1.7557% 基金管理人：中银国际基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○○六年二月
重要提示
本基金经中国证监会2005年12月13日证监基金字[2005]197号文件核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
目 录
一. 绪 言
二. 释 义
三. 基金管理人
四. 基金托管人
五. 相关服务机构
六. 基金的募集
七. 基金备案
八. 基金份额的申购与赎回
九. 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
十. 基金的投资
十一. 基金的财产
十二. 基金资产的估值
十三. 基金的收益分配
十四. 基金的费用与税收
十五. 基金的会计与审计
十六. 基金的信息披露
十七. 风险揭示
十八. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
十九. 基金合同的内容摘要
二十. 基金托管协议的摘要
二十一. 对基金份额持有人的服务
二十二. 招募说明书存放及查阅方式
二十三. 其他应披露事项
二十四. 备查文件
一. 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《中银国际持续增长股票型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了中银国际持续增长股票型证券投资基金的投资目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二. 释 义
在《中银国际持续增长股票型证券投资基金招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金 指中银国际持续增长股票型证券投资基金
基金合同或本基金合同 指《中银国际持续增长股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充
招募说明书或本招募说明书 指《中银国际持续增长股票型证券投资基金招募说明书》及对本招募说明书的定期更新
发售公告 指《中银国际持续增长股票型证券投资基金份额发售公告》
《基金法》 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》
深交所《业务细则》 指2005年7月14日深圳证券交易所发布并于2005年7月14日起施行的《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》
《登记结算业务实施细则》 指2005年7月26日中国证券登记结算有限责任公司发布并于2005年7月26日起施行的《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》
《信息披露办法》 指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
中登公司 指中国证券登记结算有限公司
银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的中国银行业监督管理机构
基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人 指中银国际基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司（以下简称"中国工商银行"）
销售机构： 指直销机构及代理销售机构
直销机构： 指中银国际基金管理有限公司
代理销售机构： 指依据有关销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
深交所会员单位 指具有开放式基金代销资格，经深交所和本基金管理人认可的，可通过深交所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深交所会员单位
场外或柜台 指不通过深圳证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
场内或交易所 指交易所会员单位作为代理销售机构通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
基金份额注册登记机构 指中国证券登记结算有限公司
证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统
注册登记系统 指中国证券登记结算有限公司开放式基金注册登记系统
个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者 指在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的，依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的机构
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
基金募集期 指自基金份额发售之日起到认购截止的时间段，最长不超过3个月
基金合同生效日 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期
基金存续期 指基金合同生效至基金合同终止的不定期之期间
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日 指销售机构在规定时间受理的认购、申购、赎回或其他交易申请的申请日
T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
日/天 指公历日
月 指公历月
认购 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为
日常交易 指日常申购、日常赎回
日常申购 指基金存续期间，投资者根据销售机构规定的手续向基金管理人申请购买本基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过2个月的时间开始办理
日常赎回 指基金存续期间，持有本基金份额的投资者根据销售机构的规定向基金管理人申请卖出其持有的的全部或部分基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过2个月的时间开始办理
