1.5836%
为了更好地满足广大投资者的投资需求，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）基金合同》、《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同》和《鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合同》的有关规定，经与基金托管人协商一致，将自2020年10月27日起对本公司管理的鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）（以下简称“鹏华空天军工指数LOF”）、鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）（以下简称“鹏华中证医药指数LOF”）和鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）（以下简称“鹏华香港银行指数LOF”）分别增加C类基金份额，并对3只基金的基金合同进行相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增加C类基金份额的基本情况
鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF分别新增C类基金份额，单独设置基金代码（鹏华空天军工指数C（LOF）基金代码：010364；鹏华中证医药指数C（LOF）基金代码：010366；鹏华香港银行指数C（LOF）基金代码：010365），与原有的A类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。
鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF 的C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从C类基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率均为0.1%。
鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF 的C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易，亦不开通场内申购赎回方式。除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用收取方式的不同，鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF 的A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF 的C类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续持有期不少于7日的投资者不收取赎回费。鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF 的C类基金份额的申购、转换和赎回的限制与前述各基金的A类基金份额的场外申购、转换和赎回的限制一致。
鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF 的C类基金份额将在销售渠道上与原有的A类基金份有所不同，具体销售安排以基金管理人网站公示为准。
本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整并另行公告。
二、修订基金合同的相关说明
为确保鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF分别增加C类基金份额符合法律、法规和各自基金合同的规定，基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同的相关内容进行了修订，具体修订内容见附件。
本次3只基金分别增设C类基金份额并据此对各自基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。修订后的基金合同自2020年10月27日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改鹏华空天军工指数LOF、鹏华中证医药指数LOF和鹏华香港银行指数LOF的托管协议。本公司于本公告发布日同时披露更新后的3只基金的招募说明书、基金合同、托管协议和基金产品资料概要。
投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年10月23日
附件：
1、鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）基金合同修订对照表
2、鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同修订对照表
3、鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合同修订对照表
附件 1：鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）基金合同修订对照表
章节
原文条款 修改后条款
内容 内容
第二
部分
释义
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业
监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中
国银行保险监督管理委员会
无 49、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金
份额持有人的费用，该笔费用从 C 类基金份额基金
资产中计提，属于基金的营运费用
50、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销
售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基
金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类
基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分
别公布基金份额净值 4
第三
部分
基金
的基
本情
况
无 十、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时
收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人申购
时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。相关费率的
设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。A 类基
金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上
市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），
A 类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C 类基金
份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经
基金管理人另行公告，C 类基金份额持有人不能进行
跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额
净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管
理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调
整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进
行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第六
部分
基金
份额
的上
市交
易
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所
规定的上市条件的情况下，基金管理人可以申请本基金的基
金份额上市交易。
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券
交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可以申
请本基金的 A 类基金份额上市交易。如无特别说明，
本部分约定仅适用于基金 A 类基金份额。
第七
部分
基金
份额
的申
购与
赎回
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算
的基金份额净值为基准进行计算；
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市
后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后
第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计
算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决
定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额
除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。……
3、……赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数
点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值
在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购
份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份
额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中
列示。本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有5
份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，
有效份额单位为份。……
3、……赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单
位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
4、本基金 A 类基金份额收取申购费用，C 类基金份
额不收取申购费用。A 类基金份额的申购费用由投资
人承担，不列入基金财产。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为
基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作
自动延期赎回处理。
（4）……选择延期赎回的，当日未获受理的赎回申请将与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基
金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推。如基金份额持
有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能
赎回部分作自动延期赎回处理。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放
日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该
类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明
确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（4）……选择延期赎回的，当日未获受理的赎回申请
将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下
一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作
明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，
在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最
近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停
结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法
律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回
公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
4、……暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人
依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净
值。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
公告
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新
开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回
公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含 2 周），
暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人
依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各
类基金份额净值。
4、……暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金
管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个
开放日的各类基金份额净值。
十三、基金的转托管
2、跨系统转托管
（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
十三、基金的转托管
2、跨系统转托管
（2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，
具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定办理。如日后 C 类基金份额
开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
二、基金托管人 二、基金托管人 6
第八
部分
基金
合同
当事
人及
权利
义务
（一）基金托管人简况
……
法定代表人：易会满
……
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
（一）基金托管人简况
……
法定代表人：陈四清
……
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
三、基金份额持有人
……
每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
……
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第九
部分
基金
份额
持有
人大
会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持
有人大会，法律法规、中国证监会或基金合同另有约定的除
外：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的
申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基
金份额持有人大会，法律法规、中国证监会或基金合
同另有约定的除外：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，提
高销售服务费；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整
本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费
或变更收费方式；
第十
五部
分
基金
资产
估值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净
值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001
元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人
根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管
理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对
外公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各
类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，
并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基
金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估
值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基
金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确
保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点
后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予
以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一
步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应
当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金
份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的
措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类
基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管
理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合
理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管
理人应当公告。 7
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金
管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应
于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予
以公布。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额
净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复
核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日
的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
第十
六部
分
基金
费用
与税
收
一、基金费用的种类
无
一、基金费用的种类
3、销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
无
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份
额的销售服务费年费率为 0.1%。本基金销售服务费
将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支
付，自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用”，根据有关法
规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由
基金托管人从基金财产中支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 5－12 项费用，根
据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第十
七部
分
基金
的收
益与
分配
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登
记在登记结算系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下
的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份
额进行再投资……
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益
分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配
金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再
投资，登记在登记结算系统基金份额持有人深圳开放
式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金
红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资……
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，
即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去该
类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
……基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转
为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。
六、基金收益分配中发生的费用
……基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利
自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
第十
九部
分
基金
的信
五、公开披露的基金信息
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在本基金基金份额开始上市交易前或
开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
五、公开披露的基金信息
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在本基金基金份额开始上市交
易前或开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理
人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额8
息披
露
在本基金基金份额开始上市交易后或开始办理基金份额申
购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在
指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基
金份额累计净值。
净值和基金份额累计净值。
在本基金基金份额开始上市交易后或开始办理基金
份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个
开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或
者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的
次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
（八）临时报告
15、管理费、托管费、申购费、赎回费、标的指数许可使用
费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（八）临时报告
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费、
标的指数许可使用费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净
值百分之零点五；
25、调整本基金份额类别设置；
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和
《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、
基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行
书面或电子确认。
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规
定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金
资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资
料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
附件 2：鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同修订对照表
章节
原文条款 修改后条款
内容 内容
第二
部分
释义
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业
监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中
国银行保险监督管理委员会
无 46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金
份额持有人的费用，该笔费用从 C 类基金份额基金
资产中计提，属于基金的营运费用
47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销
售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基
金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类
基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分
别公布基金份额净值
第三
部分
七、在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，
根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人经
七、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的9
基金
的基
本情
况
与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类
别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金
份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大
会，但须报中国证监会备案并提前公告。
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时
收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人申购
时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。相关费率的
设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。A 类基
金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上
市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），
A 类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C 类基金
份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经
基金管理人另行公告，C 类基金份额持有人不能进行
跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额
净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管
理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调
整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进
行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第六
部分
基金
份额
的上
市交
易
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所
规定的上市条件的情况下，基金管理人可以申请本基金的基
金份额上市交易。
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳�