编制日期:2020年10月23日
送出日期:2020年10月24日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰紫金丰安27个月定开
基金简称 基金代码 009844
债券发起
华泰紫金丰安27个月定开
009844
债券发起A
下属基金简称 下属基金代码
华泰紫金丰安27个月定开
009845
债券发起C
华泰证券(上海)资产管理
基金管理人 基金托管人 招商银行股份有限公司
有限公司
基金合同生效日 2020-09-24
基金类型 债券型 交易币种 人民币
本基金的第一个封闭期
为自基金合同生效之日
(含)起至27个月后的
对应日的前一日止。下一
运作方式 定期开放式 开放频率
个封闭期为首个开放期
结束之日次日(含)起至
27个月后的对应日的前
一日止,以此类推。
开始担任本基
金基金经理的2020/9/24
基金经理 陈晨 日期
证券从业日期 2009/7/1
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)
投资目标
不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,力求实现基金资产的稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、金融
债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、公开发行的次级债、政府支持机构债等)、资产支持证券、同业存
单、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
(一) 封闭期投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变现,
本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略,所投金融资产以收取合同现
金流量为目的并持有到期,所投资产到期日(或回售日)不得晚于封闭运作期
到期日。本基金投资含回售权的债券时,应在投资该债券前,确定行使回售权
或持有至到期的时间;债券到期日晚于封闭运作期到期日的,基金管理人应当
主要投资
行使回售权而不得持有至到期日。 基金管理人可以基于持有人利益优先原则,
策略
在不违反《企业会计准则》的前提下,对尚未到期的固定收益类品种进行处置。
封闭期内,本基金主要有以下投资策略:资产配置策略、类属配置策略、信用
债投资策略、资产支持证券的投资策略、放大策略。
(二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本
基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要进行流动性管理。
业绩比较在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布的两年期定期存
基准 款利率(税后)+1.5%。
风险收益本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基
特征 金、混合型基金,高于货币市场基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
本基金成立于2020年9月24日,截至本报告编制日,本基金尚处于建仓期。
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期
业绩比较基准的比较图
本基金成立于2020年9月24日,截至本报告编制日,本基金尚处于建仓期。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
华泰紫金丰安27个月定开债券发起A
金额(M)
费用类型 收费方式/费率
/持有期限(N)
M
认购费 100万≤M
M≥1000万 1000元/笔
M
申购费(前收费) 100万≤M
M≥1000万 1000元/笔
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0
华泰紫金丰安27个月定开债券发起C
金额(M)
费用类型 收费方式/费率
/持有期限(N)
认购费 - 不收取认购费
申购费(前收费) - 不收取申购费
N
赎回费 7 日≤N
N≥30日 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.15%
托管费 0.05%
销售服务费(华泰紫金丰安27个
不收取销售服务费
月定开债券发起A)
销售服务费(华泰紫金丰安27个
0.1%
月定开债券发起C)
注:本基金交易证券、基金(如有)等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有:
1、市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)通
货膨胀风险;(5)再投资风险;(6)杠杆风险;(7)债券收益率曲线风险;2、信用风险;
3、流动性风险;4、操作风险;5、管理风险;6、合规风险;
7、本基金的特有风险:(1)持有债券的信用风险;(2)最终赎回价格与封闭期到期日
的净值可能存在差异的风险;(3)行情波动时可能损失一定交易收益的风险;(4)基金资
产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌的风险;(5)资产支持证券投资风险;(6)
《基金合同》终止的风险;(7)封闭期将无法进行申购和赎回的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站https://htamc.htsc.com.cn/,客服电话:4008895597
? 基金合同、托管协议、招募说明书
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料