-0.5173% 基金发起人：华夏基金管理有限公司
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行
二○○四年六月
目 录
一、前言 1
二、释义 1
三、基金契约当事人 3
四、基金发起人的权利与义务 4
五、基金管理人的权利与义务 5
六、基金托管人的权利与义务 7
七、基金持有人的权利与义务 8
八、基金持有人大会 9
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 14
十、基金的基本情况 15
十一、基金的设立募集 15
十二、基金的成立 16
十三、基金的申购与赎回 17
十四、基金的非交易过户与转托管等 21
十五、基金资产的托管 21
十六、基金认购、申购和赎回等业务及其代理 21
十七、基金注册登记业务及其代理 22
十八、基金的投资 22
十九、基金的融资 27
二十、基金资产 27
二十一、基金资产估值 28
二十二、基金费用与税收 29
二十三、基金收益与分配 31
二十四、基金的会计与审计 32
二十五、基金的信息披露 32
二十六、基金的终止与清算 34
二十七、业务规则 35
二十八、违约责任 35
二十九、争议处理 36
三十、基金契约的效力 36
三十一、基金契约的修改与终止 37
三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 37
一、前言
为保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《华夏大盘精选证券投资基金基金契约》（以下简称“本基金契约”）。
本基金契约是规定本基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签订并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资者自取得依据本基金契约发行的基金单位，即成为基金持有人和本基金契约的当事人。本基金契约的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
华夏大盘精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其他有关规定设立，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。
二、释义
本基金契约中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏大盘精选证券投资基金；
基金契约或本基金契约： 指本《华夏大盘精选证券投资基金基金契约》及基金契约当事人对其不时作出的修订；
招募说明书： 指《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》；
托管协议： 指《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金管理暂行办法》及颁布机关对其不时作出的修订；
《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投资基金试点办法》及颁布机关对其不时作出的修订；
基金契约当事人：指受基金契约约束，根据本基金契约享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人；
基金发起人： 指华夏基金管理有限公司；
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等；
注册登记代理机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司或注册登记代理机构；
基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期；
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月；
认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金单位的行为；
申购： 指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金单位的行为；
赎回： 指基金持有人按本基金契约规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金单位的行为；
转换： 指基金持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金单位转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金单位的行为；
销售代理人： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及销售代理人；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金单位余额及其变动情况的账户；
转托管： 指基金持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金单位全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为；
存续期： 指基金成立并存续的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日
元： 指人民币元；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程；
公开说明书： 指本基金成立后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书。公开说明书是对招募说明书的定期更新。
三、基金契约当事人
（一）基金发起人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
成立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13800万元
存续期间：100年
（二）基金管理人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
成立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13800万元
存续期间：100年
（三）基金托管人
名称：中国银行
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
成立日期：1912年2月5日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24号
组织形式：国有独资企业
注册资本：1421亿元
存续期间：持续经营
（四）基金持有人
基金投资者购买本基金基金单位的行为即视为对本基金契约的承认和接受，基金投资者自取得依据本基金契约发行的基金单位，即成为基金持有人和本基金契约的当事人，直至其不再持有本基金的基金单位。基金持有人作为本基金契约当事人并不以在本基金契约上书面签章为必要条件。
四、基金发起人的权利与义务
（一）基金发起人的权利
1.申请设立基金；
2.法律、法规和基金契约规定的其他权利。
（二）基金发起人的义务
1.遵守基金契约；
2.公告招募说明书和发行公告；
3.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
4.基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；
5.法律、法规和基金契约规定的其他义务。
五、基金管理人的权利与义务
（一）基金管理人的权利
1.自本基金成立之日起，依法独立管理和运用基金资产；
2.决定基金收益分配方案；
3.获取基金管理费以及法律法规和基金契约规定的其他收入；
4.代表基金对所投资公司行使股东权利；
5.代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；
6.代表基金参与基金与第三人的诉讼；
7.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整开放式基金业务规则；
8.销售基金单位，获取认购费、申购费；
9.在符合有关法律法规的前提下，制定基金促销活动，在一定时期内对符合一定条件的投资者进行费用优惠，减免收取本基金契约规定的归属基金管理人或由其支配使用的各项费用；
10.选择和更换销售代理人，并对其销售代理行为进行必要的监督；
11.选择和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代理行为进行必要的监督；
12.基金契约规定的情形出现时，决定拒绝或暂停受理基金单位的申购、暂停受理基金单位的赎回；
13.监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金契约或有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
14.在更换基金托管人时，提名新任基金托管人；
