰的基本面环境，本组合初期采取相对保守的操作策略，一是控
制权益仓位，债券部分则维持一定仓位和久期，获取稳定收益，二是在通胀上行
阶段中增配周期类标的，三是在周期见顶了部分降低周期类标的持仓，但仍然以
能够提供稳定分红比例的标的作为主要持仓方向，并适当增配长期业绩确定性相
对较高标的。总体来看，虽然在市场波动中并没有完全采准节奏，但也并未有较
大偏差，组合仍然保持相对稳定的结构，并阶段性获取一定绝对收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率 A/B 级为 4.58%，C 级为 4.53%，同期业
绩比较基准收益率 A/B级为 3.47%，C级为 3.47%
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 769,512,385.87 12.29
其中：股票 769,512,385.87 12.29
2 固定收益投资 5,338,408,531.19 85.28
其中：债券 5,338,408,531.19 85.28
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 129,844,675.52 2.07
7 其他资产 22,031,987.90 0.35
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8 合计 6,259,797,580.48 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 269,360,560.86 5.10
C 制造业 415,991,825.01 7.88
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 84,160,000.00 1.59
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 769,512,385.87 14.57
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
10
1 600985 淮北矿业 12,749,108 155,666,608.68 2.95
2 601899 紫金矿业 11,733,122 113,693,952.18 2.15
3 000932 华菱钢铁 14,084,044 92,954,690.40 1.76
4 601009 南京银行 8,000,000 84,160,000.00 1.59
5 603806 福斯特 705,460 74,165,009.80 1.40
6 601799 星宇股份 307,222 69,346,149.84 1.31
7 002541 鸿路钢构 885,583 51,673,768.05 0.98
8 603501 韦尔股份 155,900 50,199,800.00 0.95
9 601678 滨化股份 5,341,704 42,252,878.64 0.80
10 002756 永兴材料 596,052 35,399,528.28 0.67
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让
系统挂牌股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 270,165,000.00 5.12
2 央行票据 － －
3 金融债券 49,602,000.00 0.94
其中：政策性金融债 49,602,000.00 0.94
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 5,018,641,531.19 95.03
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 5,338,408,531.19 101.08
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1
113044
大秦转债
7,610,910 783,238,748.1
0 14.83
2
123111
东财转 3
2,370,705 346,976,383.8
0 6.57
3
132015
18中油 EB
2,463,850 251,928,662.5
0 4.77
4
128129
青农转债
1,888,624 201,818,360.6
4 3.82
11
5
132018
G三峡 EB1
1,672,990 200,959,558.8
0 3.81
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“苏银转债”的发行主体江苏银行股
份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）个人贷款资金用途管控不
严；（2）发放流动资金贷款偿还银行承兑汇票垫款；（3）理财投资和同业投资
非标准化债权资产未严格比照自营贷款管理；（4）个人理财资金对接项目资本
金；（5）理财业务未与自营业务相分离；（6）理财资金投资非标准化债权资产
的余额超监管比例要求的违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会江苏监管
局于 2020年 12月 30日对公司作出罚款人民币 240万元的行政处罚（苏银保监
罚决字〔2020〕88号）。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 875,527.45
2 应收证券清算款 2,013,428.17
3 应收股利 －
4 应收利息 14,313,003.25
5 应收申购款 4,830,029.03
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 22,031,987.90
13
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113044 大秦转债 783,238,748.10 14.83
2 132015 18中油 EB 251,928,662.50 4.77
3 128129 青农转债 201,818,360.64 3.82
4 132018 G三峡 EB1 200,959,558.80 3.81
5 132009 17中油 EB 188,307,000.00 3.57
6 110053 苏银转债 186,339,784.80 3.53
7 127023 华菱转 2 140,207,121.28 2.65
8 113508 新凤转债 106,559,730.90 2.02
9 127018 本钢转债 100,786,564.80 1.91
10 128134 鸿路转债 88,071,021.99 1.67
11 127012 招路转债 87,247,752.13 1.65
12 113611 福 20转债 86,495,875.80 1.64
13 110073 国投转债 85,040,276.30 1.61
14 113011 光大转债 82,405,072.60 1.56
15 128081 海亮转债 81,037,705.70 1.53
16 128107 交科转债 79,423,907.28 1.50
17 113037 紫银转债 76,146,681.90 1.44
18 127027 靖远转债 75,490,384.08 1.43
19 128114 正邦转债 70,429,484.88 1.33
20 110064 建工转债 68,537,347.20 1.30
