博道盛利6个月持有期混合型证券投资基金2022年第2季度报告

基金管理人:博道基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
报告送出日期:2022年07月21日







博道盛利 6个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告
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目录
§1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4
3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 5
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7
4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8
4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 9
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 9
§5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 9
5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 9
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 10
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 11
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 11
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 12
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 12
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 12
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 12
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 12
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 12
5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 12
§6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 15
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 15
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 15
§8 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 15
8.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 15
8.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 16
8.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 16


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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月19日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年04月01日起至2022年06月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博道盛利6个月持有期混合
基金主代码 010404
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年12月24日
报告期末基金份额总额 128,471,535.91份
投资目标
在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动
的资产配置和投资管理，追求超越基金业绩比
较基准的长期资本增值。
投资策略
在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，
确定并动态调整大类资产的投资比例。本基金
债券投资通过对宏观经济、货币和财政政策的
分析，利率走势和收益率曲线变化的判断，不
同类别债券品种的利差和变化趋势以及个券流
动性、到期收益率、信用等级、税收等因素的
分析构建债券组合，主要包括久期管理策略、
期限结构配置策略、类属配置策略、个券选择、
可转债投资、信用债投资等积极的投资策略。
本基金的股票投资策略是坚持行业配置策略与
个股精选策略相结合的投资理念，采用自下而
上的积极选股策略，对行业和个股投资价值进

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行评估，选择具备长期竞争优势和投资潜力的
细分行业和个股进行投资，港股通投资重点关
注A股稀缺性行业和个股、具有持续领先优势或
核心竞争力的与A股同类公司相比具有估值优
势的公司。本基金的资产支持证券投资策略、
股指期货投资策略、国债期货投资策略、存托
凭证投资策略详见法律文件。
业绩比较基准
中债综合全价（总值）指数收益率*75%+中证8
00指数收益率*20%+中证港股通综合指数(人民
币)收益率*5%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预
期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金
和货币市场基金。本基金可投资港股通标的股
票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险。
基金管理人 博道基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
注：本基金对认/申购、转换转入的每份基金份额设定6个月的最短持有期限，基金份额
在最短持有期限内不办理赎回及转换转出业务，最短持有期限为持有期起始日（含）至
持有期到期日（不含），自持有期到期日（含该日）起可以提出赎回或转换转出申请。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年04月01日 - 2022年06月30日）
1.本期已实现收益 274,223.75
2.本期利润 1,806,759.35
3.加权平均基金份额本期利润 0.0139
4.期末基金资产净值 127,312,524.08
5.期末基金份额净值 0.9910
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变

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动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去
三个
月
1.53% 0.64% 1.64% 0.34% -0.11% 0.30%
过去
六个
月
-5.05% 0.57% -1.80% 0.36% -3.25% 0.21%
过去
一年
-4.42% 0.51% -2.15% 0.30% -2.27% 0.21%
自基
金合
同生
效起
至今
-0.90% 0.47% 0.09% 0.30% -0.99% 0.17%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
陈连
权
博道盛利6个月持有期混
合的基金经理、固定收益
投资总监
2022-
02-09
-
15
年
陈连权先生，经济学硕士，
15年证券、基金从业经验。
2007年8月至2015年5月任
交银施罗德基金管理有限
公司投资研究部分析师、
专户投资部副总经理。20
15年5月至2017年11月任
富国基金管理有限公司固
定收益研究部总经理、固
定收益专户投资部总经

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理、固定收益投资总监兼
基金经理。2018年2月至2
021年12月任上海远海资
产管理有限公司副总经
理、投资总监、研究总监。
2021年12月加入博道基金
管理有限公司，现任固定
收益投资总监。自2022年2
月9日起担任博道盛利6个
月持有期混合型证券投资
基金基金经理至今。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金
合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立
公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循"时间优先、价格优先、比例分
配"的原则，实现投资组合间公平交易分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的
场外交易，遵循"价格优先、比例分配"的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进
行分配。
公司交易部和监察稽核部进行日常投资交易行为监控，监察稽核部负责对各账户公
平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率
差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过
分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现违反公
平交易的行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

