目录
一、前言..............................................................................................................................3
二、释义..............................................................................................................................4
三、基金的基本情况................................................................................................................7
四、基金的历史沿革................................................................................................................8
五、《基金合同》当事人.........................................................................................................9
六、基金管理人的权利与义务...............................................................................................11
七、基金托管人的权利与义务...............................................................................................14
八、基金份额持有人的权利与义务........................................................................................17
九、基金份额持有人大会.......................................................................................................18
十、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序...................................................................23
十一、基金份额的集中发售...................................................................................................25
十二、基金的存续.................................................................................................................26
十三、基金份额的申购与赎回...............................................................................................27
十四、基金的非交易过户与转托管........................................................................................32
十五、基金托管.....................................................................................................................33
十六、基金销售业务..............................................................................................................34
十七、基金登记业务..............................................................................................................35
十八、基金的投资.................................................................................................................36
十九、基金的融资、融券.......................................................................................................42
二十、基金资产.....................................................................................................................43
二十一、基金资产估值..........................................................................................................44
二十二、基金费用与税收.......................................................................................................50
二十三、基金收益与分配.......................................................................................................52
二十四、基金的会计与审计...................................................................................................54
二十五、基金的信息披露.......................................................................................................55
二十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............................................................57
二十七、业务规则.................................................................................................................59
二十八、违约责任.................................................................................................................60
二十九、争议处理.................................................................................................................61
三十、《基金合同》的效力...................................................................................................62
三十一、基金管理人、基金托管人签章.................................................................................63
一、前言
为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范基金运作,
依照《基金法》及其他有关法律法规的规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者
合法权益的原则基础上,订立《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基
金合同》”)。
《基金合同》是规定合同当事人之间基本权利义务的法律文件。《基金合同》的当事人
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。其中,基金管理人、基金托管人自《基金
合同》签订并生效之日起即成为《基金合同》的当事人;基金投资者自合法取得基金份额时
即成为《基金合同》的当事人--基金份额持有人。《基金合同》的当事人应按照《基金法》
及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
嘉实优质企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人按照《基金法》
及其他有关法律法规的规定募集、发售和管理,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)审查批准。
中国证监会对本基金募集、发售和管理的审查批准,并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资
具有一定的风险,因此基金管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新
导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有效的法律法规
的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告。
二、释义
《基金合同》中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义;
基金或本基金: 指嘉实优质企业股票型证券投资基金;
《基金合同》: 指《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》;
《招募说明书》: 指《嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书》;
《托管协议》: 指《嘉实优质企业股票型证券投资基金托管协议》;
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》;
法律法规: 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性
文件、地方法规、地方规章及规范性文件;
《基金合同》当事人:指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人: 指嘉实基金管理有限公司;
基金托管人: 指上海浦东发展银行股份有限公司;
基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注
册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事
