1.公告基本信息
基金名称 易方达稳泰一年持有期混合型证券投资基金
基金简称 易方达稳泰一年持有混合
基金主代码 011779
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 4 月 27 日
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司
公告依据 《易方达稳泰一年持有期混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“《基金合同》”)
《易方达稳泰一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》
(以下简称“《招募说明书》”)
申购起始日 2021 年 5 月 6 日
转换转入起始日 2021 年 5 月 6 日
定期定额投资起始日 2021 年 5 月 6 日
下属分级基金的基金简称 易方达稳泰一年持有混合 A 易方达稳泰一年持有混合 C
下属分级基金的交易代码 011779 011780
该分级基金是否开放申购、
转换转入、定期定额投资
是 是
注:(1)易方达稳泰一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
对投资者认购或申购或转换转入的每份基金份额设定一年(一年按 365 天计算,
下同)最短持有期限。在最短持有期内,基金管理人对投资者的相应基金份额不
得办理赎回或转换转出业务。即对每份基金份额,当投资者持有时间小于一年,
则无法赎回或转换转出;当投资者持有时间大于等于一年,则可以赎回或转换转
2
出。最短持有期的最后一日为最短持有期到期日。每份基金份额自最短持有期到
期日的下一日(含该日)起可办理赎回或转换转出业务。
(2)本基金开放赎回、转换转出业务将另行公告。
2.日常申购、转换转入和定期定额投资业务的办理时间
(1)投资者在开放日办理本基金基金份额的申购、转换转入或定期定额投
资,本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日,具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、转换转
入或定期定额投资时除外。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、其他特殊
情况或根据业务需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
调整,但应在实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)的有关规定在规定媒介上公告。
(2)基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份
额的申购、转换转入、定期定额投资。投资者在《基金合同》约定之外的日期和
时间提出申购、转换转入、定期定额投资申请且登记机构确认接受的,其基金份
额申购、转换转入、定期定额投资价格为下一开放日基金份额申购、转换转入、
定期定额投资的价格。
3.日常申购业务
3.1 申购金额限制
(1)对于每类基金份额,投资者通过非直销销售机构或易方达基金管理有
限公司(以下简称“本公司”)网上直销系统首次申购的单笔最低限额为人民币 1
元,追加申购单笔最低限额为人民币 1 元;投资者通过本公司直销中心首次申购
的单笔最低限额为人民币 50,000 元,追加申购单笔最低限额是人民币 1,000 元。
在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的,
需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费)。
(2)投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划
时,不受最低申购金额的限制。
(3)投资者可多次申购,一般情况下本基金对单个投资者累计持有份额不
设上限限制,但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或超过 50%,
3
或者变相规避 50%集中度的情形,基金管理人有权采取控制措施。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基
金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。
具体见基金管理人相关公告。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。
(4)基金管理人可以根据市场情况,在不违反法律法规的情况下,调整上
述规定申购金额的数量限制,或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调
整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
(1)对于 A 类基金份额,本基金对通过本公司直销中心申购的全国社会保
障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合
计划)、可以投资基金的其他社会保险基金、以及依法登记、认定的慈善组织实
施差别的优惠申购费率。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠
的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可
将其纳入实施差别优惠申购费率的投资群体范围。
上述投资群体通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购
费率见下表:
申购金额 M(元)(含申购费) A 类基金份额申购费率
M<100 万 0.08%
100 万≤M<200 万 0.04%
200 万≤M<500 万 0.02%
M≥500 万 100 元/笔
(2)其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表:
申购金额 M(元)(含申购费) A 类基金份额申购费率
M<100 万 0.8%
4
100 万≤M<200 万 0.4%
200 万≤M<500 万 0.2%
M≥500 万 1,000 元/笔
(3)在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单
笔申购金额所对应的费率。
(4)本基金 C 类基金份额不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提
销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费年费率为 0.35%。
(5)基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率或变更收
费方式,调整后的申购费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。
上述费率或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
(6)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下
根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销
活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特
定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。
3.3 其他与申购相关的事项
(1)投资者通过本公司网上直销系统进行本基金 A 类基金份额申购的优惠
费率,详见本公司网站上的相关说明。
(2)本基金 A 类基金份额在非直销销售机构开展的申购费率优惠活动情况
请查阅本公司或非直销销售机构的相关公告或通知。
4.日常转换转入业务
4.1 转换费率
(1)基金转换的计算公式
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
H=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;E 为转换申请当日转入基
金的基金份额净值;F 为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收
5
益;G 为对应的申购补差费率;H 为转出基金赎回费;J 为申购补差费。
注:当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未付收益为正,
基金份额对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入
的基金,以销售机构和注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出
某类货币市场基金份额时,如其未付收益为负,基金份额对应的未付收益与转换
转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金。
(2)基金转换费
1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收
取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购
补差费用(注:对通过直销中心申购实施差别优惠申购费率的投资群体基金份额
的申购费,以除通过直销中心申购的实施差别优惠申购费率的投资群体之外的其
他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转
入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费
率的差异情况而定。
3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。
收取的赎回费按照各基金的《基金合同》《招募说明书》(含更新)及最新的相关
公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(3)具体转换费率举例
当本基金为转入基金,易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类基金份额为
转出基金时:
①转换对应的转出基金即易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类基金份
额的赎回费率如下:
持有期限 0-6(含)天,赎回费率为 1.5%;
持有期限 7(含)-29(含)天,赎回费率为 0.75%;
持有期限 30(含)-364(含)天,赎回费率为 0.1%;
持有期限 365(含)-729(含)天,赎回费率为 0.05%;
持有期限 730(含)天及以上,赎回费率为 0%。
②转换对应的申购补差费率如下:
6
A、投资者转入本基金 A 类基金份额:
i 对于直销中心实施差别优惠申购费率的投资群体:
转换金额 0-100 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 100 万(含)-200 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 200 万(含)-500 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 500 万(含)-1000 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 1000 万(含)元以上,申购补差费率为 0%。