基金转换 指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
基金账户 指基金份额注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该基金份额注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
元 指人民币元
基金资产总值 指基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和及其他投资等的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产价值和基金收益的过程
指定报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
网站 指基金管理人、基金托管人的互联网网站
不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三. 基金管理人
(一) 基金管理人概况
1. 公司名称：中银国际基金管理有限公司
2. 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
3. 设立日期：2004年8月12日
4. 法定代表人：平岳
5. 执行总裁：陈儒
6. 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
7. 电话：（021）38834999
8. 传真：（021）68872488
9. 联系人：范丽萍
10. 注册资本：1亿元人民币
11. 股权结构：
股东 出资额 占注册资本的比例
中银国际证券有限责任公司 人民币6700万元 67％
中银国际控股有限公司 相当于人民币1650万元的美元 16.5%
美林投资管理有限公司 相当于人民币1650万元的美元 16.5%
(二) 主要人员情况
1. 董事会成员
平岳先生, 董事长，国籍：中国。高级经济师，毕业于兰州大学。历任中共甘肃省灵台县委宣传部副部长、办公室主任，中共甘肃省委组织部副处长、副部长，中国银行甘肃省分行代行长、党组副书记、行长、党组书记、中国银行总行纪委书记、中国银行常务董事、中银香港非执行董事。2002年11月至今任中银国际证券有限责任公司董事长。
王岩先生，董事，国籍：中国。北京大学经济学博士。现任中银国际控股有限公司代理执行总裁。曾任中国工商银行（亚洲）有限公司董事副总经理兼替任行政总裁、中国工商银行香港分行副总经理兼替任行政总裁、中国工商银行纽约代表处首席代表、中国工商银行总行国际业务部、办公室副经理等。
服山清一（Seiichi Fukuyama）先生, 董事，国籍：日本。现任美林投资管理董事总经理、日本及亚太区首席运营官，香港投资基金公会执行董事。曾留学中国。历任水星资产管理公司驻台湾首席代表、董事，美林投资管理（亚洲）公司董事、亚太业务主管。
陈儒先生, 董事，国籍：中国。经济学博士、南开大学博士后，高级经济师、国务院政府特殊津贴专家。现任中银国际基金管理公司执行总裁。曾参与深交所筹建。历任深圳投资基金管理公司董事长兼执行总裁，中国银行总行基金托管部总经理，中银国际控股董事总经理，中银国际英国保诚资产管理公司董事，中银国际证券副执行总裁、董事总经理。
纪小龙先生，董事，国籍：中国。现任国家开发投资公司金融投资部资深经理、中银国际证券有限责任公司董事。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司监事、市场发展部副经理、研究策划部高级研究员、副经理、北京变压器厂常务副厂长。
赵纯均先生, 独立董事，国籍：中国。现清华大学经济管理学院教授，兼任中国国家自然科学基金管理科学部专家咨询委员会委员、中国系统工程学会副理事长等。历任清华大学自动化系教研室副主任、讲师，清华大学经济管理学院院长助理、系主任、副教授，清华大学经济管理学院第一副院长、教授，清华大学经济管理学院院长、教授。
理查德（Richard Margolis）先生, 独立董事，国籍：英国。现任Rolls-Royce International Ltd 中国地区主管。毕业于英国剑桥大学。曾供职于英国外交部，在北京、巴黎、香港从事外交工作多年。后历任Smith New Court Far East Ltd 董事总经理，美林（亚太）公司第一副总裁，美林（亚太）公司顾问。
江春泽女士, 独立董事，国籍：中国。现任亚洲研究所所长，清华大学经济管理学院兼职教授、博士研究生导师。历任国家经济体制改革委员会国外司副司长，台湾事务办公室副主任兼海峡两岸关系协会理事，国家计委经济研究中心重大课题协调司司长、研究员。
蒋小明先生, 独立董事，国籍：中国。现任香港上市公司-赛博集团和威新集团董事局主席。英国剑桥大学博士。曾任联合国退休金投资管理副总裁、NASDAQ上市公司--加拿大字源公司董事、美国资本集团顾问、剑桥大学商学院高级研究员。
2. 监事会成员
钱卫先生, 监事长，国籍：中国。东北财经大学硕士。现任中银国际证券有限责任公司执行总裁。历任中国银行沈阳信托咨询公司上海证券部总经理，中国银行沈阳市铁西区支行副行长、行长，中国东方信托咨询公司助理总经理，中国银行投资管理部副总经理，中银国际董事总经理。
盛湘先生, 监事，国籍：中国。英国剑桥大学工商管理硕士。现任中银国际证券有限责任公司董事总经理、稽核合规部主任。在中国石油天然气集团公司信托公司、财务公司和投资管理公司从事金融工作多年。曾任中国石油天然气集团公司资本运营部股权管理处副处长。
崔大庆先生，监事。国籍：中国。中国人民大学历史学学士。现任中银国际基金管理有限公司人力资源主管、副总裁。曾任大成基金管理有限公司人力资源经理、中国网络通信有限公司华北区人力资源经理、史克必成中国投资有限公司人力资源主管和北京外国企业服务总公司客户经理。
3. 管理层成员
陈儒先生（Ru CHEN），执行总裁。中国籍。经济学博士、南开大学博士后，高级经济师、国务院政府特殊津贴专家，曾参与深圳证券交易所筹建。曾任深圳投资基金管理公司董事长兼执行总裁、中国银行总行基金托管部总经理、中银国际控股公司董事总经理、中银国际英国保诚资产管理公司董事和投资决策委员会委员、中银国际证券有限责任公司董事总经理和副执行总裁兼中银国际基金管理公司筹备组组长。
