0.0000% 基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年三月三十一日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安7日鑫短期理财债券
基金主代码 040042
交易代码 040042
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年12月26日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 217,093,547.91份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安7日鑫短期理财债券A 华安7日鑫短期理财债券B
下属分级基金的交易代码 040042 040043
报告期末下属分级基金的份额总额 55,908,048.78份 161,185,499.13份
2.2 基金产品说明
投资目标 在力求本金安全的基础上，追求稳健的当期收益。
投资策略 本基金将根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基础上，综合考量宏观经济形势、市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平等，确定各类固定收益类金融工具的配置比例并进行积极的投资组合管理。在保证基金资产的安全性和流动性的基础上，力争为投资人创造稳定的收益。
业绩比较基准 人民币七天通知存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为短期理财债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和预期风险水平低于股票型基金、混合型基金和普通债券型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 冯颖 田青
联系电话 021-38969999 010-67595096
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31层、32层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2013年 2012年12月26日（基金合同生效日）至2012年12月31日
华安7日鑫短期理财债券A 华安7日鑫短期理财债券B 华安7日鑫短期理财债券A 华安7日鑫短期理财债券B
本期已实现收益 7,844,509.25 6,097,021.73 1,213,813.74 934,831.26
本期利润 7,844,509.25 6,097,021.73 1,213,813.74 934,831.26
本期基金份额净值收益率 3.5835% 3.8764% 0.0708% 0.0748%
3.1.2期末数据和指标 2013年末 2012年末
华安7日鑫短期理财债券A 华安7日鑫短期理财债券B 华安7日鑫短期理财债券A 华安7日鑫短期理财债券B
期末基金资产净值 55,908,048.78 161,185,499.13 1,714,668,267.27 1,250,581,108.98
期末基金份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于短期理财债券基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2、本基金于2012年12月26日成立。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1． 华安7日鑫短期理财债券A
阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 0.9944% 0.0012% 0.2722% 0.0000% 0.7222% 0.0012%
过去六个月 1.8546% 0.0021% 0.5444% 0.0000% 1.3102% 0.0021%
过去一年 3.5835% 0.0034% 1.0800% 0.0000% 2.5035% 0.0034%
自基金成立起至今 3.6542% 0.0033% 1.0978% 0.0000% 2.5564% 0.0033%
2． 华安7日鑫短期理财债券B
阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 1.0679% 0.0012% 0.2722% 0.0000% 0.7957% 0.0012%
过去六个月 2.0015% 0.0021% 0.5444% 0.0000% 1.4571% 0.0021%
过去一年 3.8764% 0.0034% 1.0800% 0.0000% 2.7964% 0.0034%
自基金成立起至今 3.9512% 0.0033% 1.0978% 0.0000% 2.8534% 0.0033%
注：本基金业绩比较基准：人民币七天通知存款利率（税后）。
根据本基金合同的有关规定：本基金投资于法律法规允许的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，剩余期限（或回售期限）在397 天以内（含397天）的债券、中期票据、资产支持证券，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安7日鑫短期理财债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年12月26日至2013年12月31日）
1、华安7日鑫短期理财债券A
（2012年12月26日至2013年12月31日）
2、华安7日鑫短期理财债券B
（2012年12月26日至2013年12月31日）
注：根据《华安7日鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同》，本基金建仓期为14个交易日。基金管理人已自基金合同生效之日起14个交易日内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安7日鑫短期理财债券型证券投资基金
合同生效日以来净值收益率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、华安7日鑫短期理财债券A
2、华安7日鑫短期理财债券B
注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3自基金合同生效以来基金的利润分配情况
1、华安7日鑫短期理财债券A
金额单位：人民币元
年度 已按再投资形式转实收基金 直接通过应付赎回款转出金额 应付利润
本年变动 年度利润分配合计 备注
2013年 9,023,716.20 - -1,179,206.95 7,844,509.25 -
2012年 - - 1,213,813.74 1,213,813.74 -
