南方港股医药行业混合型发起式证券投资基金(QDII)基金份额发售公告

南方港股医药行业混合型发起式证券投资基金（QDII）基金份额发售公告




　　[重要提示]
　　1、南方港股医药行业混合型发起式证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会2023年8月22日证监许可[2023]1871号文注册。
　　2、南方港股医药行业混合型发起式证券投资基金（QDII）是契约型开放式证券投资基金。
　　3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）。
　　4、本基金募集期自2023年9月22日至2023年10月27日，通过基金管理人指定的销售机构公开发售。
　　5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元（含认购费），具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。
　　7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。
　　8、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
　　9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读发布在基金管理人互联网网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南方港股医药行业混合型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》和《南方港股医药行业混合型发起式证券投资基金（QDII）产品资料概要》；本基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站。
　　10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
　　11、募集期内，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，具体的销售机构将由基金管理人在规定网站上列明。
　　12、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各销售机构咨询电话了解认购事宜。
　　13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
　　14、风险提示：
　　本基金主要投资于境内外证券市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金风险评价不一致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
　　本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
　　本基金资产投资于港股，会面临港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
　　本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、股价波动风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
　　投资人认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资人自行承担汇率变动风险。在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。
　　本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
　　本基金投资范围包括存托凭证，存在存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。
　　本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
　　本基金为发起式基金，基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在基金合同生效3年后继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。
　　投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
　　一、基金募集的基本情况
　　1、基金名称
　　南方港股医药行业混合型发起式证券投资基金（QDII）（A类基金简称：南方港股医药行业混合发起（QDII）A，基金代码：019415；C类基金简称：南方港股医药行业混合发起（QDII）C，基金代码：019416，请投资人留意）。
　　2、基金类型
　　混合型证券投资基金、QDII
　　3、基金运作方式
　　契约型开放式
　　4、基金存续期限
　　不定期。
　　5、基金份额初始面值
　　1.00元人民币。
　　6、发售对象
　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　7、销售机构
　　①直销机构：南方基金管理股份有限公司
　　②代销机构：广发银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国新证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司（上述排名不分先后）
　　8、基金募集期与基金合同生效
　　本基金募集期为2023年9月22日至2023年10月27日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。
　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
　　二、发售方式及相关规定
　　1、募集期内，本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人发售。
　　2、基金费率
　　对于认购本基金A类基金份额的投资人，认购费率最高不高于1.0%,且随认购金额的增加而递减，如下表所示：
　　认购金额（M），元 认购费率
M＜100万 1.0%
100万≤M＜200万 0.8%
200万≤M＜500万 0.5%
M≥500万 每笔1,000元
　　对于认购本基金C类基金份额的投资人，认购费率为零。本基金C类基金份额的销售服务费率为0.6%/年。投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
　　3、认购份额的计算
　　（1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式：
　　A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：
　　1）适用于比例费率
　　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
　　认购费用=认购金额－净认购金额
　　认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
　　2）适用于固定费用
　　净认购金额＝认购金额-固定认购费用
　　认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
　　C类基金份额不收取认购费，认购份额的计算公式为：
　　认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
　　例：某投资人投资10万元认购A类基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.0%，则其可得到的认购份额为：
　　净认购金额＝100,000/(1+1.0%）＝99,009.90元
　　认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元
　　认购份额=（99,009.90＋50）/1.00=99,059.90份
　　例：某投资人投资10万元认购C类基金份额，该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为：
　　认购份额＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
　　（2）认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
　　（3）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。
　　4、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
　　5、基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
　　三、个人投资者的开户与认购程序
　　（一）直销机构
　　1、本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（www.nffund.com)和管理人指定电子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请。
　　2、受理开户及认购的时间：
　　直销网点：
　　开户受理时间：正常工作日
　　认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。
　　网上交易系统（www.nffund.com）：
　　开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理）
　　认购受理时间：认购期间16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的申请受理）。
　　3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：
　　直销网点：
　　（1）本人有效身份证明原件（身份证等）；
　　（2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；
　　（3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。
　　网上交易系统：
　　（1）本人有效身份证明信息（身份证等）；
　　（2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。
　　注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
　　4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：
　　（1）本人有效身份证明原件（身份证等）；
　　（2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
　　（3）填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名；
　　（4）投资者适当性调查评估资料；
　　（5）直销机构规定的其他材料。
　　5、认购资金的划拨
　　个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。
　　户名：南方基金管理股份有限公司销售专户
　　开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
　　银行账号：4000020419200038011
　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
　　个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。
　　通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，选择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户：
　　户名:南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
　　账号:4000020419200076106
　　开户行:中国工商银行深圳罗湖支行
　　所在省市:广东省深圳市
　　由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资金每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。
　　通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请，选择在线支付模式，在线完成支付。
　　6、注意事项：
　　（1）一个投资者只能开立一个基金账户。
　　（2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
　　（3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。
　　（4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
　　（5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入足额的资金。
　　（6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
　　（二）其他销售机构
　　其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
　　四、机构投资者的开户与认购程序
　　（一）直销机构
　　本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。
　　一）直销网点：
　　1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
　　2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。
　　3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：
　　（1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件；
　　（2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件；
　　（3）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；
