基金管理人:平安基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 4月 22日
平安瑞尚六个月混合 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 04月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安瑞尚六个月持有混合
基金主代码 010239
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 12月 18日
报告期末基金份额总额 203,001,416.16份
投资目标 在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下,追求
较高回报率,力争实现基金资产长期稳健增值。
投资策略 1、大类资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资
策略;4、资产支持证券投资策略;5、股指期货投资策
略;6、国债期货投资策略;7、股票期权策略、8、信用
衍生品投资策略
业绩比较基准 沪深 300指数收益率*15%+中证全债指数收益率*85%
风险收益特征 本基金是混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型
基金和货币市场基金,但低于股票型基金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 平安瑞尚六个月持有混合 A 平安瑞尚六个月持有混合 C
下属分级基金的交易代码 010239 010244
报告期末下属分级基金的份额总额 175,995,894.18份 27,005,521.98份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
平安瑞尚六个月持有混合 A 平安瑞尚六个月持有混合 C
1.本期已实现收益 1,291,345.51 157,562.51
2.本期利润 -202,572.80 -84,149.43
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0012 -0.0032
4.期末基金资产净值 176,674,839.05 27,071,469.63
5.期末基金份额净值 1.0039 1.0024
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安瑞尚六个月持有混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.11% 0.29% 0.45% 0.25% -0.56% 0.04%
自基金合同
生效起至今
0.39% 0.27% 1.51% 0.24% -1.12% 0.03%
平安瑞尚六个月持有混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.24% 0.28% 0.45% 0.25% -0.69% 0.03%
自基金合同
生效起至今
0.24% 0.27% 1.51% 0.24% -1.27% 0.03%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于 2020年 12月 18日正式生效,截至报告期末未满半年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置
比例符合基金合同约定。
3.3 其他指标
注:本基金本报告期内无其他指标。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
韩克
平安瑞尚
六个月持
有期混合
型证券投
资基金基
金经理
2020年 12月
18日
- 9年
韩克先生,浙江大学金融学硕士。曾先后
担任南方基金管理有限公司债券交易员、
研究员、投资经理助理。2019年 6月加
入平安基金管理有限公司,曾任固定收益
投资中心投资经理。现担任平安可转债债
券型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型
证券投资基金、平安惠轩纯债债券型证券
投资基金、平安合颖定期开放纯债债券型
发起式证券投资基金、平安元丰中短债债
券型证券投资基金、平安惠智纯债债券型
证券投资基金、平安添裕债券型证券投资
基金、平安恒泽混合型证券投资基金、平
安中债 1-5年政策性金融债指数证券投
资基金、平安瑞兴一年定期开放混合型证
券投资基金、平安瑞尚六个月持有期混合
型证券投资基金基金经理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作整体合法合
规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及
基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度国内经济景气度依旧较高,虽然从数据层面存在基数效应,但我们剔除相应影响后,
得出经济仍偏强的结论,出口维持强势,内需稳步恢复,海外在疫苗接种下,经济开始恢复。一
季度前半程货币政策略偏鹰,主要是对前期阶段性宽松政策的修正,但去年底中央经济工作会议
对于货币政策定调“不急转弯”,一季度政策没有进一步收紧。在此背景下,债券市场和权益市
场在一季度都是震荡行情,但权益市场在估值较高的背景下振幅相对较大。基金在一季度仍在建
仓期,权益部分逐步增加配置,目前仓位处于相对中性,同时通过精选个股提升权益仓位超额收
益;而债券部分策略相对防御,以票息策略为主。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末平安瑞尚六个月持有混合 A的基金份额净值为 1.0039元,本报告期基金份额
净值增长率为-0.11%,截至本报告期末平安瑞尚六个月持有混合 C的基金份额净值为 1.0024元,
本报告期基金份额净值增长率为-0.24%,同期业绩比较基准收益率为 0.45%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人、基金资产净值低于
5,000万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 20,243,806.18 9.93
其中:股票 20,243,806.18 9.93
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 162,060,997.88 79.46
其中:债券 162,060,997.88 79.46
资产支持证券 - -
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 10,000,125.00 4.90
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,831,561.71 3.84
8 其他资产 3,826,871.63 1.88
9 合计 203,963,362.40 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 370,111.00 0.18
B 采矿业 - -
C 制造业 16,938,586.62 8.31
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 43,714.56 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 209,272.00 0.10
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 432,036.00 0.21
J 金融业 656,150.00 0.32
K 房地产业 153,000.00 0.08
L 租赁和商务服务业 826,416.00 0.41
M 科学研究和技术服务业 224,320.00 0.11
N 水利、环境和公共设施管理业 143,480.00 0.07
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 246,720.00 0.12
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 20,243,806.18 9.94
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
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1 600519 贵州茅台 900 1,808,100.00 0.89
2 000568 泸州老窖 6,200 1,395,124.00 0.68
3 000858 五 粮 液 4,100 1,098,718.00 0.54
4 300014 亿纬锂能 14,600 1,097,190.00 0.54
5 000636 风华高科 26,600 828,856.00 0.41
6 601888 中国中免 2,700 826,416.00 0.41
7 601012 隆基股份 7,100 624,800.00 0.31
8 002415 海康威视 11,000 614,900.00 0.30
9 600031 三一重工 17,300 590,795.00 0.29
10 300750 宁德时代 1,700 547,689.00 0.27
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,044,000.00 4.93
其中:政策性金融债 10,044,000.00 4.93
4 企业债券 10,019,000.00 4.92
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 141,837,000.00 69.61
7 可转债(可交换债) 160,997.88 0.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 162,060,997.88 79.54
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 101556023
15闽高速
MTN001
100,000 10,341,000.00 5.08
2 101751034
17鲁高速
MTN003
100,000 10,311,000.00 5.06
3 101900686
19中电投
MTN007
100,000 10,158,000.00 4.99
4 101900765
19闽能源
MTN001
100,000 10,150,000.00 4.98
5 101801257
18华侨城
MTN004
100,000 10,139,000.00 4.98
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 14,903.32
2 应收证券清算款 839,000.00
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3 应收股利 -
4 应收利息 2,972,818.39
5 应收申购款 149.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,826,871.63
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 平安瑞尚六个月持有混合 A
平安瑞尚六个月持有混合
C
报告期期初基金份额总额 175,665,424.42 24,551,121.95
报告期期间基金总申购份额 330,469.76 2,454,400.03
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 175,995,894.18 27,005,521.98
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
项目 平安瑞尚六个月持有混合 A 平安瑞尚六个月持有混合 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 175,007,875.05 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份额 175,007,875.05 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例(%)
99.44 -
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到或
者超过 20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机
构
1 2021/01/01--2021/03/31 175,007,875.05 - - 175,007,875.05 86.21
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内,本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有
人选择大比例赎回时,可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时,存在一定
的流动性风险;为应对巨额赎回而进行投资标的变现时,可能存在仓位调整困难,甚至对基金份
额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理,
但当基金出现巨额赎回并被全部确认时,申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓
支付的风险,未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值
产生的不利影响。在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,
可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元,基金还可能面临转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1)中国证监会准予平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金募集注册的文件
(2)平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金基金合同
(3)平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金托管协议
(4)法律意见书
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.2 存放地点
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基金管理人、基金托管人住所
9.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电
话:4008004800(免长途话费)
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