合计 9,023,716.20 - 34,606.79 9,058,322.99 -
2、华安7日鑫短期理财债券B
金额单位：人民币元
年度 已按再投资形式转实收基金 直接通过应付赎回款转出金额 应付利润
本年变动 年度利润分配合计 备注
2013年 6,950,175.18 - -853,153.45 6,097,021.73 -
2012年 - - 934,831.26 934,831.26 -
合计 6,950,175.18 - 81,677.81 7,031,852.99 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2013年12月31日，公司旗下共管理了华安安顺封闭1只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证180ETF、华安上证180ETF联接、华安上证龙头企业ETF、龙头ETF联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证300指数基金（LOF）、华安科技动力股票、华安四季红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安月安鑫短期理财债券、华安七日鑫短期理财债券、华安沪深300指数分级、华安逆向策略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费股票、华安纳斯达克100指数、华安黄金易（ETF）、华安黄金ETF联接、华安沪深300量化指数、华安年年红债券、华安生态优先股票、华安中证细分地产ETF、华安中证细分医药ETF等46只开放式基金。管理资产规模达到838.62亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
黄勤 本基金的基金经理，固定收益部总监 2012-12-26 2013-08-28 12年 经济学硕士，持有基金从业人员资格证书，17年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月至2013年8月任职于华安基金管理公司，曾任固定收益部债券投资经理， 2007年5月至2013年8月担任华安现金富利基金的基金经理，2009年4月至2012年10月担任华安强化收益债券型基金的基金经理。2011年12月至2013年8月同时担任华安信用四季红债券型证券投资基金的基金经理。2012年12月至2013年8月同时担任本基金的基金经理。
张晟刚 本基金的基金经理 2013-01-25 - 15年 硕士研究生，15年银行、证券行业从业经验。曾在中国银行上海分行、伦敦分行、总行交易中心担任高级交易员、高级经理等职务。2012年11月加入华安基金管理有限公司。2013年1月起担任本基金及华安日日鑫货币市场基金的基金经理；2013年3月起担任华安纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。2013年5月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2013年10月起同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、华安现金富利投资基金的基金经理。2013年11月起同时担任华安年年红定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安7 日鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同》、《华安7 日鑫短期理财债券型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况共出现了3次。原因：各投资组合分别按照其交易策略交易时，虽相关投资组合买卖数量极少，但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2013年欧美经济稳步复苏，股市迭创新高。尤其是美国经济在多领域表现出了可持续的增长动力，就业和房地产市场的改善夯实了消费的基础。5月开始美联储启动了QE退出的市场预期，美国国债利率大幅上升，12月18日正式迈出削减量化宽松第一步。欧元区经济低位企稳复苏，但地区间高度不平衡。同时，新兴经济体经济增速高位回落，较高的杠杆和疲软的消费迫使他们加快结构调整和转型。
2013年中国经济增速平稳，通胀温和。从"三驾马车"的结构看，增长主要依靠投资拉动，结构失衡有所加剧。于此同时，中国依靠货币扩张的经济模式积聚了一定的金融风险。因此从二季度开始，央行开始收紧货币政策，倒逼金融机构去杠杆。资金总量层面的供需矛盾和结构性问题，即融资平台和房地产通过信托和委托贷款吸收了大量的融资，使得融资成本飙升。而互联网金融引领的利率市场化变革，加速分流银行存款，助推了资金价格，使得2013年流动性问题集中爆发。
债券市场的走势可谓是跌宕起伏。一季度在流动性宽松的背景下，延续了自11年四季度以来的牛市行情，收益率持续下行，高收益债券表现出色。进入二季度后，随着监管升级，银监会8号文出台治理影子银行；央行"锁长放短"扭曲操作，市场对流动性预期急速逆转，债市收益率节节走高。而传统的配债大户商业银行和保险在资金成本飙升情况下，更是"舍债追非"，为债市雪上加霜。标杆性的10年国债最高触及4.72%，刷新了近九年来的记录。信用债发行遭遇寒冬，AAA短融全年收益上行超过200BP，5年AAA中票上行超过130BP。
本报告期内，7日鑫有效防范了债市调整的风险；上半年主要进行债券投资和波段交易，下半年以流动性管理和协议存款操作为主。因此，2013年通过审慎和积极的管理，获得了稳健的收益和良好的流动性。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
华安7日鑫短期理财债券收益率及规模变化:
1、华安7日鑫短期理财A
投资回报：3.5835%
期初规模：17.15亿 期末规模：0.56亿
2、华安7日鑫短期理财B
投资回报：3.8764%
期初规模： 12.51亿 期末规模：1.61亿
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年欧美经济温和复苏，新兴市场国家结构调整，仍将延续，在QE退潮的背景下，欧洲和日本央行放水，一定程度上弥补了外部流动性不足。中国基本面好于一般新兴市场国家，预计外汇占款今年保持流入。国内方面，经济和通胀总体保持稳定，但改革和转型加速中，经济增速会有不确定性。地方债务问题和金融机构杠杆问题将考验执政者的能力，经济结构转型任重道远。
货币政策和流动性仍是焦点。市场化和互联网金融带来的创新革命将延续和扩大化，降低了银行存款可得性，提高了银行的资金成本。但债市调整已经影响到实体经济的正常融资，同业业务监管制度已经酝酿推出，协调有效的金融监管机制正在建立，因此货币政策出现放松的机会，流动性会较13年有所改善。债券收益率在去年全面大幅上行之后，部分品种的绝对收益有着较好的投资价值。
操作方面，我们将继续把握基金的流动性和收益性的关系，积极关注回购定存的价格走势，把握利率冲高时机提高收益。在控制组合风险的基础上，为投资者积极赚取高收益。