　　（4）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）；
　　（5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、经办人签字，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份；
　　（6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申请表》复印件；
　　（7）填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；
　　（8）《传真交易协议》一式三份；
　　（9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件；
　　（10）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等；
　　（11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资者风险承诺函》各一份，并加盖相应印鉴；
　　（12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加盖相应印鉴；
　　（13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（CRS）机构税收居民身份声明文件》和《（CRS）控制人税收居民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。
　　（14）以产品名义开户的机构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。
　　注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。
　　4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
　　（1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴；
　　（2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
　　5、资金划拨：
　　机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。
　　户名：南方基金管理股份有限公司销售专户
　　开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
　　银行账号：4000020419200038011
　　大额支付行号：102584002049
　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
　　6、注意事项:
　　（1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。
　　（2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
　　（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
　　二）企业及机构理财平台：
　　1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与认购申请。
　　2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。
　　3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：
　　（1）企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社会信用代码的营业执照复印件加盖公章；
　　（2）银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申请表》回单扫描件或指定银行出具的开户证明文件）加盖公章；
　　（3）管理员身份证复印件加盖公章；
　　（4）法定代表人身份证复印件加盖公章；
　　（5）《授权委托书》原件；
　　（6）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填写并加盖公章；
　　（7）股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等需加盖公章；
　　（8）股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等需加盖公章；
　　（9）（专业投资者）资质证明文件需加盖公章；
　　（10）以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章；
　　（11）以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。
　　注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。
　　4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
　　（1）管理员有效身份证明信息；
　　（2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核；
　　（3）投资者适当性调查评估资料；
　　（4）直销机构规定的其他材料。
　　5、资金划拨：
　　机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。
　　户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
　　开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
　　银行账号：4000020419200076106
　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购期间每日16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
　　6、注意事项：
　　（1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司企业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。
　　（2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。
　　（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
　　（二）其他销售机构
　　其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
　　五、清算与交割
　　1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。
　　2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
　　六、基金的验资与基金合同的生效
　　1、基金的备案条件
　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
　　2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　　七、本次发售当事人或中介机构
　　（一）基金管理人
　　名称：南方基金管理股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
　　法定代表人：周易
　　成立时间：1998年3月6日
　　电话：（0755）82763888
　　传真：（0755）82763889
　　（二）基金托管人
　　名称：广发银行股份有限公司
　　住所：广州市越秀区东风东路713号
　　办公地址：北京市东城区东长安街甲2号广发银行大厦
　　邮政编码：100010
　　法定代表人：王凯
　　成立时间：1988年7月8日
　　基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363号
　　组织形式：股份有限公司
　　注册资本：壹佰玖拾陆亿捌仟柒佰壹拾玖万陆仟贰佰柒拾贰元
　　存续期间：长期
　　（三）销售机构
　　（1）直销机构
　　名称：南方基金管理股份有限公司
　　注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
　　法定代表人：周易
　　电话：（0755）82763905
　　传真：（0755）82763900
　　联系人：张锐珊
　　（2）代销机构
　　代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
2 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58314846
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
3 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：付东升
联系人：孙烨
客服电话：010-96198；4008896198
网址：www.bjrcb.com
4 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
5 锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话：0416-4516095
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层
至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：于智勇
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人：陈亮
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
3 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
4 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：王洪
联系人：张峰源
电话：021-20315719
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
5 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
6 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
7 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔
楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦
南塔楼10-19层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
8 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24
楼
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
客服电话：95565/0755-95565
网址：www.cmschina.com
9 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
10 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
11 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、
18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋
第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.ciccwm.com
12 湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中
心A栋11楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商
务中心A栋11楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话：021-50295432
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
13 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大
厦
办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金
融大厦
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-81688000
客服电话：95517
网址：http://www.essence.com.cn/
14 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表人：肖海峰
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
15 国新证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险
大厦12-18层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.crsec.com.cn
16 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券
大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
17 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
18 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:021-20361166
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
19 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人:葛小波
联系人:郭逸斐
