-0.0091%
基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
二〇二一年八月
重要提示
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国
证券监督管理委员会 2021 年 7 月 19 日证监许可【2021】2395 号文注册募集。上海国泰君
安证券资产管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容
真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文
件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金的具体风险详见本招募说明书“风险
揭示”章节。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同和基金产品资料概要。
本基金可投资国债期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种
或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍
生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的
风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动
性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金对每份基金份额设置 30 天的滚动运作期。运作期内该基金份额不办理赎回或其
他业务。每份基金份额可以在运作期到期日就该基金份额提出赎回申请。如果基金份额持有
人在当期运作期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日下一日起，该基金份额进入下一个
运作期。因此基金份额持有人面临在滚动运作期内不能赎回基金份额的风险。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
3
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金
管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细
阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新招募说明书，并登载在规定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
4
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 6
§2 释义............................................................................................................................................. 7
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 12
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 21
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 26
§6 基金的募集 ............................................................................................................................... 28
§7 基金备案................................................................................................................................... 32
§8 基金份额的申购、赎回及转换 ............................................................................................... 33
§9 基金的投资 ............................................................................................................................... 44
§10 基金的财产 ............................................................................................................................. 51
§11 基金资产的估值 ..................................................................................................................... 52
§12 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 58
§13 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 60
§14 基金份额的登记 ..................................................................................................................... 63
§15 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 65
§16 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 66
§17 侧袋机制 ................................................................................................................................. 73
§18 风险揭示 ................................................................................................................................. 76
§19 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 82
§20 基金合同的内容摘要 ............................................................................................................. 83
§21 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 100
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
5
§22 对基金份额持有人的服务 ................................................................................................... 115
§23 其他应披露事项 ................................................................................................................... 116
§24 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 117
§25 备查文件 ............................................................................................................................... 118
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
6
§1 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等
相关法律法规和《国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
7
§2 释义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
1、基金或本基金：指国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指上海国泰君安证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指上海银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰君安 30 天滚动持有
中短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金
份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对
其不时做出的修订
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七
部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
8
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外投资者：指符合相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期
货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发
