宏利消费服务混合型证券投资基金托管协议

宏利消费服务混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○二三年九月
目录
一、托管协议当事人........................................................................................................................2
二、托管协议的依据、目的、原则和解释....................................................................................3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查........................................................................4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查....................................................................................8
五、基金财产的保管........................................................................................................................9
六、指令的发送、确认及执行......................................................................................................11
七、交易及清算交收安排..............................................................................................................13
八、基金资产净值计算和会计核算..............................................................................................19
九、基金收益分配..........................................................................................................................21
十、基金信息披露..........................................................................................................................22
十一、基金费用..............................................................................................................................23
十二、基金份额持有人名册的保管..............................................................................................25
十三、基金有关文件档案的保存..................................................................................................26
十四、基金托管人和基金管理人的更换......................................................................................26
十五、禁止行为..............................................................................................................................26
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算......................................................................27
十七、违约责任和责任划分..........................................................................................................27
十八、适用法律与争议解决方式..................................................................................................29
十九、托管协议的效力..................................................................................................................29
二十、托管协议的签订..................................................................................................................30
鉴于宏利基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于宏利基金管理有限公司拟担任宏利消费服务混合型证券投资基金的基金管理人，
中国银行股份有限公司拟担任宏利消费服务混合型证券投资基金的基金托管人；
为明确宏利消费服务混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关
系，特制订本协议。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的
规定。
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
法定代表人：高贵鑫
成立时间：2002年6月6日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]37号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.8亿元人民币
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：葛海蛟
成立时间：1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹圆整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提
供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇
贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖
股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外
信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买
卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令
可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间：持续经营
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《宏利消费服务混合型证券
投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。
（二）目的
订立本协议的目的是明确宏利消费服务混合型证券投资基金基金托管人和宏利消费服
务混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分
配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护
基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定，对基金管理人的下列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括
国债、地方政府债、政府支持债券、政府支持机构债券、央行票据、金融债、企业债、公
司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短
期融资券、超短期融资券、中期票据）、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存
款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中，投资于消费
服务相关的股票的比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通标的股票比例占股票
投资比例的0-50%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期
权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
基金管理人应将拟投资的“消费服务”相关的股票库等各投资品种的具体范围提供给
基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和
调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
2、对基金投融资比例进行监督。
（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中，投资于消费服务相关的股票的
比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的0-
50%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股
合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券
（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按
照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不
得展期；
（12）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部开放式基金（包括开放式基
金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上
市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有
关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受
前述比例限制；
（13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10%；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
为基金资产的60%-95%；
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
（14）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的15%；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值30%；
④本基金在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合本条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市的股票执行，与境内上市的股票
合并计算；
（19）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）项、第（9）项、第（15）项、
第（16）项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应该符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投
资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述规定的，本基金的投资不受上述限制或按
照调整后的规定执行。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净
值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述
约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基
金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管
理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会
报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒
绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管
人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时
提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规
定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相
关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的
