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易方达医疗保健行业混合型证券投资基
金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○二○年十月
重要提示
本基金根据2010年12月8日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达医疗保健行业股
票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1755号）和2010年12月20日《关于易方
达医疗保健行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]778号）的核准，
进行募集。本基金的基金合同于2011年1月28日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文
件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等
因素带来的行业风险以及医疗保健行业股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于
业绩比较基准的风险，证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
流动性风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险,基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险等等。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金本次更新招募说明书对基金合同及托管协议修订及董事、监事、高级管理人员相关
信息进行更新，相关信息更新截止日为2020年10月14日。除非另有说明，本招募说明书其他
所载内容截止日为2020年6月16日，有关财务数据截止日为2020年3月31日，净值表现截
止日为2020年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）
目录
一、绪言 .......................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 6
（一）基金管理人基本情况 .......................................... 6
（二）主要人员情况 ................................................ 6
（三）基金管理人的职责 ........................................... 12
（四）基金管理人的承诺 ........................................... 12
（五）基金管理人的内部控制制度 .................................... 13
四、基金托管人 .................................................... 17
五、相关服务机构 .................................................. 19
（一）基金份额销售机构 ........................................... 19
（二）基金注册登记机构 ........................................... 93
（三）律师事务所和经办律师........................................ 93
（四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ 94
六、基金的募集 .................................................... 95
七、基金合同的生效 ................................................ 96
（一）基金合同生效 ............................................... 96
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 .................. 96
八、基金份额的申购、赎回 .......................................... 97
（一）基金投资者范围 ............................................. 97
（二）申购、赎回的场所 ........................................... 97
（三）申购、赎回的时间 ........................................... 97
（四）申购、赎回的原则 ........................................... 97
（五）申购、赎回的程序 ........................................... 97
（六）申购、赎回的数额限制........................................ 98
（七）申购、赎回的费率 ........................................... 99
（八）申购份额、赎回金额的计算方式 ............................... 100
（九）申购、赎回的注册登记....................................... 101
（十）巨额赎回的认定及处理方式 ................................... 101
（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 ... 102
九、基金转换 ..................................................... 105
（一）基金转换开始日及时间....................................... 105
（二）基金转换的原则 ............................................ 105
（三）基金转换的程序 ............................................ 105
（四）基金转换的数额限制 ........................................ 106
（五）基金转换费率 .............................................. 106
（六）基金转换份额的计算方式..................................... 106
（七）基金转换的注册登记 ........................................ 109
（八）基金转换与巨额赎回 ........................................ 109
（九）拒绝或暂停基金转换的情形 ................................... 109
十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 ......................... 111
十一、基金的投资 ................................................. 112
（一）投资目标 .................................................. 112
（二）投资范围 .................................................. 112
（三）投资理念 .................................................. 112
（四）投资策略 .................................................. 112
（五）业绩比较基准 .............................................. 116
（六）风险收益特征 .............................................. 116
（七）投资决策依据 .............................................. 116
（八）投资决策流程 .............................................. 116
（九）投资禁止行为与限制 ........................................ 117
（十）投资组合比例调整 .......................................... 118
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ........... 119
（十二）基金的融资、融券 ........................................ 119
（十三）基金投资组合报告（未经审计） ............................. 119
十二、基金的业绩 ................................................. 124
十三、基金的财产 ................................................. 125
（一）基金资产总值 .............................................. 125
（二）基金资产净值 .............................................. 125
（三）基金财产的账户 ............................................ 125
（四）基金财产的保管及处分....................................... 125
十四、基金资产估值 ............................................... 126
（一）估值目的 .................................................. 126
（二）估值日 .................................................... 126
（三）估值对象 .................................................. 126
（四）估值方法 .................................................. 126
（五）估值程序 .................................................. 127
（六）暂停估值的情形 ............................................ 127
（七）基金份额净值的确认 ........................................ 128
（八）估值错误的处理 ............................................ 128
（九）特殊情形的处理 ............................................ 128
十五、基金的收益与分配 ........................................... 129
（一）基金利润的构成 ............................................ 129
（二）基金可供分配利润 .......................................... 129
（三）收益分配原则 .............................................. 129
（四）收益分配方案 .............................................. 129
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 ............................. 129
（六）收益分配中发生的费用....................................... 129
十六、基金的费用与税收 ........................................... 130
（一）与基金运作相关的费用....................................... 130
（二）与基金销售有关的费用....................................... 131