我们将秉承稳健、专业的投资理念，优化组合结构，控制风险，勤勉尽责地维护持有人的利益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司合规监察稽核部从维护基金份额持有人利益、保障基金的合规运作出发，重点在法律事务、合规管理、内部稽核、信息披露、反洗钱、员工行为规范等方面开展工作，从维护基金持有的利益、保障基金的合规运作出发，深化员工的合规意识，推动公司的合规文化和内部风险控制机制的完善与优化。
监察稽核工作重点集中于以下几个方面：
（1）结合《证券投资基金法》的实施，推动相关制度流程的建立、修订和完善，适应公司产品与业务创新发展的需要。
（2）深化"主动合规"的管理理念，坚守"三条底线"，强化全体员工的合规意识和风险控制意识，通过定期组织员工进行职业道德规范、反洗钱、防范利益冲突、客户信息保密、销售适用性等方面的合规培训和内部审计，推动公司建立良好的内控环境和合规文化。
（3）做好在新基金产品开发、新投资品种、及其他创新业务中法律、合规及风险控制方面的支持，坚持定期对投资、研究、交易、核算、销售等相关业务活动的日常合规性检查。
（4）推动落实公司投资、运营业务操作流程标准化，细化各相关部门在各业务环节的操作流程及工作职责，降低操作风险发生的概率。
（5）按照法规的要求，做好旗下各只基金的信息披露工作，做到信息披露的真实、完整、准确、及时。
（6）有计划地对公司投资研究、基金销售、后台运营等相关业务部门进行了多次全面或专项稽核，强化对公司制度执行和风控措施的落实。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、研究发展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官，工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司，现华安香港精选、华安大中华升级基金的基金经理，基金投资部兼全球投资部总监。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，12年金融、证券、基金从业经验，曾在上海银行工作。2004年10月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
贺涛,金融学硕士，固定收益部副总监。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、华安双债添利债券基金的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国A股增强指数、华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安上证龙头ETF和华安上证龙头ETF联接，华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数投资部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004年11月加入华安基金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的约定，本基金收益根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付收益。本报告期华安7日鑫短期理财债券A累计收益分配金额7,844,509.25元，华安7日鑫短期理财债券B累计收益分配金额6,097,021.73元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配金额：华安7日短期理财A为7,844,509.25元，华安7日短期理财B为6,097,021.73元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本报告期基金财务报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师边卓群、濮晓达签字出具了安永华明（2014）审字第60971571_B07号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华安7日鑫短期理财债券型证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
单位：人民币元
资 产 本期末
2013年12月31日 上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 91,232,692.39 2,965,248,574.25
结算备付金 164,285.71 -
存出保证金 - -
交易性金融资产 40,034,980.07 -
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 40,034,980.07 -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 68,500,162.75 -
应收证券清算款 - -
应收利息 1,562,150.01 2,363,209.80
应收股利 - -
应收申购款 16,072,000.00 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 217,566,270.93 2,967,611,784.05
负债和所有者权益 本期末
2013年12月31日 上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 30,070.17 109,373.95
应付托管费 8,909.67 32,407.10
应付销售服务费 15,306.61 71,981.75
应付交易费用 3,151.97 -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 116,284.60 2,148,645.00
递延所得税负债 - -
其他负债 299,000.00 -
负债合计 472,723.02 2,362,407.80
所有者权益：
实收基金 217,093,547.91 2,965,249,376.25
未分配利润 - -
所有者权益合计 217,093,547.91 2,965,249,376.25
负债和所有者权益总计 217,566,270.93 2,967,611,784.05
注：(1)报告截止日2013年12月31日，基金份额净值1.0000元，基金份额总额217,093,547.91份，其中A类基金份额参考净值1.0000元，份额总额55,908,048.78份；B类基金份额参考净值1.0000元，份额总额161,185,499.13份。
(2)本基金合同于2012年12月26日生效，上年度可比期间自2012年12月26日至2012年12月31日。
7.2 利润表
会计主体：华安7日鑫短期理财债券型证