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本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合流动性管理或投资
策略调整需要，本公司管理的所有投资组合参与交易所公开竞价，同日反向交易成交较
少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况共发生4次，经检查未发现异常；本
基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易
的交易价差未出现异常。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年二季度，受疫情扩散影响，疫情、经济、市场联袂走出了V型走势，全季看，
股票方面，沪深300上涨6.21%、中证500上涨2.04%，国证2000上涨0.81%，基金重仓指
数上涨5.25%，小市值个股跑输，机构股回暖；债券方面，受通胀读数高企的影响，十
年期美债利率上行67BP，而国内经济在疫情中承压，4月份PMI降至47.4%，中国国债利
率却并未与A股一起深度下探，而是全季上行3BP；商品方面，南华工业品指数下跌6.7%，
CTA与大宗商品价格却开始出现回调。
尽管5月之后强劲的股市反弹冲淡了之前的市场悲观情绪，但也侧面证明了A股市场
的情绪化特征，我们曾在一季报中陈列了这种情绪化的零星迹象，并认为“情绪总有摇
摆，理性也必将回归”，6月份的PMI已反弹至50.2%，经济已开始复苏，回望历史，市
场也总是在翻越一道又一道的忧虑之墙之后，向上生长，虽然当前市场尚处于一个难得
的多头甜蜜期，我们也希望看得更远一些，若下一个忧虑来临，市场又是否会再次被情
绪所左右？当前，经济指标反弹，货币政策仍然友好，市场情绪同步回暖，过度的远虑
似无必要，但只要细心体察，可能就不难发现A股在此前的下跌与上涨都显著地独立于
海外股市，背后的原因是什么？情绪化可能是其中之一，中美经济周期与政策周期的背
离可能是更深层次原因--欧美在翻越滞胀，中国在告别衰退；各自的资产价格因此涨跌
各异，本不足为奇，然而，在这看似分道扬镳的两个经济体中，却始终有一条隐线相连，
即，中国的贸易顺差在过去的很长时间里维持在相对高位，强劲的外需在一定程度上支
撑了中国的经济指标。而如今，市场开始忧心美国通胀，担心的底色也在发生悄然变化，
美债美股最初以同跌的方式反应美联储可能超预期加息以抑制通胀，而后，美债美股又
开始涨跌互现，似乎不再只是担心加息，而是担心衰退，假如欧美最终必须以衰退换取
通胀的回落，那么，对于中国的贸易指标及与之相联系的增长、流动性、市场估值而言，
是否会产生同步的冲击？站在美好当下，这也许是下半年或者明年上半年可能的远忧。
与此同时，假如我们把目光投向今年以来一直波澜不惊的十年期中国国债利率，A
股若能向之学习而褪去情绪，或许也是逐步走向成熟的标志。同时，我们也认为，十年
期利率今年以来的表现，本质上体现了中国货币政策的越显厚重，“不大水漫灌”可能
意在长远，假如欧美未来的衰退对中国经济产生了实质性冲击，今天预留的货币政策空
间，可能就是未来的经济增长空间。因此，对于利率而言，我们预期可能在疫后小复苏
背景下有上升压力，但本质上没有改变长期中性利率下压的环境，而在下半年的某个时
候，有可能会迎来长端利率难得的配置窗口。

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本基金管理人将继续坚持攻守兼备的投资思路，积极跟踪把握基本面与市场的变
化，保持对市场的尊重及敬畏，秉持勤勉尽责，力争为投资者获得有长期竞争力的投资
收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金份额净值及业绩表现请见"3.1 主要财务指标" 及"3.2.1基金份额净值增长
率及其与同期业绩比较基准收益率的比较"部分披露。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内无需预警说明。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 51,838,626.63 40.61