业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律
法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外
的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中
国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账
户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基
金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金
注册登记业务的机构;
基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业
务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本
基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构: 指基金管理人及基金代销机构;
投资转型指根据《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金以通讯方式召开基
金份额持有人大会会议通知》所附议案及嘉实浦安混合型开放式证券
投资基金基金份额持有人大会表决程序和表决结果,嘉实浦安保本混
合型开放式证券投资基金保本到期日后的投资转型变更为“嘉实优质
企业股票型证券投资基金”,变更的内容包括但不限于基金名称、基
金投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、分红
条款等事项。
《基金合同》生效日:指《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》生效起始日,原《嘉
实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
集中发售期指本基金合同生效前,销售机构向投资者发售本基金的一段时间
申购: 指在本《基金合同》生效后,投资者申请购买本基金份额的行为;
赎回: 指基金份额持有人按《基金合同》规定的条件,要求基金管理人购回
本基金份额的行为;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机
构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
存续期: 指基金存续的不定期期限;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
T 日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日
期;
T+n 日指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
元: 指人民币元;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息及其他合法收入;
基金净收益指基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余
额;
基金资产总值: 指基金购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值;
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程;
每一基金份额资产净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值;
持有期: 自投资者获得该基金份额之日起不间断持有的期间;
更新招募说明书: 《基金合同》生效后,在每六个月结束之日起45 日内,对招募说明
书进行更新,并在公告时间15 日前报中国证监会审核。更新招募说
明书将登载在公司网站上,更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊
上。更新招募说明书公告内容的截止日为每6 个月的最后一日;
不可抗力: 是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。包括但不限于国家
《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、地震、台风、水灾、
流行病等自然灾害,以及罢工、国家紧急状况、政治动乱、戒严、战
争、恐怖主义行为等事件。
三、基金的基本情况
(一)基金的名称:
嘉实优质企业股票型证券投资基金
(二)基金的类别:
股票型基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
力争为基金份额持有人创造长期超额收益。
(五)基金份额面值:
每一基金份额初始面值为人民币1.00 元
(六)基金存续期限:
不定期
四、基金的历史沿革
根据《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》及《嘉实浦安保本混合型
开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》,嘉实优质企业股票型证券投资基
金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后投资转型而成。
嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金经中国证监会证监基金字[2004]151 号文批
准,自2004 年10 月18 日起向全社会公开募集,募集有效认购总户数为11,607 户,募集资
金及其产生的利息共计1,296,361,260.94 元,折合基金份额1,296,361,260.94 份。嘉实基金管
理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2004 年12 月1 日获书面确认,嘉实
浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同自该日起正式生效。
2007 年10 月31 日,嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会以
通讯方式召开,大会讨论通过了嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后的投
资转型变更为“嘉实优质企业股票型证券投资基金”,修改的内容包括但不限于基金名称、
投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、分红条款等事项。依据中国证
监会2007 年11 月22 日证监基金字[2007]320 号文核准,嘉实浦安保本混合型开放式证券投
资基金持有人大会决议生效。依据该持有人大会决议,原《嘉实浦安保本混合型开放式证券
投资基金基金合同》自该合同规定的股票基金期开始之日起失效,本《基金合同》自原《嘉
实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》规定的股票基金期开始之日起生效,同时
基金更名为“嘉实优质企业股票型证券投资基金”。
五、《基金合同》当事人
(一)基金管理人
名称:嘉实基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区富城路99 号震旦国际大楼1702 室
办公地址:北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层
法定代表人:王忠民
总经理:赵学军
成立日期:1999 年3 月25 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基字[1999]5 号
经营范围:基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务
组织形式:中外合资经营企业
注册资本:1 亿元
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
成立日期:1992 年10 月19 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发
行金融债券;代理发行、代理兑付;承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证
服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;
结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资
信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;代理销售开放式证券投资基金;证券投资基金托
管、保险资产托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。
组织形式:股份有限公司
注册资本:43.5488 亿元人民币
存续期间:持续经营
(三)基金份额持有人
基金投资者购买本基金份额即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自取得依
据《基金合同》发售的基金份额,即成为《基金合同》的当事人--基金份额持有人,直至
其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在《基金合同》上的书面
签署为必要条件。
六、基金管理人的权利与义务
(一)基金管理人的权利
1、依法申请并募集基金;
2、自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的约定运用并管理基金财产并
独立决定其投资方向和投资策略;
3、获取基金管理费以及《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》约定的其他收
入;
4、办理或委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额发售、申购和登记事宜,
并获取认购(申购)费;
5、作为本基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并;自行担任基金注册
登记机构、办理基金注册与过户登记业务并获得《基金合同》约定的费用,或选择、更换基
金注册登记代理机构,办理基金注册与过户登记业务,并按照《基金合同》对基金注册登记
代理机构进行必要的监督和检查;
6、监督基金托管人的托管行为,如认为基金托管人违反《基金合同》或《基金法》及
其他有关法律法规的规定,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
7、选择和更换基金代销机构,并对其销售代理行为进行必要的监督;
8、按照《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》的约定确定基金收益分配方案;
9、《基金合同》约定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基
金份额的赎回;
10、按照规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格;
11、依照《基金法》及其他有关法律法规,代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、
债权及其他权利;
12、在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