ii 对于其他投资者:
转换金额 0-100 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 100 万(含)-200 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 200 万(含)-500 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 500 万(含)-1000 万元,申购补差费率为 0%;
转换金额 1000 万(含)元以上,申购补差费率为 0%。
注:对于转换金额为 500 万(含)-1000 万元的情况,鉴于转入基金申购费
率为每笔固定金额 1000 元,转出基金申购费率为 0.02%,在计算申购补差费率
时按 0.02%计算(即申购补差费率为 0.02%-0.02%=0),基金管理人可根据业务
需要进行调整。
B、投资者转入本基金 C 类基金份额,转换对应的申购补差费率为 0%。
本基金 A 类基金份额在非直销销售机构开展的转换费率优惠活动情况请查
阅本公司或非直销销售机构的相关公告或通知;投资者通过本公司网上直销系统
等进行本基金和本公司旗下其它开放式基金之间转换的转换费率,详见本公司网
站上的相关说明。
(4)基金转换份额的计算方法举例
假设某持有人(非实施差别优惠申购费率的投资群体)持有易方达双债增强
债券型证券投资基金 A 类基金份额 10,000 份,持有 100 天,现欲转换为本基金 A
类基金份额;假设转出基金易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类基金份额 T
日的基金份额净值为 1.500 元,转入基金本基金 A 类基金份额 T 日的基金份额净
值为 1.1000 元,则转出基金的赎回费率为 0.1%,申购补差费率为 0%。转换份额
计算如下:
7
转 换 金 额 = 转 出 基 金 申 请 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 =10,000 ×
1.500=15,000.00 元
转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=15,000.00×0.1%=15.00 元
申购补差费=(转换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(1+申购补
差费率)=(15,000.00-15.00)×0%÷(1+0%)=0.00 元
转换费=转出基金赎回费+申购补差费=15.00+0.00=15.00 元
转入金额=转换金额-转换费=15,000.00-15.00=14,985.00 元
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=14,985.00÷1.1000=13,622.73 份
4.2 其他与转换相关的事项
(1)可转换基金
本基金开通与易方达旗下其它开放式基金(由同一注册登记机构办理注册登
记的、且已公告开通基金转换业务)之间的转换业务,本次仅开放本基金转换转
入业务,各基金转换业务的开放状态及交易限制详见各基金相关公告。
(2)转换业务办理地点
办理本基金与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时
销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机
构规定为准。
注:本公司直销机构开通本基金的转换转入业务。其他销售机构开通本基金
的转换转入业务情况敬请投资者关注各销售机构开通转换转入业务的公告或垂
询相关销售机构。
(3)转换业务规则
1)基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基
金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行
为。
2)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机
构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。
3)基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务,
基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照
8
四舍五入方法,保留小数点后两位。
4)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、
转入基金的份额净值为基准进行计算。
5)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日
起重新开始计算。
6)投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入
方的基金必须处于可申购状态。
7)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换
出,份额注册日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况
下,则遵循先赎回后转换的处理原则。
8)具体份额以注册登记机构的记录为准,转入份额的计算结果保留位数依
照各基金的《招募说明书》(含更新)的规定。其中转入本基金的份额计算结果
保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失
由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
(4)基金转换的注册登记
投资者 T 日申请基金转换成功后,注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办
理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,本基金对投资者转换
转入的每份基金份额设有一年的最短持有期限,基金份额持有人在满足最短持有
期限的情况下方可赎回。
(5)暂停基金转换转入的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换转入申请:
1)因不可抗力导致基金无法正常运作。
2)发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时。
3)本基金投资所涉及的证券/期货交易场所停止交易。
4)基金管理人认为接受某笔或某些转换转入申请可能会影响或损害现有基
金份额持有人利益时。
5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人
利益的情形。
9
6)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系
统等无法正常运行。
7)基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有
基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
8)当一笔新的转换转入申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人
规定的本基金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管
理人规定的当日申购金额或净申购比例上限时;或该投资者累计持有的份额超过
单个投资者累计持有的份额上限时;或该投资者当日申购金额超过单个投资者单
日或单笔申购金额上限时。
9)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取暂停接受基金转换转入申请等措施。
10)因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报,或者发生
证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港
股通服务,或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正
常交易的情形。
11)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
(6)基金转换转入业务的解释权归基金管理人,基金管理人可以根据市场
情况在不违反有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费
方式、费率水平、业务规则及有关限制,但应在调整生效前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告。
5.定期定额投资业务
(1)定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交
申请,约定每期扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投
资者指定资金账户内自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式。
(2)开通定期定额投资业务的销售机构
本公司网上直销系统开通本基金的定期定额投资业务。其他销售机构开通本
基金的定期定额投资业务情况敬请投资者关注各销售机构开通定期定额投资业
10
务的公告或垂询相关销售机构。
(3)定期定额投资业务的安排
1)除另有公告外,定期定额投资费率与日常申购费率相同。
2)本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的每期扣款金额不低于人民币 1 元,
不设金额级差。各销售机构可在此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将
按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款,并在与基金日常
申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时,扣款是否顺延以销
售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。
3)本基金的注册登记机构按照基金申购申请日(T 日)的基金份额净值为
基准计算申购份额,申购份额通常将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的
基金账户,投资者可自 T+2 工作日起查询申购成交情况。
4)当发生限制申购或暂停申购的情形时,除另有公告外,定期定额投资与
日常申购按相同的原则确认。
5)本基金 A 类基金份额在非直销销售机构开展的定期定额投资费率优惠活
动情况请查阅本公司或非直销销售机构的相关公告或通知。本公司网上直销系统
定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本公司网站查询。定期定额投资
业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。
6.基金销售机构
6.1 直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:400-881-8099