其中：股票 51,838,626.63 40.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 52,720,288.84 41.30

其中：债券 52,720,288.84 41.30

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 16,500,000.00 12.92

其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
6,524,064.65 5.11
8 其他资产 78,827.73 0.06
9 合计 127,661,807.85 100.00
注：1、银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证
券交易结算资金；
2、本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值及占基金资产净值
比例请见“5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合”部分披露。


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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,324,976.00 1.04
C 制造业 33,560,974.73 26.36
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
625,662.00 0.49
E 建筑业 1,313,196.00 1.03
F 批发和零售业 1,800,761.00 1.41
G 交通运输、仓储和邮政业 837,334.00 0.66
H 住宿和餐饮业 94,350.00 0.07
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
3,804,394.00 2.99
J 金融业 648,013.00 0.51
K 房地产业 633,410.00 0.50
L 租赁和商务服务业 515,101.00 0.40
M 科学研究和技术服务业 440,367.00 0.35
N
水利、环境和公共设施管
理业
1,202,456.00 0.94
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 823,200.00 0.65
S 综合 - -

合计 47,624,194.73 37.41

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％）
原材料 20,676.78 0.02
可选消费 801,633.73 0.63
主要消费 254,495.99 0.20
金融 426,444.77 0.33

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医药卫生 356,789.55 0.28
工业 721,951.39 0.57
信息技术 427,022.02 0.34
公用事业 26,948.75 0.02
通信服务 532,030.80 0.42
房地产 646,438.12 0.51
合计 4,214,431.90 3.31
注：以上分类采用中证CICS一级分类标准编制。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 300252 金信诺 80,700 623,004.00 0.49
2 688200 华峰测控 1,600 570,240.00 0.45
3 688389 普门科技 32,600 570,174.00 0.45
4 603279 景津装备 17,100 530,271.00 0.42
5 002643 万润股份 25,300 527,758.00 0.41
6 001696 宗申动力 82,386 521,503.38 0.41
7 002344 海宁皮城 110,300 515,101.00 0.40
8 603896 寿仙谷 13,280 514,998.40 0.40
9 000969 安泰科技 57,700 514,684.00 0.40
10 603187 海容冷链 14,000 511,700.00 0.40

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 21,450,188.39 16.85
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,232,660.28 15.89

其中：政策性金融债 20,232,660.28 15.89
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 11,037,440.17 8.67

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8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 52,720,288.84 41.41

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 019641 20国债11 142,000 14,544,916.05 11.42
2 210211 21国开11 100,000 10,196,043.84 8.01
3 220205 22国开05 100,000 10,036,616.44 7.88
4 019547 16国债19 69,340 6,905,272.34 5.42
5 113044 大秦转债 13,200 1,439,566.68 1.13

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或者
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）截至本报告期末，21国开11（证券代码210211）、22国开05（证券代码220205）
为本基金持有的前十大证券。2022年3月21日，发行主体国家开发银行因监管标准化数
据（EAST）系统数据质量及数据报送存在十七项违法违规行为，收到中国银保监会罚款
440万元的行政处罚（银保监罚决字〔2022〕8号）。