15.法律法规及基金契约规定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
1.遵守基金契约；
2.自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
4.配备足够的具有专业资格的人员办理基金的认购、申购和赎回等业务或委托其他合格机构代为办理；
5.配备足够的具有专业资格的人员办理基金的注册登记业务或委托其他合格机构代为办理；
6.不谋求对上市公司的控股和直接管理；
7.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；
8.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；
9.接受基金托管人依法进行的监督；
10.计算并公告基金资产净值和基金单位净值；
11.严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12.保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；
13.按规定向基金持有人分配基金收益；
14.依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
15.负责基金注册登记。基金管理人应严格按照有关法律法规及本基金契约，办理或委托其他机构办理本基金的注册登记业务；
16.按照法律法规和本基金契约的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
17.保管基金的会计账册、报表、记录和基金持有人名册15年以上；
18.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20.因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
21.基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿，除法律法规和基金契约规定外，基金管理人不对基金托管人承担连带责任；
22.确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
23.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
24.法律法规及基金契约规定的其他义务。
六、基金托管人的权利与义务
（一）基金托管人的权利
1.依法持有并保管基金资产；
2.获取基金托管费；
3.监督本基金的投资运作；
4.监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金契约或有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
5.在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；
6.法律法规及基金契约规定的其他权利。
（二）基金托管人的义务
1.遵守基金契约；
2.以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产；
3.设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
4.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金资产；
5.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金单位净值；
6.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
7.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
8.按规定设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
9.保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
10.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；
11.采取适当、合理的措施，使基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；
12.采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金单位认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定；
13.采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金契约等法律文件的规定；
14.在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
15.按有关规定，建立并保管基金持有人名册，保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上；
16.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
17.依据基金管理人的指令或有关规定支付基金持有人的收益和赎回款项；
18.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；
20.因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
21.基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
22.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
23.法律法规及基金契约规定的其他义务。
七、基金持有人的权利与义务
（一）基金持有人的权利
1.按照规定要求召开基金持有人大会；
2.出席或者委派代表出席基金持有人大会，并行使表决权；
3.取得基金收益；
4.获取基金业务及财务状况的公开资料；
5.按照基金契约的规定赎回基金单位，并在规定的时间取得有效申请的款项；
6.取得基金清算后的剩余资产；
7.知悉基金契约规定的有关信息披露内容；
8.提请基金管理人或基金托管人履行按本基金契约规定应尽的义务；
9.因基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损害，有权要求赔偿；
10.法律法规及基金契约规定的其他权利。
（二）基金持有人的义务
1.遵守基金契约及相关业务规则；
2.缴纳基金认购、申购款项，承担规定的费用；
3.承担基金亏损或者终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
5.法律法规及基金契约规定的其他义务。
八、基金持有人大会
（一）召开事由
有以下情形之一的，应召开基金持有人大会：
1.修改基金契约，但本基金契约另有规定的除外；
2.更换基金管理人或基金托管人；
3.提高基金管理费率或基金托管费率；
4.决定终止基金；
5.与其他基金合并；
6.单独或合计持有基金总份额10%以上（不含10%，下同）的基金持有人就同一事项书面要求召开基金持有人大会；
7.基金管理人或基金托管人要求召开基金持有人大会；
8.中国证监会规定的其他情形。
以下情形不需召开基金持有人大会：
1.调低基金管理费率、基金托管费率；
2.在本基金契约规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3.因相应的法律、法规发生变动必须对基金契约进行修改；
4.对基金契约的修改不涉及本基金契约当事人权利义务关系发生变化；
5.对基金契约的修改对基金持有人利益无实质性不利影响；
6.按照法律法规或本基金契约规定不需召开基金持有人大会的其他情形。
（二）召集方式
1.在正常情况下，基金持有人大会由基金管理人召集；
2.在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；
3.单独或合计持有基金总份额10%以上的基金持有人就同一事项要求召开基金持有人大会的，该部分基金持有人应向基金管理人和基金托管人提交书面要求；基金管理人应在收到书面要求后的15个工作日内就是否召集该基金持有人大会做出书面答复，如同意召集，应承诺在收到书面要求后的30个工作日内发出会议通知；如果基金管理人未能在收到书面要求后的15个工作日内做出书面答复，或书面答复不行使召集权，或未就发出会议通知的时间做出承诺，则由基金托管人在收到书面要求后的30个工作日内做出书面答复，并发出会议通知；如果基金管理人和基金托管人均未能于上述规定时间内做出书面答复，并发出会议通知，则要求召开基金持有人大会的基金持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
（三）通知
召开基金持有人大会，召集人应在会议召开前30日，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金持有人大会通知至少应载明以下内容：