联系人:梁美
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
11
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F
邮政编码:510620
传真:400-881-8099
电话:020-85102506
联系人:梁美
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
邮政编码:100033
传真:400-881-8099
电话:010-63213377
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
邮政编码:200121
传真:400-881-8099
电话:021-50476668
联系人:王程
(4)易方达基金管理有限公司网上直销系统
网址:www.efunds.com.cn
客户服务传真:020-38798812
客户服务电话:400-881-8088
6.2 非直销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
12
(2) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
客户服务电话:95541
传真:022-58316569
网址:www.cbhb.com.cn
(3) 广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:尹兆君
客户服务电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(4) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:刘湘波
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
联系人:高天
联系电话:021-58781234
客户服务电话:95559
13
网址:www.bankcomm.com
(6) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
联系电话:0755-22166574
客户服务电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:郑杨
联系人:赵守良
联系电话:021-61618888
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
(8) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
联系人:季平伟
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(9) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
14
法定代表人:刘连舸
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(10) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
客户服务电话:95558
传真:010-85230049
网址:bank.ecitic.com
(11) 长沙银行股份有限公司
注册地址:长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址:长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦
法定代表人:朱玉国
联系人:龙秀芳
联系电话:0731-89736250
客户服务电话:0731-96511(湖南省内)、40067-96511(全国)
网址:www.bankofchangsha.com
(12) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:钟燕珊
客户服务电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(13) 广东南粤银行股份有限公司
注册地址:湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富汇金融中心 1 层 01、02 号
商铺、2 层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室
15
办公地址:湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富汇金融中心 1 层 01、02 号
商铺、2 层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室
法定代表人:蒋丹
联系人:陈静
联系电话:020-28308757
客户服务电话:4000-961818
网址:www.gdnybank.com
(14) 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:陈佳瑜
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(15) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:吴骏
联系电话:0512-69868373
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(16) 中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系人:张辉
联系电话:0371-61910217
客户服务电话:95186
16
网址:www.zybank.com.cn
(17) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(18) 财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
联系电话:0311-66008561
客户服务电话:95363(河北省内);0311-95363(河北省外)
传真:0311-66006414
网址:www.s10000.com
(19) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人:王勇
联系人:布前
联系电话:010-68085771
客户服务电话:400-0099-886
传真:0592-2079602
网址:www.gwgsc.com
17
(20) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
长城证券
法定代表人:张巍
联系人:梁浩
联系电话:0755-83530715
客户服务电话:400-6666-888 或 95514
传真:0755--83515567
网址:www.cgws.com
(21) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(22) 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
联系电话:0411-39991807
客户服务电话:4008-169-169
传真:0411-39673214
18
网址:www.daton.com.cn
(23) 大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-7219891
网址:www.dtsbc.com.cn
(24) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(25) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客户服务电话:95360
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
(26) 东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
19
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 16 楼
法定代表人:郑立坤
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客户服务电话:95357
网址:http://www.18.cn
(27) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531、400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(28) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(29) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
20
联系电话:028-86690057
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(30) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(32) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
法定代表人:吴谊刚(代为履行法定代表人职务)
联系人:熊丽
联系电话:0471-4972675
21
客户服务电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
(33) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
传真:0551-65161825
网址:www.hazq.com
(34) 华宝证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:刘加海
联系人:刘闻川
联系电话:021-20515385
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
(35) 华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 层、19 层、
29 层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:021-20655183
客户服务电话:95547
传真:021-20655196
22
网址:www.hfzq.com.cn
(36) 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:陈牧原
联系人:范坤
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:95368、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(37) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 至 18 层
法定代表人:张海文
联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
客户服务电话:95390