13、依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大
会;
14、以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
15、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有
关费率;
16、在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整开放式基金业务规则,决定
基金的除托管费率之外的相关费率结构和收费方式;
17、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
(二)基金管理人的义务
1、遵守《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》;
2、依法募集基金,办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资;
5、对所管理的不同基金分别进行基金会计核算并编制财务会计报告及基金报告(包括
半年度报告和年度报告);
6、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,严格按照《基金法》及其他有
关法律法规和《基金合同》的约定,履行信息披露及报告义务;
7、按照规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大
会;在基金托管人依法召集或基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的情况下,
基金管理人有义务予以配合;
9、负责基金注册登记,并严格按照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的
约定,配备足够的专业人员办理或委托经中国证监会认定的其他机构办理本基金的注册登记
业务;
10、设置相应的部门并配备足够的专业人员,按照《基金法》及其他有关法律法规和《基
金合同》的约定办理或委托经中国证监会认定的其他机构办理申购和赎回申请,及时、足额
支付赎回和分红款项;
11、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
12、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
13、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
14、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独
立;
15、依法接受基金托管人依照法律法规和《基金合同》进行的监督;
16、因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应
由其承担的责任,有权向过错人追偿;
17、不谋求对上市公司的控股和直接管理;
18、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规的规定外,不得为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托其他人运作基金财产;
19、按照《基金法》及其他有关法律法规的规定保守基金商业秘密,不泄露基金投资计
划、投资意向等。除《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》另有约定外,在基金信
息公开披露前,应予以保密,不向他人泄露;
20、保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录15 年以上;
21、参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
22、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并
提前15 天书面通知基金托管人;
23、因过错导致基金财产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
24、采取所有必要措施对基金托管人违反《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》
和《托管协议》的行为进行纠正和补救,包括基金托管人因过错造成基金财产损失时,基金
管理人应为基金向基金托管人追偿;
25、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按照
《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复
印件;
26、监督基金托管人按照基金合同的约定履行义务,基金托管人因违反基金合同的有关
约定造成基金财产损失时,应为基金向基金托管人追偿,但不承担连带责任、赔偿责任及其
他法律责任(法律法规另有规定除外);
27、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
28、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》约定的其他义务;
七、基金托管人的权利与义务
(一)基金托管人的权利
1、自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的规定持有并安全保管基金财
产;
2、依据《基金合同》的约定获取基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监
管部门批准的收入;
3、依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》监督本基金的投资运作,如认
为本基金或基金管理人的投资指令违反法律、行政法规或其他有关规定,或者违反《基金合
同》的约定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并报告中国证监会。基金托管人发现基
金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告;
4、依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的约定,召集基金份额持有人
大会;
5、在基金管理人职责终止时,提名新任基金管理人;
6、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定、约定的其他权利。
(二)基金托管人的义务
1、遵守《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》;
2、依法持有基金财产;
3、以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;
4、设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
5、除依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定外,不得为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托其他人托管基金财产;
6、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
价格;
7、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对不
同的基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划
拨、账册记录等方面的完整与独立;
8、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
9、以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户,以基金托管人及基金
联名的方式开立基金证券账户,以基金的名义开立银行间债券托管账户,负责基金投资于证
券的清算交割,执行基金管理人的划款指令,并负责办理基金名下的资金往来;
10、保守基金商业秘密,除《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
11、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,复核基金业绩报告。对基金财务会计
报告、半年度报告和年度基金报告出具意见,并报银行业监管机构和中国证监会;
12、采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合《基金合同》
等有关法律文件的规定;
13、采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定;
14、采取适当、合理的措施,使基金投资和融资符合《基金合同》等法律文件的规定;
15、在基金定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否
严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
16、按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;,
17、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
价格;
18、依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户划
出;
19、按有关规定,保存托管业务活动的基金的账册、报表和记录等15 年以上;
20、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
21、依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项;
22、参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
23、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会,
并通知基金管理人;
24、因过错导致基金财产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
25、监督基金管理人按照《基金合同》的规定履行义务,基金管理人因过错造成基金财
产损失时,基金托管人应代表基金向基金管理人追偿;
26、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
27、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
28、接受基金管理人依照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》进行的监督;
29、依法召集基金份额持有人大会,在基金管理人依法召集或基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会的情况下,基金托管人有义务予以配合;
30、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定、约定的其他义务。
八、基金份额持有人的权利与义务
(一)基金份额持有人的权利
1、分享基金财产收益;
2、取得基金清算后的剩余资产;
3、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,并在