浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇一五年四月
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

重要提示
本基金的募集申请已于 2015 年 3 月 17 日经中国证监会证监许可〔2015〕406
号文准予注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资
品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真
阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

目 录
第一部分 绪言 ............................................................................................ 1
第二部分 释义 ............................................................................................ 2
第三部分 基金管理人 ................................................................................. 6
第四部分 基金托管人 ............................................................................... 18
第五部分 相关服务机构 ........................................................................... 21
第六部分 基金的募集 ............................................................................... 27
第七部分 基金合同的生效 ........................................................................ 30
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................. 31
第九部分 基金的投资 ............................................................................... 41
第十部分 基金的财产 ............................................................................... 51
第十一部分 基金资产估值 ..................................................................... 52
第十二部分 基金费用与税收 .................................................................. 57
第十三部分 基金的收益与分配 .............................................................. 59
第十四部分 基金的会计与审计 .............................................................. 61
第十五部分 基金的信息披露 .................................................................. 62
第十六部分 风险揭示 ............................................................................ 68
第十七部分 基金合同的变更 .................................................................. 72
第十八部分 基金合同的内容摘要 .......................................................... 74
第十九部分 基金托管协议内容摘要 ....................................................... 97
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................................. 117
第二十一部分 其他应披露事项 ............................................................ 119
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................... 120
第二十三部分 备查文件 ....................................................................... 121 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-1
第一部分 绪言
《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投
资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资
基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛医
疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金的投
资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-2
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛医疗
健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书：指《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基
金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-3
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
22、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-4
日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及中金所等相关交易场所
的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-5
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体
51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-6
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年 8 月 5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构：上海浦东发展银行（以下简称“浦发银行”）持有 51%的股权；
法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39%的股权；上海国
盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产”）持有 10%的股权。
电话：（021）23212888
传真：（021）23212800
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐莹
二、主要人员情况
（一）董事会成员
姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理；
招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商
银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行
长。2007 年 4 月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼上海浦东发展银行
上海分行党委书记、行长,现兼任中国银联董事。自 2009 年 11 月起兼任本公司
董事长。
Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000 年至浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-7
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区主管。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生，董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期货结算部总经理，2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安
盛罗森堡投资管理有限公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董
事。
郁蓓华女士，董事，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银
行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行
会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行
信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼
任本公司董事。
汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审
师。1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业
部总经理。2003 年 10 月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。
金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司资产管浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-8
理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。
王家祥女士，独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程
学士。现任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理，
上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席
教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
（二）监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-9
记。
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证
锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工
监事。
朱敏奕女士，本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工
监事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-10
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
（四）本基金基金经理
陈蔚丰女士，南京大学环境科学硕士。2008 年 6 月至 2010 年 11 月在江苏
瑞华投资发展有限公司担任行业研究员。2010 年 11 月加盟浦银安盛基金管理有
限公司担任行业研究员之职。2013 年 2 月，提拔至高级研究员，先后负责过医
药、煤炭、旅游、计算机等行业及上市公司的研究。2014 年 7 月，陈蔚丰女士
调转至权益投资部，担任公司旗下股票基金经理助理。
（五）投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理并
兼任本公司职工监事。
吴勇先生，本公司权益投资部总监，公司旗下浦银安盛红利精选股票型证券
投资基金及浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴
产业混合型证券投资基金及浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛稳健增利债券型
证券投资基金（LOF）、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安
盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金及浦银安盛月月盈安心养老定
期支付债券型证券投资基金基金经理。
蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票型证券投资基金、浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
顾佳女士，本公司合规风控部总经理。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书
5-11
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度、半年度和年度基金报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配收益；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（十二）中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金