资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净
值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和
监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法
规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金
托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理
人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期
限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资，并出具验
资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有
效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更
过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、期货结算账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户、期货结算账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户、期货结算账户，亦不得使用
本基金的证券账户、期货结算账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上
述手续办理完毕之后，基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司
和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银
行间债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保存期限
不低于法律法规规定的期限。
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子
指令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令）、
自动产生的电子指令（基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的
业务规则自动产生的电子指令）。电子指令一经发出即被视为合法有效指令，传真纸质指令
作为应急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令，基金托管
人根据USER ID和APP ID唯一识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管USER ID和
APP ID，基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责
任。
（一）基金管理人对发送纸质指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），载明基金
管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员的权限范围。基金
管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字
人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人向基金托管人
以传真的形式发送授权通知后同时电话通知基金托管人。授权通知自基金托管人接到基金
管理人的电话确认后于通知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确
认时间。基金管理人在此后3个工作日内将授权通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相
关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认和执行
1、指令由授权通知确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或其他双方确认
的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其效力。
但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人已收到该通知，
则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责
任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，
在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指令发出后，基金管
理人应及时电话通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等
进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得不合
理延误。
4、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。
指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管
理人承担。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留
印鉴不符等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改
正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定，应当不
予执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人
发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人有权暂缓或拒绝执行，并向中国证
监会报告。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，
确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余额的
指令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由此造成的损失，由基金管理
人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受到损害，
基金托管人应承担相应的责任。除此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令
对基金造成的损失不承担任何责任。
（七）被授权人员及授权权限的变更
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由
基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附
上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管
人，同时电话通知基金托管人。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确
认后于通知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管
理人在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机构
1、基金管理人选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准由其制定及变更。
2、选择代理证券、期货买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据相关标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择
的证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人应
将委托协议（或交易单元租用协议）的原件及时送交基金托管人。
基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司，并与其签订期货经
纪合同。其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的，可参照
有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。基金管理人所选择的期货公司负责办理委
托资产的期货交易的清算交割。
3、相关信息的通知
基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、
佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个
工作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次日内通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托管人负责根
据相关登记结算公司的结算规则办理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由责
任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人应按照中国证券登
记结算有限责任公司的有关规定办理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时，责任方应对由
此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。
4、基金管理人应保证在交收日（T+1日）10：00前基金银行账户有足够的资金用于
交易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结
算有限责任公司的有关规定办理。
5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理
人发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指
令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令，应在当天15:00
前发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前2个工作小时发送，并相关付款条件
已经具备。对于新股申购网下公开发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一
工作日下班前将新股申购指令发送给托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00
时。
对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理人应在交
易日14：00前将划款指令发送至基金托管人。
因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公
司所造成的损失由基金管理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔
偿因占用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最低备付金带来的利息损失。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、
本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。
（三）资金、证券账目和交易记录核对
基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。
（四）申购、赎回和基金转换的资金清算
1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管人分别计算
基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的各类
基金份额的基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露媒介。
2、T+1日，登记机构根据T日各类基金份额的基金份额净值计算申购份额、赎回金额
及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管
人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。
3、基金托管账户与“基金清算账户”间实行T+2日清算。
4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净
应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户
净应收额在T+2日16:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应
付额时，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T+2日16:00前划到
“基金清算账户”。
5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户，由
此产生的责任应由该基金管理人承担；基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全
额、及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应由基金托管人承担（不可抗力或基金托
管人无过错的情况除外）。
6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管
