万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（QDII）托管协议

万家全球成长一年持有期混合型
证券投资基金（QDII）
托管协议
基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目录
1. 基金托管协议当事人 ....................................................................................................... 3
2. 基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................... 5
3. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................... 6
4. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 ............................................................. 13
5. 基金财产保管 ................................................................................................................. 14
6. 指令的发送、确认和执行 ............................................................................................. 18
7. 交易及清算交收安排 ..................................................................................................... 21
8. 基金资产净值计算和会计核算 ..................................................................................... 24
9. 基金收益分配 ................................................................................................................. 29
10. 信息披露 ......................................................................................................................... 31
11. 基金费用 ......................................................................................................................... 32
12. 基金份额持有人名册的保管 ......................................................................................... 35
13. 基金有关文件和档案的保存 ......................................................................................... 36
14. 基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................................. 37
15. 禁止行为 ......................................................................................................................... 40
16. 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 42
17. 违约责任 ......................................................................................................................... 44
18. 争议解决方式 ................................................................................................................. 46
19. 基金托管协议的效力 ..................................................................................................... 47
20. 基金托管协议的签订 ..................................................................................................... 48
1. 基金托管协议当事人
1.1基金管理人
名称：万家基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）
法定代表人：方一天
设立日期：2002年8月23日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-38909626
1.2基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984 年1 月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
2. 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1订立托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）等相关法律法规和《万家全球成长一年持
有期混合型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
2.2订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（QDII）（以下
简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收
益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护
基金份额持有人的合法权益。
2.3订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
相同含义。
对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责，并对境外托
管人处理有关本基金事务的行为承担相应责任。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、
疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。除非基金合同和本托管
协议另有规定，若因境外托管人的行为导致基金托管人违反本托管协议，则基金托管人应根
据本托管协议的规定承担相应的责任。
3. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金可投资于境内市场和境外市场。
境内市场投资工具包括内地依法发行上市的股票（包括主板、创业板以及其他中国证监
会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、证券公司短期公司债、政府支持机构债、次级债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、凭证类信用衍
生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市
的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签
署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型开放
式指数基金（ETF））；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证
券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇
票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、
信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认
可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
本基金可参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金权益类资产（含普通股、优先股、境内存托凭证、全球
存托凭证、美国存托凭证等）占基金资产的比例为60%-95%；每个交易日日终在扣除股票
期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，保持不低于基金资产净值5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。
本基金可投资全球市场，包括境内市场和境外不同国家或地区市场。本基金投资于境外
市场的资产占基金资产的比例为20%-50%，投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低
于20%。香港市场可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或港股通机制进行投
资。
2、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
（1）本基金权益类资产（含普通股、优先股、境内存托凭证、全球存托凭证、美国存
托凭证等）占基金资产的比例为60%-95%；本基金投资于境外市场的资产占基金资产的比
例为20%-50%，投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低于20%；
（2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，
保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（7）本基金境内投资还应遵守以下限制：
1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的，
持股比例合并计算）不超过基金资产净值的10%；
2）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同
一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算），不超过该证券的10%；
3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10%；
4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
5）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
10）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
11）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵循下述投资比例限制：
本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任
何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基
金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金
资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债
券投资比例的有关约定；
12）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收
取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证
券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权
保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
13）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的95%；
14）本基金投资境内发行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
15）本基金参与境内发行的信用衍生品交易的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用
衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的100%；本基
金投资于同一信用风险保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不得超过基金资产净值
的10%。因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人应在3个月之内进行调整；
（8）本基金境外投资还应遵守以下限制：
1）投资比例限制
①本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不超过基金净值的
10%；
②本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可
以不受上述限制；
③本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区的证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不超过基金资产净值的3%；
④本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构10%以上具
有投票权的证券发行总量；
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
⑤本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。其中，非流动性资产是指
法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
⑥本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。但持有货币市场基金可
以不受上述限制；
⑦本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，不得超
过该境外基金总份额的20%；
2）金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同
时应当严格遵守下列规定：
①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%；
②本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%；
③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
i）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信
用评级机构评级；
ii）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易；
iii）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%；
④基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生
品头寸及风险分析年度报告；
⑤本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述第（8）条第1）项规定投资比例的，基金管理人应当在30个工作
日内采用合理的商业措施进行调整以符合基金合同规定的投资比例要求。因证券/期货市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述其他组合限制（除第（2）条、第（5）条、第（6）条和第（7）条第7）、15）项以外）
的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形及法律法规
另有规定的除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
如果法律法规或监管机构变更或取消上述限制，本基金将相应变更或取消上述规定，不
需经基金份额持有人大会审议，但基金管理人应就上述变更与托管人协商一致后方可将其纳
入投资监督范围。
3、禁止行为：
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（12）向其基金管理人、基金托管人出资。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，
本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基
金管理人履行适当程序后，可依据法律法规或监管部门规定对基金合同进行变更。
4、基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
3.2基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3.3 对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投资运
作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其他
方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认
并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托
管人应报告监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行
为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正结
果报告有关监管机构。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托
管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
应报告中国证监会。
3.4 基金管理人认可，合规投资责任方为基金管理人，基金托管人及其境外托管人的合
规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的
数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担
保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。
3.5无投资责任
基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的
服务，而非投资服务。除下列第4.6项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境外托
管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任，也没有
义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理人或其授
权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。
3.6基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实施
工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而
未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失，否则
基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。
4. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
4.1在本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人的接受基金
管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权对基
金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职责
情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份
额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
4.2 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金托管
人在接到提示后，应及时对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合理期限
内改进，如有异议，应作出书面解释。
4.3基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
4.4基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金托管人的正
常营业活动。
5. 基金财产保管
5.1基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产；基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规
则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。
3、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
4、境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券/期货交易所规则、市场惯例及其与
基金托管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要
求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、基
金合同、托管协议、证券交易所规则及市场惯例的要求保管托管资产的前提下，基金托管人
对境外托管人破产产生的损失不承担责任。在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求
下，对境外托管人的破产而产生的损失，基金托管人应根据基金管理人的指令采取合理措施
进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托
管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人
或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转
让）及其他效力瑕疵。基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券/
期货交易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
5、基金托管人自身，并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分
配托管证券。
6、除非根据基金管理人书面同意，基金托管人自身，并应尽商业上的合理努力确保境
外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，但
根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。