东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金托管协议

东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金托管协议
东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投
资基金托管协议
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金托管协议
目录
一、基金托管协议当事人----------------------------------------------------------------------2
二、基金托管协议的依据、目的和原则---------------------------------------------------3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查---------------------------------------4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查-----------------------------------------------13
五、基金财产的保管--------------------------------------------------------------------------13
六、指令的发送、确认及执行--------------------------------------------------------------17
七、交易及清算交收安排--------------------------------------------------------------------20
八、基金资产净值计算和会计核算--------------------------------------------------------27
九、基金收益分配-----------------------------------------------------------------------------29
十、基金信息披露-----------------------------------------------------------------------------29
十一、基金费用--------------------------------------------------------------------------------31
十二、基金份额持有人名册的保管--------------------------------------------------------34
十三、基金有关文件档案的保存-----------------------------------------------------------34
十四、基金管理人和基金托管人的更换--------------------------------------------------35
十五、禁止行为--------------------------------------------------------------------------------37
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算--------------------------------------38
十七、违约责任--------------------------------------------------------------------------------40
十八、争议解决方式--------------------------------------------------------------------------41
十九、托管协议的效力-----------------------------------------------------------------------41
二十、其他事项--------------------------------------------------------------------------------42
二十一、托管协议的签订--------------------------------------------------------------------42
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鉴于上海东方证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效
存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
力，拟募集发行东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于上海东方证券资产管理有限公司拟担任东方红安盈甄选一年持有期混
合型证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任东方红安盈甄选
一年持有期混合型证券投资基金的基金托管人；
为明确东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协
议；
除非另有约定，《东方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；
若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号7-11层
邮政编码：200010
法定代表人：宋雪枫
成立时间：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币3亿元
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存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
成立时间：1988年8月22日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行总行，银复[1988]347号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以
外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务。
电话：021-52629999
传真：021-62159217
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集
证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
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动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《东
方红安盈甄选一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”）及其他有关法律法规的规定订立本托管协议。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资
运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非本协议另有约定，本协议的所有术语与基金合同的“释义”部分的相应
术语具有相同含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同
和招募说明书的规定。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(含创业板及其
他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券（包
括国内依法发行的国家债券、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、次
级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债）、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股票期权、股指期货、国债期货以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据法律法规和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为：
本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-30%
（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；本基金投资于同
业存单的比例不超过基金资产的20%；
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-30%
（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；
2、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
3、本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴
纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
4、本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同
时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10%；
5、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在
内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有关
指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
6、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
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流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比
例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述
比例限制；
7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
8、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10%；
10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
11、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
12、本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
13、本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
（1）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%。
（2）基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%。
（3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
（4）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
（5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
14、本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
（1）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的15%。
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（2）基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市值的30%。
（3）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的30%。
（4）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
（5）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
15、本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：
（1）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的10%；
（2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票
期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保
证金的现金等价物；
（3）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合
约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
18、本基金投资同业存单的比例不得超过基金资产的20%；
19、本基金参与融资的，在任何交易日日终，基金持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
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20、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；
21、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第3、11、16、17条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行,基金管理人及时
根据《信息披露办法》规定在规定媒介公告。
基金托管人严格依照法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对
基金投资比例进行监督。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投
资禁止行为进行监督。
根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以调整后的规定为准。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
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基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在
银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基
金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易
对手。基金管理人可以对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新
名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进
行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单
及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前与基金托
管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷。若未履约的交易对手在
基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任
的，基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。
基金托管人根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及
其结算方式进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交
易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式
提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担
由此造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金
出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
（五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行
存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金
托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对
基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资
指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
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基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应
据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人
在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可
所有银行。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督。
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包括
由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配
售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息
或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。
3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金投资非公开发行股票，基金管理
人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证
券的投资额度和投资比例控制情况。
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件(如有)：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、缴款通知书、基金拟
认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理
人应保证上述信息的真实、完整。
5、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
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6、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面
信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人
在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查
看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备
查资料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监
会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金
托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
7、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（七）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定
对于基金关联交易进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人
董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害
关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所
提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责
任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后
基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于2个工作日内进行回函确
认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，新的关联交易名单开始生效。
（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
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（九）基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制
启用、特定资产处置和信息披露等方面进行监督，侧袋机制的具体规则依照相关
法律法规的规定和基金合同的约定执行。
（十）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基
金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导
致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
（十一）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
（十二）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以
双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。
（十三）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等
投资所需账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额
的基金份额净值，根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、
相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人
改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管