人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人
应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易应遵守相关法律法规及业务规则，股票投资比例合计应当符合法
律法规和基金合同的约定，并充分揭示风险。
1、 基金管理人声明和承诺
（1）基金管理人承诺其是依照中国内地法律设立且有效存续的法人机构，具备从事港
股通业务的资质；
（2）基金管理人承诺托管资产具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的
情形；
（3）基金管理人保证其提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效，且
用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；
（4）基金管理人承诺遵守港股通交易的中国内地与香港地区法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、业务规则等相关规定，并承诺按照基金托管人的相关业务流程办理业务；
基金管理人应准确理解港股通交易的业务规则，包括不限于交收规则、投资额度、汇兑安
排、交易日、风险管理要求、延迟交收等，由于基金管理人对港股通业务规则理解错误而
导致的交收失败及其他损害基金份额持有人合法权益的行为，基金管理人自行承担全部赔
偿责任，基金托管人不承担任何责任；
（5）基金管理人承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）
以自己的名义持有通过港股通取得的证券；基金管理人已清楚认识并愿意承担从事港股通
交易的相关风险，特别是其中有关基金托管人的免责条款。
2、 账户开立
基金管理人在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则委托基金托管人
代为在中国结算开立人民币普通股票（A股）证券账户及资金账户用于证券交易、清算交
收和计付利息等。基金管理人已经开立人民币普通股票（A股）证券账户及资金账户的，
可使用上述现有账户进行港股通交易。
基金管理人通过港股通购买的证券记录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简
称“香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金管理人以中国结算名义持有的
证券，以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于香港联合交易所有限公司（以下
简称“联交所”）上市公司的股东名册。基金管理人不能要求存入或提取纸面股票，中国证
监会另有规定的除外。
3、 港股通交易及清算交收安排
中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。
港股通交易的境内结算由基金托管人与中国结算根据相关业务规则完成。
香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理
原则进行相应业务处理。因香港结算出现违约或发生破产等原因，而导致其未全部履行对
中国结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与人向香港结算追索，中国结算和基
金托管人不承担由此产生的相关损失。
港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：
基金管理人应保证资金账户有足够的资金用于证券交易资金清算，如资金头寸不足则
基金托管人应按照中国结算的有关规定办理。
（1）交易类资金
对于T日港股通交易清算结果为托管资产净应付的，管理人应保证在T+1日14:00前
资金账户有足够的资金，基金托管人于T+1日14:00自主从资金账户扣收应付资金。对于
T日港股通交易的清算结果为托管资产净应收的，基金托管人在收到中国结算支付的资金
后于T+3日上午12:00前返还应收资金至资金账户。
（2）风控资金、现金红利、公司收购款、证券组合费
对于T日上述资金为托管资产净应付的，基金管理人应保证在T+1日上午9:30前资
金账户有足够的资金，基金托管人于T+1日上午9:30自主从资金账户扣收应付资金。对于
T日上述资金为托管资产净应收的，基金托管人在收到中国结算支付的资金后，于T+1日
17:00前返还应收资金至资金账户。
基金托管人负责差额缴款、按金等风控资金的计算，基金管理人应按照基金托管人的
计算结果按上段约定的时间在资金账户存入风控资金。若基金管理人对基金托管人的计算
结果有异议，可在缴款完成后与基金托管人沟通协商解决。
如因恶劣天气等原因导致香港结算延迟交收时，若托管资产为净应付的，则基金管理
人和基金托管人仍按前述约定的时间进行扣收；若托管资产为净应收的，则交收时间视中
国结算向基金托管人的支付情况确定。基金管理人应做好资金头寸管理，避免因延迟交收
而导致的透支。
对于由于基金托管人的资金交收时间等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资
金账户，资金滞留在基金托管人备付金账户的情况，基金托管人应将中国结算支付的相应
利息支付给托管资产。
由于基金管理人或基金托管人原因导致托管资产资金透支、超买或超卖等情形的，由
责任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人有权按照中国结
算的有关规定办理。
由于基金管理人出现资金交收违约并造成基金托管人对中国结算违约的，基金托管人
有权将相当于违约金额的基金管理人的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业
务规则进行处理，由此造成的风险、损失和责任，由基金管理人全部承担。
基金管理人应保证在港股通交易日（T日）前证券账户有足够的证券用于证券交易清
算，如基金管理人出现证券交收违约的，基金托管人有权将相当于证券交收违约金额的资
金暂不划付给基金管理人。
基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香
港结算相关业务规则，将每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。
4、 公司行动
（1）服务种类
基金托管人提供的与公司行动相关的服务种类以中国结算所能提供的服务种类为限，
双方一致认可，如中国结算增加或减少相应服务种类，基金托管人的公司行动服务种类与
之同步增减，不需要另行修改本补充协议。
（2）服务范围
基金托管人提供的与公司行动相关的服务限于以下项目：
A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细（hk_jsmx）库
以及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者向上海中登支付公司行动相关的资金，
并根据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管人的资金账户。
B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通结果（szhk_sjsjg）库以
及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动相关的资金，并
根据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管人的资金账户。
C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库记录开立在上海中登的证券账户的公司
行动相关证券的变动情况。
D.根据深圳中登港股通结果（szhk_sjsjg）库记录开立在深圳中登的证券账户的公司行
动相关证券的变动情况。
E.对于有选择项的现金红利、投票、公司收购等需要基金管理人在证券发行人提供的
选项中进行选择向中登申报的公司行动，基金管理人应向基金托管人发送申报数据，基金
托管人负责通过港股通公司行动申报实时接口完成申报。基金托管人提供的公司行动服务
不包括以下项目：
A.向基金管理人提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。
B.对基金管理人发送的申报数据的内容进行审核。
C.税务处理。
5、 汇率
港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币
对人民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日
中国人民银行或其授权机构公布的人民币对外币汇率中间价为准。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值
精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》
及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净
值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出
当日各类基金份额的基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基
金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和
纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后4位内（含第4位）发生差错时，视
为基金份额净值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人及基金托管人应当立即予
以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值
的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内
容另有规定的，按其规定处理。
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基
金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人
的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向
不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已
承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、由于证券、期货交易所、登记结算公司及第三方估值机构发送的数据错误，或由于
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额的基金份额净值的计算结果对外予以公
布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进
行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，
双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后5个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后至少每年更新一次。季
度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工
作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年度半年终了
后2个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后60日内编制完毕并于会计年度终了后3
个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供给基金托管人复核，基金托管人在
收到后应及时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人；基金管理人应留足充分的时
间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自
留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一
致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国
证监会备案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依据
1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向
该基金份额持有人进行分配。期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分
配利润中已实现部分的孰低数。
2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。
（二）基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。
2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核，基
金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，复核通过后基金管理人应
当将收益分配方案及时公告；如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益
分配方案达成一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会
备案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟
订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案，但有证据
证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红；基金份额持有人可对A类和C类基金份额分别选择不同的分红方式。
4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利
