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长盛基金管理有限公司
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 8
第四部分 基金的历史沿革 ......................................................................................................... 10
第五部分 基金的存续 ................................................................................................................. 11
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 12
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 21
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 28
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 36
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 39
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 40
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 42
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 49
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 50
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 55
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 58
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 60
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 61
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 67
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 69
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 70
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 71
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 72
第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 73
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金由原长盛同鑫保本混合型证券投
资基金保本周期届满后变更而来，有关基金转型事项经中国证监会备案。
中国证监会对本基金转型有关事项的备案，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
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五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求将不晚于
2020年9月1日起执行。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛同鑫行业
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7、基金产品资料概要：指《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施，
并于2012年6月19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不
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时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理有
限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
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27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余
情况的账户
29、基金变更：指根据《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约
定，“长盛同鑫保本混合型证券投资基金”保本周期届满后变更为“长盛同鑫行
业配置混合型证券投资基金”，变更的内容包括但不限于基金名称、基金投资目
标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、分红条款、基金费率等事
项
30、基金合同生效日：指《长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金合同》
生效起始日，《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
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基金份额持有人服务的费用
42、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基
金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申
购费用、而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金
份额
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）及其他媒介
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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55、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会，在控制风险的前
提下，力求实现基金资产的长期稳定增值。
五、基金份额面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
六、基金存续期限
不定期
七、基金份额类别设置
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用、而是从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金
A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得
互相转换。
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金合同
在不违反法律法规的规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理
人可停止某类基金份额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份额分
类规则等，调整实施前基金管理人需履行相应程序并及时公告，不需召开基金份
额持有人大会。
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第四部分 基金的历史沿革
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金根据《长盛同鑫保本混合型证券投资
基金基金合同》的约定由长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满
后变更而来。
长盛同鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2011】519号文
核准，自2011年4月20日至2011年5月20日期间公开募集。募集有效认购总
户数为24,500户，募集资金及其产生的利息共计3,032,111,617.30元，折合基金
份额3,032,111,617.30份。基金管理人长盛基金管理有限公司向中国证监会办理
完毕基金备案手续后，于2011年5月24日获书面确认，《长盛同鑫保本混合型
证券投资基金基金合同》自该日起生效。
2014年5月24日，长盛同鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。
鉴于2014年5月24日至5月25日为非工作日，因此长盛同鑫保本混合型证券
投资基金第一个保本周期届满日顺延至下一工作日，即2014年5月26日。根据
《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，在保本周期届满后，长
盛同鑫保本混合型证券投资基金变更为“长盛同鑫行业配置混合型证券投资基
金”。
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金合同
第五部分 基金的存续
本基金根据《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由“长盛
同鑫保本混合型证券投资基金”保本周期届满后变更而来，自本《基金合同》生
效之日起，《长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于同日失效。
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低
于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明或基金管理人网站上公示。基金管理人可根
据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站上予以公示。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所办理申购或赎回，若基金管理人或其指
定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行
申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体
业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放
日基金份额申购、赎回或转换的价格。
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金合同
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的
业务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回；
5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在提
交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额
到账则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故
障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回
款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎
回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处
长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 基金合同
理。
3、申购和赎回申请的确认
对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以该
开放日作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日
内对该交易的有效性进行确认。投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购未生效，则申购款项
本金退还给投资人。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业
务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结
果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权
利。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、由于基金费用的不同，本基金A类和C类两类基金份额分别计算基金份
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额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第
4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净
值和基金份额累计净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，
履行适当程序后，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金C 类基金份额不收取申购费，A类基金份额的申购费率最高不
超过申购金额的5％，具体费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品
资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效
份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后2位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率最高不超过赎回金