售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动
24、销售机构：指上海国泰君安证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协
议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
9
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上海国泰君安证券资产管
理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、运作期起始日：对于每份认购份额的第一个运作期起始日，指基金合同生效日；
对于每份申购份额的第一个运作期起始日，指该基金份额申购确认日； 对于上一运作期到
期日未赎回的每份基金份额的下一运作期起始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下
一自然日
34、运作期到期日：对于每份基金份额，第一个运作期到期日指基金合同生效日（对
认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同） 后的第 30 天
（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），第二个运作期到期日为基金合同生效日或
基金份额申购申请日后的第 60 天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日），以此类
推
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
10
40、《业务管理办法》：指《上海国泰君安证券资产管理有限公司资产管理计划注册
登记业务管理办法》、《上海国泰君安证券资产管理有限公司基金注册登记业务实施细则
（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管理有限公司基金注册登记业务实施细则
（适用于自建 TA）》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一日基金总份额的 10%
48、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取 认购、申购费
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
50、元：指人民币元
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
11
51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款
（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信
息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置
清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
12
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
公司名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
设立日期：2010 年 8 月 27 日
注册资本：人民币 20 亿元
法定代表人：江伟
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22 楼
联系人：陈曦
电话：（021）38038195
股东名称 出资比例
国泰君安证券股份有限公司 100%
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
1、基本情况
公司设立董事会，公司董事会由 3 名董事组成，董事会设董事长一名，公司董事均具有
符合法律、法规及规范性文件规定的任职资格。具体情况见下表：
序号 姓名 性别 职务 任职起始日期
1 江伟 女 董事长 2020 年 4 月 15 日
2 蒋忆明 男 董事 2010 年 8 月 23 日
3 喻健 男 董事 2020 年 8 月 27 日
2、董事简历
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
13
江伟，女， 1969 年 4 月出生，中共党员、硕士、高级经济师。历任国泰君安证券股份有
限公司上海水城路营业部总经理、上海江苏路营业部总经理、上海分公司党委书记总经理，
国泰君安证券党委委员、总裁助理、研究与机构业务委员会总裁等职务。现任国泰君安证券
股份有限公司业务总监、国泰君安创新投资有限公司董事长、执行委员会主席、代行总经理
职责。本公司董事长。
蒋忆明，男，1963 年 11 月出生，管理学博士。历任君安证券经纪业务部副总经理、资
金计划部总经理、财务总监，国泰君安证券股份有限公司总会计师、财务总监、副总裁，现
任国泰君安证券股份有限公司营运总监，本公司董事。
喻健先生，男，1964 年 4 月出生，工商管理硕士。历任航空航天部所属研究所科技部
项目主管；国泰证券证券发行部副经理、发行一处经理以及证券发行部副总经理；国泰君安
证券股份有限公司投资银行部副总经理，企业融资总部副总监、总监、总经理，上市办公室
主任。现任国泰君安证券股份有限公司董事、董事会秘书、董事会办公室主任，本公司董事。
3.2.2 监事会成员
1、基本情况
公司不设监事会，设监事一名，公司监事具有符合法律、法规及规范性文件规定的任职
资格。具体情况见下表：
序号 姓名 性别 职务 任职起始日期
1 傅南平 男 监事 2017 年 3 月 1 日
2、监事简历
傅南平，男，1962 年 10 月出生，经济学博士。历任深圳国际信托投资公司证券部副总
经理、君安证券投资银行部副总经理、国泰君安证券股份有限公司投资银行二部总经理、企
业融资总部常务董事、副总监、机构客户服务总部副总经理、深圳总部副总经理、深圳分公
司副总经理，现任国泰君安证券巡察委员会巡察员，本公司监事。
3.2.3 高级管理人员
1、基本情况
截至本招募说明书签署日，公司经中国证监会或其派出机构核准任职资格并由公司董事
会聘任的高级管理人员 7 名，其中总裁 1 名、副总裁 3 名、董事会秘书 1 名、总裁助理 1
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
14
名、首席信息官 1 名，公司现有高级管理人员均具有符合法律、法规及规范性文件规定的任
职资格。具体情况见下表：
序号 姓名 性别 职务 任职起始日期
1 陶耿 男 总裁 2016 年 5 月 19 日
2 叶明 男
副总裁、合规总监、
首席风险官、财务负责
人
2013 年 7 月 12 日
3 吴楠 女 副总裁 2015 年 9 月 22 日
4 周诗宇 男 副总裁 2015 年 9 月 15 日
5 李艳 女 董事会秘书 2017 年 3 月 13 日
6 庄严 男 总裁助理 2019 年 9 月 27 日
7 朱晓力 男 首席信息官 2019 年 9 月 27 日
2、高级管理人员简历
陶耿，男，1968 年 1 月出生，博士，高级经济师，中共党员。历任中国银行、中国人民
银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、
办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总经理，现任本公司总裁。
叶明，男，1976 年 8 月出生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职国泰证券，1999
年 8 月加入国泰君安证券股份有限公司，先后担任计划财务部副经理、资金清算总部总经理
助理、营运中心副总经理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总经理、
董事会秘书、代履职合规总监职责，现任本公司副总裁兼任合规总监、首席风险官、财务负
责人。
吴楠，女， 1970 年 12 月出生，经济学硕士。 1992 年 7 月任职于深圳发展银行， 1997 年
1 月加入君安证券，1999 年 8 月加入国泰君安证券股份有限公司，2010 年 10 月进入本公司
担任总裁助理兼北京业务部总经理，现任本公司副总裁。
周诗宇，男，1971 年出生，大学本科，中共党员。1994 年 7 月加入君安证券，1999 年
8 月加入国泰君安证券股份有限公司，2013 年 10 月进入本公司担任总裁助理兼市场部总经
理，现任本公司副总裁。
李艳，女，1974 年 2 月出生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券
有限责任公司，历任证券投资总部高级经理、创新产品总部高级经理、研究所金融工程部负
责人、基金评价研究中心副总经理、创新发展总部总经理兼基金评价研究中心总经理； 2015
年 9 月加入本公司担任综合管理部总经理，现任本公司董事会秘书。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
15
庄严，男， 1971 年 8 月出生，大学本科。 1990 年 9 月起历任中国银行上海分行会计员，
中国工商银行总行信托投资公司上海证券总部交易员、办公室主任助理、主任，中国银河证
券有限责任公司上海总部行政部经理；亚洲证券有限公司公司总裁办副主任、资产管理总部
副总经理、总经理，国海富兰克林基金管理有限公司渠道总监兼零售业务部总经理，泰信基
金管理有限公司市场总监兼市场部总经理、营销部总经理；光大保德信基金管理有限公司副
CMO 等；2016 年 9 月起加入本公司担任基金管理部总经理、总裁助理兼机构金融部总经理，
现任本公司总裁助理。
朱晓力，男，1965 年 4 月出生，工商管理硕士，中共党员。1993 年 3 月起历任上海国
际信托有限公司证券部技术主管、营业部副经理；上海证券有限责任公司信息技术总部总经
理、电子商务总部总经理；2016 年 3 月起加入本公司担任信息技术部总经理，现任本公司
首席信息官。
3.2.4 董事、监事、高级管理人员兼职情况
姓名 公司职务 任职企业 任职企业担任职务
江伟 董事长
国泰君安证券股份有限公司/国
泰君安创新投资有限公司
公司业务总监/董事长、执
行委员会主席、代行总经理
蒋忆明 董事 国泰君安证券股份有限公司 营运总监
喻健 董事
国泰君安证券股份有限公司/国
泰君安金融控股有限公司/上海
证券有限责任公司
董事、董事会秘书、董事会
办公室主任/董事/董事
