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基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二〇二一年五月
目 录
一、基金托管协议当事人 ............................................. 4
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ........................... 6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................... 7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................. 13
五、基金财产的保管 ................................................ 14
六、指令的发送、确认及执行 ........................................ 18
七、交易及清算交收安排 ............................................ 22
八、基金资产净值计算和会计核算 .................................... 29
九、基金收益分配 .................................................. 34
十、基金信息披露 .................................................. 35
十一、基金费用 .................................................... 37
十二、基金份额持有人名册的保管 .................................... 39
十三、基金有关文件档案的保存 ...................................... 40
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................ 41
十五、禁止行为 .................................................... 44
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 45
十七、违约责任 .................................................... 47
十八、争议解决方式 ................................................ 49
十九、托管协议的效力 .............................................. 50
二十、其他事项 .................................................... 51
二十一、托管协议的签订 ............................................ 52
鉴于平安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募
集发行平安合进1年定期开放债券型发起式证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于平安基金管理有限公司拟担任平安合进1年定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任平安合进1年定期开放
债券型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确平安合进1年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和
基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《平安合进1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合
同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含
义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
邮政编码：518000
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年1月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：13亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
成立时间：1988年8月22日
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以
外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运
作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露管
理办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协
议的内容与格式〉》等有关法律法规、《平安合进1年定期开放债券型发起式证券
投资基金基金合同》（以下称“基金合同”）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同
含义。
（五）本托管协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
（六）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同
和招募说明书的规定。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于国内依法发行上市的债券（国债、地方政府债、金融债、
次级债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
可分离交易可转债的纯债部分）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括协
议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、国债期货、同业存单、现金等
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，
但在每次开放期开始前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投
资不受上述比例限制；在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交
易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于
基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但在每个交易
日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金
一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期开
始前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受此比例限制；
（2）在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资
产净值的5%。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但在每个交易日日终，
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现
金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条
款规定的比例限制；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券
回购到期后不得展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（11）封闭期内基金总资产不得超过基金净资产的200%，开放期内基金资
产总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本
基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
（13）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的30%；
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（14）项外，因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提
前公告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第（九）款基金投资禁止行为进行监督。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，则基金管理人在履行适
当程序后，本基金不受上述规定的限制。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前按照规定的数据格式向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易
对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交
易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人事后监督基金管
理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在
基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基
金管理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对
手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚
未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调
整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在
与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并承担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照
事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理
人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人
在投资银行定期存款的过程中，必须符合基金合同就投资品种、投资比例、存款
期限等方面的限制。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选
择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担
任何责任。开立定期存款账户时，定期存款账户的户名应与托管账户户名一致，
本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管账
户所在地的分支机构。对于跨行定期存款投资，管理人必须和存款机构签订定期
存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有
如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让
和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开
户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接流
程予以明确。对于跨行存款，管理人需提前与托管人就定期存款协议及存单交接
流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保管或存款协议作为存
款支取的依据，存单交接原则上采用存款行上门服务的方式。特殊情况下，采用
基金管理人交接存单的方式。在取得存款证实书后，托管人保管证实书正本。管
理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协议承担责任，并指定
专人在核实存款行授权人员身份信息后，负责印鉴卡与存款证实书等凭证的监交
或交接，以确保与托管人所交接凭证的真实性、准确性和完整性。托管人对投资
后处于托管人实际控制之外的资产不承担保管责任。跨行定期存款账户的预留印
鉴为托管人托管业务专用章与托管业务授权人名章。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
国证监会。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基
金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管
理人。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，有权报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金净值信息、根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基
金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；
2．基金托管人应安全保管基金财产；
3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需账
户；
4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完
整与独立；
5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合
法合规指令或授权，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金
托管人依据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）结算数据
完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）；
6．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协
助与配合，但对此不承担相应责任。；
7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”，该账户由基金管理人委托的登记机构开立并管理。
2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管专户，同时
在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验
资，出具验资报告，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。
出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜。
（三）基金托管专户的开立和管理
1．基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，保
管基金财产并根据基金管理人的指令办理资金收付，按中国人民银行规定计息。
本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，
均需通过本基金的银行存款账户进行。基金托管人可根据实际情况需要，为本基
金开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金汇划业务。
2．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机
构的其他有关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
4．基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取
按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）银行间债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构
的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清
算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有人账户和资金结算账
户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（六）定期存款账户
基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，
其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和
存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。
在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该
在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分
提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到
的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协
议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明
确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；
本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账
号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管
人有权拒绝定期存款投资的划款指令。
（七）其他账户的开立和管理
在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中
心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，
由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人
委托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合