国寿安保稳和6个月持有期混合型
证券投资基金托管协议
基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
二零二零年十一月
基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
邮政编码:100033
电话::4009-258-258
传真:010-5085-0736
法定代表人:王军辉
基金托管人:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
邮政编码:100010
电话:4006800000
传真:010-85230024
法定代表人:李庆萍
鉴于:
1、国寿安保基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;
2、中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法
律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
3、国寿安保基金管理有限公司拟担任国寿安保稳和6个月持有期混合型证券投资基金的
基金管理人,中信银行股份有限公司拟担任国寿安保稳和6个月持有期混合型证券投资基金的
基金托管人;
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任,确保基金财产的安全,保护基金份额持有
人的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及相关规定,双方本着平等自愿、
诚实守信的原则特签订本协议。
释义:
除非另有约定,《国寿安保稳和6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,
并依其条款解释。
目 录
第一条 基金托管协议当事人 ------------------------------------------------------------------------------ 1
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------------------------------------ 2
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ------------------------------------------------ 3
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ------------------------------------------------------- 10
第五条 基金财产保管 -------------------------------------------------------------------------------------- 11
第六条 指令的发送、确认和执行 ---------------------------------------------------------------------- 13
第七条 交易及清算交收安排 ---------------------------------------------------------------------------- 15
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------------------------------------- 17
第九条 基金收益分配 ------------------------------------------------------------------------------------- 21
第十条 信息披露 ------------------------------------------------------------------------------------------- 22
第十一条 基金费用 ---------------------------------------------------------------------------------------- 24
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------------------------------------- 26
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------------------------------------- 27
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 ---------------------------------------------------------- 28
第十五条 禁止行为 ---------------------------------------------------------------------------------------- 30
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ---------------------------------------- 31
第十七条 违约责任 ---------------------------------------------------------------------------------------- 33
第十八条 争议解决方式 ---------------------------------------------------------------------------------- 34
第十九条 基金托管协议的效力 ------------------------------------------------------------------------- 35
第二十条 基金托管协议的签订 ------------------------------------------------------------------------- 36
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------------------------------------------------------- 37
第二十二条 可分割性 ------------------------------------------------------------------------------------- 38
第二十三条 通知与送达 ---------------------------------------------------------------------------------- 39
第一条 基金托管协议当事人
1.1基金管理人:
名称:国寿安保基金管理有限公司
住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
法定代表人:王军辉
成立时间:2013年10月29日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监许可[2013]1308号
组织形式:有限责任公司
注册资本:12.88亿元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
存续期间:持续经营
1.2基金托管人:
名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月7日
批准设立文号:国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125号
组织形式:股份有限公司
注册资本:4893479.6573万元
存续期间:持续经营
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至2020年09月09日);吸收公众存款;发放短
期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代
理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从
事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;
代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险
资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业
依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与
格式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。
2.2基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的
安全,保护基金份额持有人的合法权益。
2.3基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的
原则,经协商一致,签订本协议。
若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规
定。
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投资范围、投
资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具:
本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具,包括:国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、国债、中央银行
票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、证券公司短期公司债、资产支持证券、可
转换债券、可交换债券、债券回购、信用衍生品、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可以参与融资交易。
本基金各类资产的投资比例范围为:
股票资产占基金资产的比例为0%-30%,其中,投资于港股通标的股票占股票资产的比例
为0-50%;本基金持有的同业存单,其投资比例不得超过基金资产的20%;每个交易日日终
在扣除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后,本基金持有不低于基金资产净值的5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
本基金投资的信用债券中,其经国内信用评级机构认定的主体评级须在AA+(含AA+)
以上。主体评级为AAA的信用债投资占信用债资产的比例为30%-100%;主体评级为AA+的
信用债投资占信用债资产的比例为0-70%。本基金投资的可转换债券和可交换债券合计占比不
超过基金资产净值的20%。
本基金的投资范围包括港股通标的股票,基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境
的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然
投资港股。
如果法律法规对上述投资比例要求有变更的,本基金将及时对其做出相应调整,并以调整
变更后的投资比例为准。
3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行
监督:
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为0-30%,其中,投资于港股通标的股票占股票
资产的比例为0-50%;
(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(若同时持有一家公司发行的A股和H股,
则为A股与H股合计市值)不超过基金资产净值的10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(若同时持有一家公司发行
的A股和H股,则为A股与H股合计市值),不超过该证券的10%;
(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10%;
(5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;
(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个
月内予以全部卖出;
(9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
(11)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持
有不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(12)本基金持有的单只证券公司短期公司债券,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;