彭宏逖（David H. PENG）先生，副执行总裁。美国籍。Thunderbird 美国国际管理研究院硕士、美国哥伦比亚大学学士。美林投资管理（亚洲）公司董事总经理、美林投资管理中国业务主管。80年代末开始从事中国业务，90年代负责安泰投资管理公司（AETNA）在大中华地区的投资管理业务；曾在美林投资管理公司，负责在台湾的业务拓展，主管中国大陆业务；曾全面代表美林投资管理参与中银国际基金管理公司的筹建工作。
苏淑敏（Tina SO）女士，投资总监，中国香港，香港证券专业学会会员。加拿大英属哥伦比亚大学经济学硕士。1992年，在约翰霍普金斯大学-南京大学的中美中心进行有关中国经济改革及政治理论的研究工作。拥有19年投资管理经验；加盟中银国际基金管理公司前任香港证券及期货事务监察委员会投资产品科总监；曾任英国施罗德宝源投资管理（香港）有限公司执行董事及投资管理部主管、全国人大财政经济委员会《中华人民共和国证券投资基金法》顾问等职。
4. 督察长
欧阳向军（Jason X. OUYANG）先生，督察长。加拿大籍。加拿大西安大略大学毅伟商学院工商管理硕士（MBA）和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年，也曾任蔚深证券有限责任公司研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。
5. 基金经理
伍军先生，投资副总监，中国籍。国际金融专业博士研究生，武汉大学软件工程学硕士。于2002年完成美国德州大学的EMBA课程培训。2005年在伦敦完成美林投资管理举办的"国际基金管理"培训。曾任东方证券股份有限责任公司证券投资业务总部负责人，全面负责该公司自营业务。具有超过10年的证券投资、分析经验。
6. 基金经理助理
陈军先生，助理副总裁，中国籍。美国伊利诺伊大学香槟分校金融学硕士（2003），上海交通大学安泰管理学院MBA（2002）。1998年-2002年，任中信证券股份有限责任公司资产管理部的项目经理。具有6年投资分析经验。具备证券、基金从业资格。2004年取得CFA资格。
(三) 投资决策委员会成员的姓名及职务
主席：苏淑敏（Tina So）（投资总监）
成员：伍军（投资副总监）、陈军（助理副总裁）、贺轶（高级经理）
列席成员：欧阳向军 (Jason X. Ouyang)（督察长）
(四) 上述人员之间均不存在近亲属关系。
(五) 基金管理人的职责
1． 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2． 办理基金备案手续；
3． 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4． 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5． 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6． 编制中期和年度基金报告；
7． 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8． 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9． 召集基金份额持有人大会；
10． 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11． 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12． 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(六) 基金管理人的承诺
1. 基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2. 基金管理人的禁止性行为
1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
2） 不公平地对待其管理的不同基金资产；
3） 利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3. 基金经理承诺
1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3） 不违反现行有效的有关法律、法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4） 不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(七) 基金管理人的内部控制制度
公司内部控制是指公司为了防范和化解风险，保护基金财产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
1． 内部控制的总体目标
1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
3) 确保基金、公司财务信息及其他信息真实、准确、完整、及时。
2． 内部控制的原则
1） 安全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门、机构和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
2） 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
3） 独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立地对各部门的内部控制执行情况进行评估、检查和稽核。
4） 防火墙原则。基金财产、公司自有资产、其他资产的运作必须分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的。
5） 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点。
6） 成本效益原则。公司运用科学的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3． 制定内部控制制度遵循的原则
1） 合法合规原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和行业监管规则。
