易方达科翔混合型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二○二○年十月
重要提示
依据中国证监会证监许可[2008]1221号文核准的科翔证券投资基金基金份额持有人
大会决议,科翔证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、
调整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等,并更名为“易方达科翔股票型
证券投资基金”。自2008年11月13日起,由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的
《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》生效。2015年7月25日,根据《运作办法》
的规定,本基金变更基金类别并由“易方达科翔股票型证券投资基金”更名为“易方达科
翔混合型证券投资基金”。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低
收益。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资有风险,
投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息
披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金
投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的特有风险包括:(1)
本基金股票资产仓位偏高且相对稳定而面临的资产配置风险;(2)股票资产主要投资红利
股而面临的风险;(3)本基金投资范围包括科创板股票、存托凭证、资产支持证券等特殊
品种而面临的其他额外风险。此外,本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、
本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风
险等其他一般风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金本次更新招募说明书对基金合同及托管协议修订及董事、监事、高级管理人员
相关信息进行更新,相关信息更新截止日为2020年10月14日。除非另有说明,本招募说
明书其他所载内容截止日为2020年8月16日,有关财务数据截止日为2020年6月30日,
净值表现截止日为2020年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)
目录
一、绪言 ........................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 6
(一)基金管理人基本情况 ..................................................................................... 6
(二)主要人员情况 ................................................................................................. 6
(三)基金管理人的职责 ....................................................................................... 12
(四)基金管理人的承诺 ....................................................................................... 12
(五)基金管理人的内部控制制度 ........................................................................ 13
四、基金托管人 .................................................... 17
五、相关服务机构 .................................................. 21
(一)基金份额销售机构 ....................................................................................... 21
(二)基金注册登记机构 ....................................................................................... 85
(三)律师事务所和经办律师................................................................................ 86
(四)会计师事务所和经办注册会计师 ................................................................ 86
六、基金的历史沿革 ................................................ 87
七、基金的存续 .................................................... 88
八、基金的集中申购 ................................................ 89
九、基金份额的申购、赎回 .......................................... 90
(一)基金投资者范围 ........................................................................................... 90
(二)申购、赎回的场所 ....................................................................................... 90
(三)申购、赎回的时间 ....................................................................................... 90
(四)申购、赎回的原则 ....................................................................................... 90
(五)申购、赎回的程序 ....................................................................................... 91
(六)申购、赎回的数额限制................................................................................ 91
(七)申购、赎回的费率 ....................................................................................... 92
(八)申购份额、赎回金额的计算方式 ................................................................ 93
(九)申购、赎回的注册登记................................................................................ 94
(十)巨额赎回的认定及处理方式 ........................................................................ 94
(十一)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ............................................ 95
十、基金转换 ...................................................... 98
(一)基金转换的开放日及时间............................................................................ 98
(二)基金转换业务规则 ....................................................................................... 98
(三)基金转换的程序 ........................................................................................... 98
(四)基金转换的数额限制 ................................................................................... 99
(五)基金转换费率 ............................................................................................... 99
(六)基金转换份额的计算方式............................................................................ 99
(七)基金转换的注册登记 ..................................................................................101
(八)基金转换与巨额赎回 ..................................................................................101
(九)暂停基金转换的情形 ..................................................................................101
十一、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 ....................... 103
十二、基金的投资 ................................................. 104
(一)投资目标 ......................................................................................................104
(二)投资范围 ......................................................................................................104
(三)投资理念 ......................................................................................................104
(四)投资策略 ......................................................................................................104
(五)业绩比较基准 ..............................................................................................107
(六)风险收益特征 ..............................................................................................107
(七)投资决策 ......................................................................................................107
(八)投资限制 ......................................................................................................108
(九)禁止行为 ......................................................................................................109
(十)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .............109
(十一)基金的融资融券 ...................................................................................... 110
(十二)基金投资组合报告(未经审计) ........................................................... 110
十三、基金的业绩 ................................................. 114
十四、基金的财产 ................................................. 115
十五、基金资产估值 ............................................... 116
(一)估值目的 ...................................................................................................... 116
(二)估值日 .......................................................................................................... 116
(三)估值对象 ...................................................................................................... 116
(四)估值程序 ...................................................................................................... 116
(五)估值方法 ...................................................................................................... 116
(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 ................................................... 117
(七)暂停估值的情形 .......................................................................................... 119