3.2.5 基金经理
杜浩然，复旦大学金融硕士，7年证券从业经历。曾任上海国泰君安证券资产管理有
限公司固定收益部助理投资经理、投资经理。现任上海国泰君安证券资产管理有限公司基
金投资部投资经理，主要负责固定收益类产品的投资研究工作。自2017年9月5日起担任
“国泰君安君得利3号”投资经理，自2018年6月21日起担任“国泰君安君得利1号”、
“ 国泰君安君得利2号”投资经理，自2018年11月6日起任国泰君安现金管家货币集合资
产管理计划投资经理，自2020年3月25日起担任“国君资管君得诚”投资经理，自2020年9
月28日起担任“国君资管君得盛”投资经理，自2021年1月28日起担任“国君资管君得
盈”投资经理，自2021年5月25日起担任“国泰君安君得惠中债1-3年政策性金融债”投资
经理。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
16
3.2.6 投资决策委员会成员
陶耿，公募投资决策委员会主任委员，现任本公司总裁。
李少君，公募投资决策委员会委员，现任本公司投资研究院院长。
王红莲，公募投资决策委员会委员，现任本公司风险管理部总经理。
3.2.7 上述人员之间均不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的
情况除外；
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
17
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存
期限不低于法律法规规定的最低期限；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3.4 基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺不得从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作
办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
18
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
19
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、本公司承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。
6、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
3.5 内部控制制度
1、内部控制制度概述
为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险，最
大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效
的内部控制制度。
内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的
纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等。
2、内部控制目标
（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳定、
健康发展。
（3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公司
股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。
（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
20
（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。
3、内部控制原则
（1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各
个部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控
制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自有
资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管理部，承担内部控制监
督检查职能，对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。
（4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作
与后台管理支持适当分离。
（5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运
用科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。
4、控制环境
内部控制环境主要包括公司经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与决策程序、内
部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
5、内控措施
公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风
险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风
险控制方案，及时防范和化解风险。
控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。内部
控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系
统控制、会计系统控制和人力资源控制等。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人业务的发展不断完善内部控
制制度。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
21
§4 基金托管人
4.1 基本情况
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
成立时间：1995 年 12 月 29 日
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
注册资本：人民币 142.065287 亿元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号
托管部门联系人：周直毅
电话：021－68475608
传真：021－68476936
上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位
于上海，是上海证券交易所主板上市公司，股票代码 601229。
上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近
年来通过推进专业化经营和精细化管理，服务能级不断增强，普惠金融、供应链金融、科
创金融、绿色金融、民生金融、投资银行、交易银行、跨境银行、金融市场、消费金融、
养老金融、在线金融等特色逐步显现。近年来，上海银行把握金融科技趋势，以更智慧、
更专业的服务，不断满足企业和个人客户日趋多样化的金融服务需求。
上海银行主动对接国家战略和上海“三大任务、一大平台”，发挥协同作用，提升区
域服务能级；深化服务实体经济，加大小微信贷投放力度，搭建普惠金融线上模式，形成
了以“上行 e 链”为核心的供应链金融体系；将零售业务作为“重中之重”，从客户经
营、基础支撑、生态建设等方面打造零售经营体系；开展数字化转型，以端到端的思维、
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
22
全旅程的理念、颠覆式创新思维，推进科技与业务深度融合；稳健经营，规范管理，着力
提升风险经营管理能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、
绍兴、南通、常州、盐城、温州等城市设立分支机构，形成长三角、京津冀、粤港澳大湾
区和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海
尚诚消费金融股份有限公司，设立境外子公司上海银行（香港）有限公司，并通过其设立
了境外投行机构上银国际有限公司。
上海银行自成立以来市场影响力不断提升，截至 2020 年末，上海银行总资产
24621.44 亿元，较上年末增长 10.06%；实现营业收入 507.46 亿元，同比增长 1.90%；归
属于母公司股东的净利润 208.85 亿元，同比增长 2.89%。在英国《银行家》杂志公布的
2020 年全球银行 1000 强中，按一级资本排名位列全球银行业第 73 位。
4.2 基金托管部门及主要人员情况
上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、托
管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄 30 岁左右，100%员工拥有大
学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。
4.3 基金托管业务经营情况
上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托
管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。
近年来,上海银行顺应市场发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把握市场热点，
积极拓展公募基金、银行理财、保险、资产证券化四大重点细分市场，大力提升同业托管
经营能力,持续探索并积极推进托管产品创新，为包括基金公司、证券公司、信托公司、商
业银行、保险公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供资产托管服务，形成了托管
产品及服务多元化发展的格局，资产托管规模突破 2.1 万亿元。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
23
截至 2021 年 3 月末,上海银行托管的公募证券投资基金已达 76 只,产品类型涵盖了股