21 128048 张行转债 60,915,460.80 1.15
22 113040 星宇转债 56,906,005.60 1.08
23 113026 核能转债 56,607,842.00 1.07
24 110059 浦发转债 52,961,431.50 1.00
25 128141 旺能转债 50,276,395.68 0.95
26 128034 江银转债 48,108,170.40 0.91
27 113021 中信转债 47,506,500.00 0.90
28 128108 蓝帆转债 46,867,918.50 0.89
29 113043 财通转债 46,845,445.20 0.89
30 113516 苏农转债 45,629,486.50 0.86
31 113034 滨化转债 43,268,943.40 0.82
32 127005 长证转债 41,473,534.14 0.79
33 123049 维尔转债 35,753,001.36 0.68
34 127020 中金转债 32,986,351.20 0.62
35 128105 长集转债 32,536,668.80 0.62
36 113014 林洋转债 32,520,000.00 0.62
37 113033 利群转债 29,463,810.00 0.56
38 113530 大丰转债 26,439,840.00 0.50
14
39 113504 艾华转债 23,643,198.80 0.45
40 128066 亚泰转债 23,373,587.70 0.44
41 127026 超声转债 21,747,775.95 0.41
42 127025 冀东转债 21,394,000.00 0.41
43 113549 白电转债 21,143,844.80 0.40
44 110033 国贸转债 17,860,507.40 0.34
45 113039 嘉泽转债 17,429,567.10 0.33
46 113582 火炬转债 16,831,628.00 0.32
47 110077 洪城转债 15,019,993.80 0.28
48 132008 17山高 EB 14,646,800.00 0.28
49 123050 聚飞转债 13,038,264.58 0.25
50 113563 柳药转债 12,296,064.10 0.23
51 132007 16凤凰 EB 12,103,440.00 0.23
52 113593 沪工转债 11,921,099.00 0.23
53 110056 亨通转债 11,629,453.20 0.22
54 110070 凌钢转债 11,567,000.00 0.22
55 113532 海环转债 10,023,006.00 0.19
56 113604 多伦转债 9,952,440.00 0.19
57 110061 川投转债 9,236,104.90 0.17
58 123058 欣旺转债 7,655,000.00 0.14
59 110060 天路转债 7,377,426.60 0.14
60 113607 伟 20转债 5,788,000.00 0.11
61 128046 利尔转债 5,573,600.00 0.11
62 128071 合兴转债 5,322,935.20 0.10
63 128075 远东转债 4,795,672.00 0.09
64 128140 润建转债 4,599,142.64 0.09
65 132017 19新钢 EB 4,325,100.00 0.08
66 113614 健 20转债 3,955,807.70 0.07
67 113602 景 20转债 3,563,100.00 0.07
68 123070 鹏辉转债 3,143,484.39 0.06
69 113598 法兰转债 2,805,140.00 0.05
70 123063 大禹转债 2,133,847.80 0.04
71 123044 红相转债 2,081,886.30 0.04
72 127015 希望转债 1,962,385.20 0.04
73 128131 崇达转 2 1,859,960.40 0.04
74 128130 景兴转债 1,538,024.00 0.03
75 113612 永冠转债 216,341.60 0.00
76 113505 杭电转债 104,260.00 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
15
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 富国可转换债券 A 富国可转换债券 C
报告期期初基金份额总额 1,600,879,120.67 32,891,752.73
报告期期间基金总申购份额 1,931,339,268.74 101,719,947.37
减：报告期期间基金总赎回份额 1,121,793,469.31 58,623,626.43
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
－ －
报告期期末基金份额总额 2,410,424,920.10 75,988,073.67
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 589.62
报告期期间买入/申购总份额 －
报告期期间卖出/赎回总份额 －
报告期期末管理人持有的本基金份额 589.62
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.00
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
16
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2021-04-01至
2021-04-05
350,80
8,762.
19
587,56
7,564.
16
504,98
1,376.
62
433,394,94
9.73
17.43%
产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基
金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对
待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流
动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、《证券投资基金侧袋机制操作
细则（试行）》等法律法规的规定和基金合同的约定，经与各基金托管人协商一
致基金管理人决定自 2021年 5月 22日起，对本基金增加侧袋机制并相应修改基
金合同和托管协议。具体可参见基金管理人于 2021年 5月 20日发布的《富国基
金管理有限公司关于旗下部分基金修订基金合同及托管协议的公告》。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国可转换债券证券投资基金的文件
2、富国可转换债券证券投资基金基金合同
3、富国可转换债券证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
17
5、富国可转换债券证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层
9.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址：
http://www.fullgoal.com.cn。
富国基金管理有限公司
2021年 07月 21日