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同泰数字经济主题股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：同泰基金管理有限公司
基金托管人：安信证券股份有限公司
目录
第一部分 绪言 .............................................................................................................................. 5
第二部分 释义 .............................................................................................................................. 6
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................ 11
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................ 18
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................ 23
第六部分 基金的募集 ................................................................................................................ 25
第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................ 26
第八部分 基金份额的申购和赎回 ............................................................................................ 27
第九部分 基金的投资 ................................................................................................................ 38
第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................ 46
第十一部分 基金的财产 ..................................................................................................... 47
第十二部分 基金资产估值 ................................................................................................. 48
第十三部分 基金的收益与分配 ......................................................................................... 54
第十四部分 基金的费用与税收 ......................................................................................... 56
第十五部分 基金的会计与审计 ......................................................................................... 59
第十六部分 基金的信息披露 ............................................................................................. 60
第十七部分 侧袋机制 ......................................................................................................... 67
第十八部分 风险揭示 ......................................................................................................... 69
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................................. 75
第二十部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 78
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 91
第二十二部分 基金份额持有人服务 ................................................................................... 105
第二十三部分 其他应披露事项 ........................................................................................... 107
第二十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................................................... 108
第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................................................... 109
第二十六部分 备查文件 ....................................................................................................... 110
重要提示
本基金经中国证监会2021年3月10日证监许可[2021]777号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：与投
资债券、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风
险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产
生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险
评价可能不一致的风险等。
本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金，长期平均风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。
本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转
交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售
机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《同泰数字经济主题股票型证券投资基金基金合同》
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
第二部分 释义
招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指同泰数字经济主题股票型证券投资基金
2、基金管理人：指同泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指安信证券股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《同泰数字经济主题股票型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《同泰数字经济主题股票型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《同泰数字经济主题股票型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《同泰数字经济主题股票型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
8、基金份额发售公告：指《同泰数字经济主题股票型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并
经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指同泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为同泰基金管理有限公司或接
受同泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与
港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指同泰基金管理有限公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理
的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式等不同，将基
金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基
金份额累计净值
44、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
45、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
46、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用
的基金份额
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
51、元：指人民币元
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资
产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日各类基金资产净值除以计算日
该类基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类基
金份额净值的过程
57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
62、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分
别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投
资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股
票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称
深港通），以下简称港股通机制
63、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证
券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股
票
64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：同泰基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路5001号深业上城(南
区)T2栋41层
法定代表人：马俊生
设立时间：2018年10月11日
注册资本：壹亿元整
电话：0755-23537899
传真：0755-23537801
联系人： 赵晓勤
股权结构：
股东名称 出资额(万元) 股权比例% 出资形式
刘文灿 3,820 38.2 现金
刘韫芬 3,200 32 现金
上海蓝尚投资管理中心（有限合伙） 2,000 20 现金
马俊生 490 4.9 现金
王雪梅 490 4.9 现金
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘文灿先生，董事长，硕士，17年公募基金经营管理经验，曾任华夏基金财务总监、人
力资源总监、合规与风控总监等职务。
马俊生先生，董事，硕士，21年证券行业从业经验，曾任平安证券副总裁、华泰联合证
券总裁，分管过证券研究、投资银行、资产管理、风险投资、海外投资等多项业务。曾任中
国证券业协会投资银行业专业委员会委员、中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员。
刘韫芬女士，董事，学士，20年金融行业从业经验，曾任国投瑞银运营部副总经理，熟
悉公募基金运营各个环节和流程。
韩世君先生，独立董事，博士，现任中央财经大学研究员，曾任北京市决策咨询中心副
主任，中国社会科学院财贸经济研究所研究员。
何拄峰先生，独立董事，硕士，曾任外交部世界知识出版社编辑组组长，新华社《中国
证券报》社记者部主任、驻中国证监会记者、新闻评论员等，易方达基金管理公司投资总监，
江南宏富基金公司（筹）董事总经理。
王海明先生，独立董事，博士，现任中国金融四十人论坛秘书长，历任《21世纪经济报
道》记者、评论员、研究员、社论委员会召集人。
2、监事
石姗女士，职工监事，硕士，现任综合部人事主管，曾任中国国际金融股份有限公司人
事经理。
3、公司高级管理人员
刘文灿先生，董事长，简历同上。
马俊生先生，总经理，简历同上。
孙万龙先生，副总经理，硕士，16年金融行业从业经验，曾任博时基金南方机构部客户
总监、华安基金华南机构负责人、富荣基金副总经理。
滕大江先生，督察长，学士，24年金融行业从业经验，曾任平安证券风控经理、平安大
华风控经理、前海开源监察稽核部总监、富荣基金督察长，具有丰富的合规及风险管理经验。
杨伍先生，首席信息官，学士，17年金融行业从业经验，曾任民生加银基金信息技术部
运维主管、信达澳银基金信息技术部总监、平安科技产品副总监。
4、基金经理
卞亚军先生，中国国籍，硕士。曾任红塔证券股份有限公司研究员、投资经理助理，华
泰柏瑞基金管理有限公司研究员、基金经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金经理、
基金投资部总监，上海濠河投资管理有限公司总经理等职。2020年8月加入同泰基金管理
有限公司，现任投资决策委员会联席主席兼基金经理。2020年9月23日起担任同泰竞争优
势混合型证券投资基金基金经理，2020年12月31日起担任同泰远见灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，2021年4月8日起担任同泰大健康主题混合型证券投资基金基金经理，
2021年7月26日起担任同泰数字经济主题股票型证券投资基金基金经理。
陈宗超先生，中国国籍，硕士。曾任中芯国际资深芯片研发工程师、超威半导体资深芯
片研发工程师、国泰君安研究所分析师、上海盛宇股权投资基金管理有限公司投资经理、上
海鼎锋明德资产管理有限公司研究总监、南京龙骏投资管理有限公司投资总监、富晨杰芯
（天津）科技信息咨询合伙企业投资总监等职。2020年6月加入同泰基金管理有限公司，
现任投资研究部行业研究副总监兼基金经理。2021年7月27日起担任同泰数字经济主题股
票型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会常设委员有：公司总经理马俊生、投资研究部总监杨喆、投资决策委员
会联席主席卞亚军。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上或法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金
认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、《信息披露办法》