票型、债券型、货币型、指数型、ETF 等，资产净值规模合计 1747.45 亿元。
4.4 托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规范运作、严
格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共
同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管业
务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制的原则
（1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托
管部所有的部室、岗位和人员。
（2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威性，负
责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之间的制
衡体系。
（4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资产的安
全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做
到先期完成相关制度建设。
（5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内
部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相
应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，
内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
4、内部控制制度及措施
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
24
（1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度。
（2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。
（3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
（4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。
（5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
（6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不中断。
4.5 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、
投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收
益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核
查。
基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发
出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金
管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
25
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监
会报告。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
26
§5 相关服务机构
5.1 基金份额销售机构
5.1.1 直销机构
直销机构：上海国泰君安证券资产管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路 669 号 22-25F
法定代表人：江伟
电话：021-38036398
传真：
联系人：
网址：www.gtjazg.com
5.1.2 非直销销售机构
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客户服务电话：95021
网址：https://fund.eastmoney.com/
国泰君安证券股份有限公司(简称：国泰君安证券)
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人： 贺青
客户服务电话：95521
网址：https://www.gtja.com/
募集期间，基金管理人可根据实际情况变更非直销销售机构，并予以公告。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
27
5.2 注册登记机构
名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
法定代表人：江伟
联系人：茹建江
电话： 021-38036398
5.3 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
5.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
室
办公地点：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、陈轶杰
联系人：陈轶杰
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
28
§6 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
《业务管理办法》、《流动性风险管理规定》等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】2395 号文注册公开募集。
6.1 基金类别、运作方式、存续期间、基金份额类别
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
（1）每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请。
对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金
份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作起始日），至基金合同生效日
或基金份额申购申请日后的第 30 天（即第一个运作期到期日。如该日为非工作日，则顺延
至下一工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或
基金份额申购申请日后的第 60 天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类
推。
（2）每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。
每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作
期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日下一日起该基金份额进入下一个运作期。
3、存续期间：不定期
4、基金份额类别
本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费，将基金份额分为不同的类别。投资
人在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额，称为 A 类基金份额；投资人在认购、申购时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相
转换。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额的销售、
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
29
调低某类基金份额的费率水平或者增加新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持
有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
6.2 募集期限
本基金的募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金
份额发售公告。
6.3 募集对象
本基金仅向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者（含公募资产管理
产品）销售，具体发售对象以基金份额发售公告或相关公告为准。
6.4 募集场所
投资者应当在基金管理人及其指定的销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金
管理人、销售机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人及其指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金
份额发售公告。
基金管理人可以根据情况调整其他销售机构。
6.5 募集上限
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
本基金可以设募集规模上限，具体限制请参看相关公告。
法律法规和监管机构另有规定的除外。
6.6 募集方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
6.7 基金面值、认购费用、认购价格及计算公式
1、基金面值
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
30
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。
2、认购价格
本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元。
3、认购费率
本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购费用，C 类基金份额不收