2） 全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白和漏洞。
3） 审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，因此，公司内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
4） 适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和市场条件等外部环境的变化，以及公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化进行及时的修改或完善。
4． 内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是内部控制制度；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部门规章制度。
1） 国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理制度是制定各项制度的基础和前提。
2） 内部控制制度是依据公司章程规定的内控原则，对制定各项基本管理制度和部门业务规章的总览和指导性文件，是公司经营运作和风险管理的核心制度。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
3） 公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险管理制度、投资管理制度、法律合规与稽核制度、反洗钱制度、基金运营管理制度、信息披露制度、信息系统管理制度、危机处理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、保密制度、行政管理制度、营销管理制度。
4） 部门业务规章是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明，将内部控制落实到每个岗位、每个员工和每道程序。
5． 内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制措施、信息沟通、内部监控。
1） 环境是指构成公司内部控制的基础，控制环境包括内控文化、公司治理结构、组织结构等内容。
2） 风险是指公司经营活动不能达到内部控制目标的可能性。风险评估就是确定公司经营管理的哪些方面会偏离内部控制的目标，其实质是确定关键控制点。
3） 控制措施是指为确保内控目标的实现而对公司各环节的经营行为采取的控制手段。
4） 信息沟通是指公司建立完善的信息系统，确保获得真实、及时、完整的经营信息，并在内部进行沟通。
5） 内部控制建设是一个动态调整的过程。公司定期对内部控制的执行情况和内部控制的有效性及适应性等进行持续的监督评估，不断完善公司的内部控制。
6． 内部控制构成系统
公司的内部控制由宏观控制和微观控制两个层次构成。宏观控制是公司整体经营活动的控制；微观控制则是在宏观控制之下，由各级组织结合不同的业务而进行的控制。
7． 内部控制的主要内容
公司遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取相应的控制措施。对公司的前线业务、中线业务和后线业务均采取了全面的控制，主要内容包括：
1） 前线业务控制的主要内容
n 研究和投资决策业务控制；
n 交易业务控制；
n 投资风险管理控制；
n 市场营销业务控制。
2） 中线业务控制的主要内容
n 基金运营业务控制；
n 法律合规控制；
n 内部审计控制；
n 信息技术系统控制；
n 危机处理控制；
n 信息披露控制。
3） 后线业务控制的主要内容
n 公司财务管理控制；
n 人力资源管理和培训控制。
8． 内部控制的检测
内部控制检测的过程如下包括：
1) 内部控制执行情况测试；
2) 将测试结果与内控目标进行比较；
3) 形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。
9． 基金管理人关于内部控制的声明
1) 本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确；
2) 公司承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
四. 基金托管人
(一) 基本情况
名称：中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：2480亿元人民币
联系电话：010-66106912
联系人：庄为
(二) 主要人员情况
中国工商银行资产托管部共有员工61人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三) 基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行自1998年2月成立以来，始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2005年11月，托管证券投资基金52只，其中封闭式16只，开放式36只。托管资产规模年均递增73%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、履约类产品等九大类13项产品的托管业务体系。2004年，先后获得《亚洲货币》和《环球托管人》评选的"中国最佳托管银行"称号。"
(四) 基金托管人的职责
基金托管人应当履行下列职责：
（1） 安全保管基金财产；
（2） 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3） 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7） 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（9） 按照规定召集基金份额持有人大会；
（10） 按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11） 法律、法规和基金合同规定的其它职责。
(五) 基金托管人的内部控制制度
1. 内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及