发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购基金份额，基金管理人
和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。
（三）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
十、基金信息披露
（一）保密义务
基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要
之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且应当将基金的信息限制在
为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管理人
或基金托管人违反保密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机
构的命令、决定所做出的信息披露或公开；
3、因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息，并要求专业顾问遵守保密义务。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应
的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其
履行按照法定方式和时限披露的义务。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》、基金招募说明书、基金产品资料
概要、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金份额申购、赎回价
格、本协议规定的定期报告、临时报告、澄清公告、基金净值信息、基金份额持有人大会
决议、清算报告、投资资产支持证券的信息披露、投资股指期货的信息披露、投资国债期
货的信息披露、投资股票期权的信息披露、参与港股通交易的信息披露、实施侧袋机制期
间的信息披露及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规
定予以公布。
3、基金年度报告中的财务会计报告必须经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
师事务所审计。
4、基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他
公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披
露同一信息的内容应当一致。
5、信息文本的存放与备查
基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、定
期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份额持有人的查询和复
制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要
的场所和其他便利。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金净值信
息），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力
等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露。
（三）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规
定于每个上半年度结束后2个月内、每个会计年度结束后3个月内在基金中期报告及年度
报告中分别出具基金托管人报告。
十一、基金费用
（一）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息
日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收
款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户
变更通知。
（二）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结
束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
（三）销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出，经登记机构分别支
付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内
支付。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致并履行适当程序后，
可调低销售服务费率、基金管理费、基金托管费等。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书的规定。
（六）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售服务费率
之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。
（七）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金费用的计
提方法、计提标准、支付方式等）的费用，不得从任何基金财产中列支。
（八）本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适
用中国税务主管机关的规定。
十二、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束
后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持
有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人
和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期自基金账户销户之日
起不少于20年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相
关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保
管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低
于法律法规规定的期限。
（二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履
行保密义务。
十四、基金托管人和基金管理人的更换
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理
人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并
与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和各类基金份额对应的净值。
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新
任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理
人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和各类基金
份额对应的净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、禁止行为
（一）《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。
（二）《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。
（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金托管人不得
动用或处分基金财产。
（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
（五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
法律法规或监管部门调整上述限制的，本基金从其规定。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产
进行清算。
十七、违约责任和责任划分
（一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对
各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是如发生下列情况，当事人
免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或
不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同约定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损
失等。
4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证券公司等其
他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任；
5、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金
管理人、基金托管人过错造成的意外事故。
（三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。
（四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或全部免除
责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
（五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止
损失的扩大。
（六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理
人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如下：
1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担；
2、指令发送人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任，由基金管理
人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销
或变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；
3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核，
导致基金托管人执行了应当无效的指令，基金管理人与基金托管人应根据各自过错程度承
担责任；
4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担；
5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核
后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任；
6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托
管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相
应责任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任
公司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方
造成的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的
业务规则及时清算的，双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任；
8、在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务，
交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申
购不足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求，相关法律责
任和损失由基金管理人承担。
十八、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友
好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁双方当事人均具有约
束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
十九、托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议，应经托
管协议双方当事人的法定代表人或授权签署人签署或盖章并加盖公章，协议当事人双方根
据中国证监会的意见修改托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）本协议自双方法定代表人或授权签署人签署并加盖公章之日起成立，自基金合
同生效之日起生效。本协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止。
（三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银保监会各
壹份，每份具有同等法律效力。
二十、托管协议的签订
见签署页。
（以下无正文）
（本页为《宏利消费服务混合型证券投资基金托管协议》签署页，无正文）
基金托管人：中国银行股份有限公司
法定代表人或授权签署人：
签订日：
签订地：
基金管理人：宏利基金管理有限公司
法定代表人或授权签署人：
签订日：
签订地：