取认购费用。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果
有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
本基金 A 类基金份额认购费率见下表：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万元 0.40%
100 万元≤M＜500 万元 0.20%
M≥500 万元 每笔 1000 元
A 类基金份额的认购费用由 A 类基金份额的认购人承担，不列入基金财产，主要用于本
基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。
4、认购份额的计算
（1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为：
认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用=认购金额－净认购金额
认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
（2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为：
认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生的利息（具体数额
以本基金登记机构计算并确认的结果为准）折算的基金份额。认购费用以人民币元为单位，
认购份额的计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
31
基金管理人可以针对特定投资人开展费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
基金招募说明书规定认购费率为固定金额的，则按基金招募说明书中费率规定执行，不再享
有费率优惠。
6.8 投资人对基金份额的认购
1、认购的时间和程序
认购时间安排、投资人认购时应提交的文件和办理的手续、认购的方式及确认等均在本
基金基金份额发售公告中详细列明，请参见基金份额发售公告及销售机构相关公告。
2、认购的限制
（1）本基金采用金额认购方式，投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
（2）投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。
（3）投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户首次最低认购金额为 1 元（含认
购费），追加认购单笔最低金额为 0.01 元（含认购费），具体认购金额由非直销销售机构
制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购，单个基金账户首次最低认购金额为 1 元
（含认购费），追加认购单笔最低金额为 0.01 元（含认购费）。通过本基金管理人直销机
构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为
0.01 元（含认购费）。
（4）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，但需满足本基金关于募集上
限和法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。
（5）投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常可在 T+2 日到原认购网点查询认
购申请的受理情况。
（6）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到认购申请。认购的确认以基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认
情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人
自行承担。
6.9 募集期资金的存放和认购资金利息的处理方式
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。有效
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额
的具体数额以登记机构的记录为准。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
32
§7 基金备案
7.1 基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
7.2 基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理
人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
7.3 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；基金存续期内，
本基金连续 30 个工作日、连续 40 个工作日及连续 45 个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人将对可能触发基金合同终止
情形的发布提示性公告；连续 50 个工作日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》
第十九部分的约定进入基金财产清算程序并终止，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
33
§8 基金份额的申购、赎回及转换
8.1 申购、赎回及转换的场所
本基金的申购、赎回及转换将通过各销售机构的基金销售网点进行。
具体非直销销售机构名单以份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募说
明书第五部分“相关服务机构”及相关公告。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
销售机构可以根据情况增加或减少其销售网点、变更营业场所。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购、赎回及转换。
8.2 开放日及开放时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额赎回。
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更、
新的业务发展或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时
间在申购开放公告中规定。
基金份额每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。基金管
理人自基金合同生效之日后的 30 天（如遇非工作日顺延到下一工作日）起开始办理赎回，
具体业务办理时间在赎回开放公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、转换转入。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或转换转入申请且登记机构确认接受的，
其基金份额申购价格为下一开放日该类基金份额申购的价格。投资人在运作期到期日业务办
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
34
理时间结束后或在运作期到期日之外的日期和时间提出赎回或转换转出申请的，视为无效申
请。
如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回
业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
8.3 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
8.4 申购、赎回及转换的有关限制
1、 投资人首次申购的最低金额为 1 元， 追加申购的最低金额为 0.01 元，具体以基金管
理人、基金托管人、销售机构协商一致后的相关公告为准。
2、每次赎回的最低份额为 0.01 份。每个基金交易账户的最低基金份额不设限制，具体
以基金管理人、基金托管人、销售机构协商一致后的相关公告为准。
3、基金转换分为转换转入和转换转出。基金转换具体以基金管理人、基金托管人、销
售机构协商一致后的相关公告为准。
4、投资者投资“定期定额投资计划”时，投资金额不低于认申购的起投金额。实际操
作中，在不低于本招募说明书相关约定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
5、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上
限，具体规定请参见相关公告。
6、在满足本招募说明书上述申购及赎回原则前提下，若各代销机构对上述首次申购及
追加申购的最低金额、最低赎回份额及持有份额，有其他规定的，以各代销机构的业务规定
为准。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
35
7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等的数
量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
9、各非直销销售机构对上述首次申购及追加申购的最低金额在不低于招募说明书相关
约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规定为准。
8.5 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，
赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人
将通过基金登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办
法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后
的下一个工作日划出。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书
36
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确