联系电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
20 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
联系人:彭淑娴
联系电话：0769-22220327
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
21 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话：022-28451922
传真：022-28451892
客服电话：956066
网址：www.ewww.com.cn
22 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
23 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10
层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9
层10层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
24 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
25 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01
号）1001室（部位：自编01号）
办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自
编01号）1001室（部位：自编01号）
法定代表人：陈可可
联系人：何雯
联系电话：020-88836999
客服电话: 95548
网址：www.gzs.com.cn
26 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：李剑锋
联系人：曹梦媛
联系电话：025-58519529
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
27 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财
智中心B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
28 华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、
4层
法定代表人：刘加海
联系人：刘之蓓
电话：021-20515386
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
29 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
30 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层
办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中
心N1座
法定代表人：苏军良
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
31 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼
法定代表人：吴坚
联系人：杜巧
联系电话：023-67500573
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
32 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北
京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话：956080
网址:www.gszq.com
33 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中
心A座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
34 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心
4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
35 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
36 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话：029-87211668
客服电话：95582
网址：https://www.west95582.com
37 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广
场E座12层
法定代表人：王达
联系人:丁思
联系电话：020-83988334
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
38 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：王凯伦
联系电话：15221037910
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
39 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公
商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都
办公商业综合楼
法定代表人：祝艳辉
联系人：熊丽
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
40 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址： 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19
楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
41 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号
东海国际中心一期A栋2301A
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-54967387
传真：021-54967280
客服电话：95323，4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
42 粤开证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、
22、23层
办公地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心
19、21、22、23层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：020-81007761
客服电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
43 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路62号开源证券
法定代表人：李刚
联系人：杨淑涵
电话：029-88365805
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
44 东方财富证券股份有限公司
注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
45 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北
座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二
期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话：021-60812919
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
46 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16
层
办公地址： 北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中
心
法定代表人： 李科
联系人： 王超
电话：010-59053996
传真：010-59053929
客服电话：95510
网址：www.sinosig.com
47 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址： 上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12
层
法定代表人：陶怡
联系人：周婷
电话：15026693585
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
48 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3
幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
网址： www.fund123.cn
49 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财
富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
50 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大
楼4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：952555
网址：www.5ifund.com
51 上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路
70弄1号208-36室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广
场53层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话：021-60195205
传真：021-61101630
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn
52 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
53 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
办公地址： 广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北
塔33层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
54 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
55 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
56 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座
17层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://danjuanfunds.com/
57 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦
1503室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
58 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一
街18号院京东集团总部A座17层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真：010-89189566
客服电话： 95118
网址： kenterui.jd.com
59 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
法定代表人：温丽燕
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
60 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
61 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103
室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
机构联系人：林天赐
电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055-4
网址：www.duxiaomanfund.com
62 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
　　（四）登记机构
　　名称：南方基金管理股份有限公司
　　住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
　　法定代表人：周易
　　电话：4008898899
　　联系人：古和鹏
　　（五）出具法律意见书的律师事务所
　　名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所
　　注册地址：深圳市福田区鹏程一路9号广电金融中心42层
　　负责人：刘胤宏
　　联系人：景依行
　　电话：(0755)22235518
　　传真：(0755)22235528
　　经办律师：戴瑞冬、黄忆莹
　　（六）审计基金财产的会计师事务所
　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
　　住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
　　办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
　　执行事务合伙人：李丹
　　联系人：陈薇瑶
　　联系电话：021-23238888
　　传真：021-23238800
　　经办注册会计师：张振波、陈薇瑶
　　南方基金管理股份有限公司
　　2023年9月18日