1.会议召开的时间、地点和方式；
2.会议拟审议的主要事项；
3.确定有权出席基金持有人大会的基金持有人资格的权利登记日；
4.代理投票授权委托书送达时间和地点；
5.会务常设联系人姓名、电话。
采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
（四）会议的召开方式
会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金持有人大会。
1.现场开会。由基金持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金单位的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金单位的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金契约和会议通知的规定；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金单位的凭证显示，全部有效的凭证所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上。
2.通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。
在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）大会召集人按本基金契约规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）大会召集人按本基金契约规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同地称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
（3）大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金持有人的书面表决意见；
（4）所有出具有效书面意见所代表的基金持有人所持有的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上；
（5）直接出具书面意见的基金持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金单位的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金单位的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金契约和会议通知的规定；
（6）会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对同一议题可履行再次开会的程序，再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金持有人资格的权利登记日不应发生变化。
（五）议事内容与程序
1.议事内容及提案权
议事内容为关系基金持有人利益的重大事项，如修改基金契约、更换基金管理人或基金托管人、提高基金管理费率或基金托管费率、决定终止基金、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项。
基金持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
基金持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金持有人大会召开日前10天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期。
基金管理人、基金托管人、单独或合计持有权利登记日基金总份额10%以上的基金持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前15天提交召集人。
临时提案不得包括更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金和与其他基金合并事项。
召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案应当在大会召开日前10天公告。对于基金持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于基金持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金契约规定的基金持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金持有人大会审议。如果召集人决定不将基金持有人提案提交大会表决，应当在该次基金持有人大会上进行解释和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对基金持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金持有人大会作出决定，并按照基金持有人大会决定的程序进行审议。
2.议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。基金持有人大会由基金管理人召集的，大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表；基金持有人大会由基金托管人召集的，大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表；基金持有人大会由基金持有人召集的，大会主持人为召集基金持有人大会的基金持有人自行选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定，则由出席大会的基金持有人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名基金持有人作为该次基金持有人大会的主持人。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机构监督下形成的决议有效。
（六）表决
1.基金持有人所持每份基金单位有一票表决权。
2.基金持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议。一般决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的50%以上通过方为有效；除下列（2）所规定的须以特别决议通过的事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议。特别决议须经出席会议的基金持有人所持表决权的2/3以上通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3.基金持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4.采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。
5.基金持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（七）计票
1.现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人中选举两名基金持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金持有人自行召集，基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人中选举三名基金持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席会议的基金持有人或者基金持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机构对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权三名监督员进行计票，并由公证机构对其计票过程予以公证。
（八）生效与公告
基金持有人大会决议自作出之日起生效，但其中需中国证监会或其他有权机构批准的，自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。
生效的基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人和基金托管人均有法律约束力。
基金持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（九）法律法规或监管机关对基金持有人大会有关事项另有规定的，从其规定。
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；
（3）基金持有人大会通过特别决议，要求基金管理人退任；
（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。
2.基金托管人的更换条件
有下列情形之一