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截至本报告期末，兴业转债（证券代码113052）为本基金持有的前十大证券。2021
年7月7日，中国银保监会消费者权益保护局发布《关于兴业银行侵害消费者权益情况的
通报》（银保监消保发〔2021〕12号），指出兴业转债的发行主体兴业银行股份有限公
司（以下简称"兴业银行"）存在默认勾选信用卡自动分期起始金额、适当性管理落实不
到位、向个人住房按揭贷款客户搭售人身意外险以及代销保险业务中欺骗投保人、隐瞒
与保险合同有关的重要情况等6类违法违规问题。2021年8月5日，兴业银行因违规办理
内保外贷业务、未按规定报送财务会计报告和统计报表等资料、违反外汇市场交易管理
规定、未按规定保存交易通讯记录、违规办理银行卡业务，收到国家外汇管理局福建省
分局责令改正、给予警告、没收违法所得和罚款合计300万元、责令对相关责任人进行
处分的行政处罚（闽汇罚〔2021〕5号）。2021年8月20日，兴业银行因违反信用信息采
集、提供、查询及相关管理规定，收到中国人民银行罚款5万元的行政处罚（银罚字〔2021〕
26号）。 2022年3月21日，兴业银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报
送存在十四项违法违规行为，收到中国银保监会罚款350万元的行政处罚（银保监罚决
字〔2022〕22号）。
截至本报告期末，浦发转债（证券代码110059）为本基金持有的前十大证券。2021
年7月13日，发行主体上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"浦发银行"）因监管
发现的问题屡查屡犯、配合现场检查不力、内部控制制度修订不及时等三十一项违法违
规事实，收到中国银保监会罚款6920万元的行政处罚（银保监罚决字〔2021〕27号）。
2022年3月21日，浦发银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在十
六项违法违规行为，收到中国银保监会罚款420万元的行政处罚（银保监罚决字〔2022〕
25号）。
截至本报告期末，上银转债（证券代码113042）为本基金持有的前十大证券。2021
年7月2日，发行主体上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）因2020年6月至
12月部分业务以贷收费等六项违法违规事实，收到中国银保监会上海监管局责令改正、
罚款共计460万元的行政处罚（沪银保监罚决字〔2021〕72号）。2021年11月19日，上
海银行因未按规定报送统计报表，收到中国银保监会上海监管局罚款20万元的行政处罚
（沪银保监罚决字〔2021〕174号）。2022年2月14日，上海银行因2015年3月至7月同业
投资业务违规接受第三方金融机构担保，收到中国银保监会上海监管局责令改正、罚款
240万元的行政处罚（沪银保监罚决字〔2022〕13号）。
截至本报告期末，杭银转债（证券代码110079）为本基金持有的前十大证券。2022
年5月23日，发行主体杭州银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务等四项
主要违法违规事实，收到中国人民银行杭州中心支行罚款250万元的行政处罚（杭银处
罚字〔2022〕30号）。
本基金认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实
质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

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5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 55,699.86
4 应收利息 -
5 应收申购款 23,127.87
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 78,827.73

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 113044 大秦转债 1,439,566.68 1.13
2 113052 兴业转债 1,439,446.08 1.13
3 110059 浦发转债 1,403,423.68 1.10
4 113042 上银转债 1,395,399.82 1.10
5 110053 苏银转债 831,464.56 0.65
6 110079 杭银转债 826,863.91 0.65
7 127018 本钢转债 778,777.40 0.61
8 127032 苏行转债 749,760.90 0.59
9 113013 国君转债 749,735.77 0.59
10 113021 中信转债 721,907.28 0.57
11 128129 青农转债 693,011.75 0.54

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

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单位：份
报告期期初基金份额总额 132,351,804.06
报告期期间基金总申购份额 1,312,770.37
减：报告期期间基金总赎回份额 5,193,038.52
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 128,471,535.91
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业
务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 2,999,516.78
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 2,999,516.78
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.33
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则买入/申购总份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则卖出/赎回总份额中包含该业务；
3、分级基金“报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%）”的计算中，
对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额。非分级基金“报告期期末持有的本
基金份额占基金总份额比例（%）”的计算中，比例的分母采用期末基金份额总额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、转换、红利再投等。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录
1、中国证监会准予博道盛利6个月持有期混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《博道盛利6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》；
3、《博道盛利6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《博道盛利6个月持有期混合型证券投资基金托管协议》；

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5、关于申请募集注册博道盛利6个月持有期混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内博道盛利6个月持有期混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原
稿。


8.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。

8.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金
管理人的网站（www.bdfund.cn）查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得
上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司
客户服务中心电话：400-085-2888（免长途话费）。



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2022年07月21日