(八)特殊情形的处理 .......................................................................................... 119
十六、基金的收益与分配 ........................................... 120
十七、基金的费用与税收 ........................................... 122
(一)与基金运作相关的费用...............................................................................122
(二)与基金销售有关的费用...............................................................................123
(三)基金税收 ......................................................................................................124
十八、基金的会计与审计 ........................................... 125
十九、基金的信息披露 ............................................. 126
二十、风险揭示 ................................................... 131
二十一、基金合同的终止与基金财产的清算 ........................... 136
(一)基金合同的终止 ..........................................................................................136
(二)基金财产的清算 ..........................................................................................136
(三)清算费用 ......................................................................................................136
(四)基金财产清算剩余资产的分配 ...................................................................137
(五)基金财产清算的公告 ..................................................................................137
(六)基金财产清算账册及文件的保存 ...............................................................137
二十二、基金合同内容摘要 ......................................... 138
(一)基金管理人的权利与义务...........................................................................138
(二)基金托管人的权利与义务...........................................................................140
(三)基金份额持有人的权利与义务 ...................................................................142
(四)基金份额持有人大会 ..................................................................................143
(五)基金合同的变更和终止...............................................................................148
(六)争议的处理和适用的法律...........................................................................149
(七)基金合同的存放及查阅方式 .......................................................................149
二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................... 150
(一)托管协议当事人 ..........................................................................................150
(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...........................................151
(三)基金管理人对基金托管人的业务核查 .......................................................156
(四)基金财产保管 ..............................................................................................157
(五)基金资产净值计算与复核...........................................................................159
(六)基金份额持有人名册的保管 .......................................................................160
(七)争议解决方式 ..............................................................................................161
(八)托管协议的变更与终止...............................................................................161
二十四、对基金份额持有人的服务 ................................... 163
(一)基金份额持有人投资交易确认服务 ...........................................................163
(二)基金份额持有人交易记录查询服务 ...........................................................163
(三)基金份额持有人的对账单服务 ...................................................................163
(四)定期定额投资计划 ......................................................................................163
(五)资讯服务 ......................................................................................................163
二十五、其他应披露事项 ........................................... 164
二十六、招募说明书存放及查阅方式 ................................. 166
二十七、备查文件 ................................................. 167
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
息披露办法》)《、证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)等有关
法律法规以及《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
《基金合同》 指《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效的修订和补充;《基金合同》由《科翔证券投资
基金基金合同》修订而成
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及
规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指易方达科翔混合型证券投资基金,本基金由科翔证券投资
基金转型而成
招募说明书 指《易方达科翔混合型证券投资基金招募说明书》
更新的招募说明书 指易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书,即根
据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的更新
基金产品资料概要 指《易方达科翔混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科翔混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充,托管协议由《科翔证券投资基金托管协议》修订
而成
发售公告 指《易方达科翔股票型证券投资基金集中申购期基金份额发
售公告》
《业务规则》 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 指易方达基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的
投资者;
销售机构 指直销机构及非直销销售机构
直销机构 指易方达基金管理有限公司
非直销销售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,
办理基金销售业务的机构
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者
基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的
企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基
金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其
他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者
的总称
基金转型 指对包括科翔证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、
调整基金存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科翔
股票型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略等条款
的一系列事项的统称
基金合同生效日 指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《易方达科
翔股票型证券投资基金基金合同》生效起始日,基金合同自
科翔证券投资基金终止上市之日起生效,原《科翔证券投资
基金基金合同》自同一日起失效
集中申购期 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最
长不超过一个月
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)
申购 指在基金合同生效后的存续期间,投资人申请购买本基金基
金份额的行为
赎回 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合
同规定的条件,要求基金购回本基金基金份额的行为
巨额赎回 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数
及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基
金总份额的10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基
金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易
账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,将其持有的某
一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的其他基金的基
金份额的行为。
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者
指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收
益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基
金财产带来的成本或费用的节约
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基
金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的
过程
货币市场工具 指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩
余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限
在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)
的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具
有良好流动性的金融工具
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
基金份额持有人服务 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的
银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等.
三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
注册资本:13,244.2万元人民币
联系人:李红枫
联系电话:4008818088
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持
工作)、资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部
副总经理(主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、
境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,
易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易