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(38) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:张彬
联系电话:010-58124967
客户服务电话:95584
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
(39) 华鑫证券有限责任公司
23
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1
栋 20C-1 房
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:刘熠
联系电话:021-54967387
客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西
安)
传真:021-54967293
网址:www.cfsc.com.cn
(40) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:王金娇
联系电话:0451-87765732
客户服务电话:956007
传真:0451-82337279
网址:www.jhzq.com.cn
(41) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客户服务电话:95372
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(42) 九州证券股份有限公司
24
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:张晓黎
联系电话:010-57672186
客户服务电话:95305
网址:www.jzsec.com
(43) 开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:张蕊
联系电话:029-88365809
客户服务电话:95325
网址:www.kysec.cn
(44) 南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:李剑锋
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(45) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25
层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
25
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(46) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇对冲基金中心 406
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25
楼
法定代表人:李强
联系人:徐玲娟
联系电话:0755-83199599-9135
客户服务电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
(47) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:王雅薇
联系电话:027-87617017
客户服务电话:95391/400-800-5000
传真:027-87618863
网址:http://www.tfzq.com/
(48) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿
金融大厦(18-25 层)
法定代表人:黄海洲
26
联系人:戴佳璐
联系电话:0755-23375492
客户服务电话:40018-40028
传真:0755-82545500
网址:www.wkzq.com.cn
(49) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:高振营
联系人:江恩前
联系电话:021-38784580-8920
客户服务电话:95351
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(50) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:林雯
联系人:廖晓
联系电话:010-83561321
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(51) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:祝瑞敏
联系人:王薇安
联系电话:010-83252170
客户服务电话:95321
27
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(52) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-80928123
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(53) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:郝京春
联系人:林培鑫
联系电话:0755-83637967
客户服务电话:4000188688
传真:0755-83007034
网址:www.ydzq.sgcc.com.cn
(54) 中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:https://www.ciccwm.com
(55) 中山证券有限责任公司
28
注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大
厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人:吴小静
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82943755
客户服务电话:95329
传真:0755-82960582
网址:www.zszq.com
(56) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李峰
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(57) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
联系电话:010-85130554
客户服务电话:95587 或 4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
(58) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
29
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(59) 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区临江大道 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室
办公地址:广州市天河区临江大道 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95548
传真:020-88836984
网址:www.gzs.com.cn
(60) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:冯恩新
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
(61) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼 党静
30
联系电话:0371-69099882
客户服务电话:95377
传真:0371-65585899
网址:www.ccnew.com
(62) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(63) 中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-6083 3754
客户服务电话:400-990-8826
传真:021-60819988
网址:www.citicsf.com
注:广东南粤银行股份有限公司仅销售本基金 A 类基金份额。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。
7.基金份额净值公告的披露安排
根据《信息披露办法》《基金合同》和《招募说明书》的有关规定,基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营
业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
31
8.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资业务有关
的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《基金合同》《招
募说明书》及基金产品资料概要等基金法律文件。
(2)基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、转换转入、定期定额
投资申请的当天作为申购或转换转入或定期定额投资申请日(T 日),在正常情
况下,本基金登记机构在 T+1 工作日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请,投资者应在 T+2 工作日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构
规定的其他方式查询申请的确认情况。
销售机构对申购、转换转入、定期定额投资申请的受理并不代表该申请一定
成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、转换转入、定期定额投资申请。申购、
转换转入、定期定额投资的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申请
及申购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
(3)投资者可通过以下途径咨询有关详情:
易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
(4)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求
对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意
见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品
资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解
产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限
和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2021 年 4 月 30 日