(13)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(14)本基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%;
(15)本基金参与股指期货、国债期货交易,遵守下列投资比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%;
4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%;
5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
6)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;
7)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%;
8)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期
货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
9)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的30%;
(16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(19)本基金持有的同业存单,其投资比例不得超过基金资产的20%;
(20)本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品,不得持有合约类信用衍生品;
(21)本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的
100%;
(22)本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不得超过基金资产
净值的10%;
(23)本基金投资的信用债券中,其经国内信用评级机构认定的主体评级须在AA+(含
AA+)以上。主体评级为AAA的信用债投资占信用债资产的比例为30%-100%;主体评级为
AA+的信用债投资占信用债资产的比例为0-70%;
(24)本基金投资的可转换债券和可交换债券合计占比不得超过基金资产净值的20%;
(25)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述第(21)、(22)项规定投资比例的,基金管理人应在3个月内进行调
整。
除上述第(8)、(11)、(17)、(18)、(21)、(22)项外,因证券、期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法
规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金的上述投资不再受相关限制或相应变更。
3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进
行监督:
根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,
建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,本基
金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行
监督:
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互
提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加盖公
章并书面提交,并确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管理人应及时
发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。名单变更时间以
基金管理人收到基金托管人回函确认的时间为准。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流
程,基金管理人仍违规进行交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管
人不承担任何损失和责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易时,基金托管人
应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生,若基金托管人采取必要措施后
仍无法阻止该交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告,由此造成的损失和责任由基金
管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则
的规定进行结算,同时向中国证监会报告,基金托管人不承担由此造成的损失和责任。
3.1.5基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督:
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间
债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间
债券市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期
或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间债
券市场交易对手时须及时通知基金托管人,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名
单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生
效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照双方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进行交易,应及
时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托
管人不承担责任。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的
该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约
定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对
手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
(3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,
按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷
及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责
任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则
根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有
按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担
由此造成的任何损失和责任。
3.1.6基金托管人对基金投资流通受限证券的监督:
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限证券指由《上市公司证券发行管理办法》规范
的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质
押券等流通受限证券。
(2)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行
股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但
不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资料书面发至基金托管人,
保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后2个工作日内,以书
面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
(3)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前将
上述信息书面发至基金托管人。
(4)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度情况
进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出
现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书
面说明,否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,
基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托
管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基
金出现风险,基金托管人应承担相应责任。
3.1.7基金托管人对基金投资中期票据的监督:
(1)基金管理人管理的基金在投资中期票据前,基金管理人须根据法律、法规、监管部
门的规定,制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案,并书面提供
给基金托管人,基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
(2)如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定的,从
其约定。
(3)基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况,
有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,有关额度、比例限制的执行情况。基
金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定,应及时以书
面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管
理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函,并及时改正。基金托管人有权随时对
所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责,导致基金出现风险,
基金托管人应承担相应责任。
3.1.8基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款银
行进行监督:
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定符
合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行
存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
(1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。
(2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协
议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、
到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确
保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管人提供的符
合条件的存款银行的名单执行,如基金托管人发现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的
存款银行,有权拒绝执行。该名单如有变更,基金管理人应在启用新名单前提前2个工作日将
新名单发送给基金托管人。
3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施:
3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、本托
管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知
后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。
3.2.3在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定
的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会