（三）基金税收 .................................................. 131
十七、基金的会计与审计 ........................................... 132
（一）基金会计政策 .............................................. 132
（二）基金的审计 ................................................ 132
十八、基金的信息披露 ............................................. 133
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 ... 133
（二）基金份额发售公告 .......................................... 133
（三）基金合同生效公告 .......................................... 133
（四）基金净值信息 .............................................. 133
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 . 134
（六）临时报告 .................................................. 134
（七）澄清公告 .................................................. 135
（八）清算报告 .................................................. 135
（九）信息披露文件的存放与查阅 ................................... 136
十九、风险揭示 ................................................... 137
（一）市场风险 .................................................. 137
（二）本基金特有的风险 .......................................... 137
（三）流动性风险 ................................................ 138
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险 ..................................................... 140
（五）管理风险 .................................................. 140
（六）其他风险 .................................................. 140
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 141
（一）基金合同的变更 ............................................ 141
（二）基金合同的终止 ............................................ 141
（三）基金财产的清算 ............................................ 141
二十一、基金合同内容摘要 ......................................... 143
（一）基金管理人的权利与义务..................................... 143
（二）基金托管人的权利与义务..................................... 145
（三）基金份额持有人的权利与义务 ................................. 146
（四）基金份额持有人大会 ........................................ 146
（五）基金合同的变更 ............................................ 151
（六）基金合同的终止 ............................................ 151
（七）基金财产的清算 ............................................ 152
（八）争议的处理和适用的法律..................................... 153
（九）基金合同的存放及查阅方式 ................................... 153
二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................... 154
（一）托管协议当事人 ............................................ 154
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ..................... 155
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................... 156
（四）基金财产保管 .............................................. 157
（五）基金资产净值计算与复核..................................... 159
（六）基金份额持有人名册的保管 ................................... 160
（七）争议解决方式 .............................................. 160
（八）托管协议的变更与终止....................................... 160
二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 161
（一）基金份额持有人投资交易确认服务 ............................. 161
（二）基金份额持有人交易记录查询服务 ............................. 161
（三）基金份额持有人对帐单服务 ................................... 161
（四）定期定额投资计划 .......................................... 161
（五）资讯服务 .................................................. 161
二十四、其他应披露事项 ........................................... 162
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................. 165
二十六、备查文件 ................................................. 166
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《易方达
医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
基金或本基金： 指易方达医疗保健行业混合型证券投资基金；
基金合同： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新；
基金产品资料概要： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新；
发售公告： 指《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金份额发售
公告》
托管协议： 指《易方达医疗保健行业混合型证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过的自2013年6月1日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日修订，并于同年6月实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订；
《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于同年8月8日起实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布并于同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出
的修订；
《管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订；
元： 指人民币元；
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司
委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者、基金投资者： 指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外
机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持
有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证
监会的书面确认之日；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
日/天： 指公历日
工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本
基金基金份额的行为；
申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基
金份额的行为；
赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构；
直销机构： 指易方达基金管理有限公司；
销售机构： 指直销机构和非直销销售机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构在招募说明书规定时间受理投资者申购、赎回或
其他业务申请的工作日；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额；
基金资产总值： 指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收
款项和其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
位基金份额的价值；
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电、电脑系
统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易
场所非正常暂停或停止交易等。
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等。
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：4008818088
联系人：李红枫
注册资本：13,244.2万元人民币
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰控股集团有限公司 22.6514％
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总计 100％
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助
理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、
资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主
持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、
投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公
司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、
市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产
管理（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达国际控
股有限公司董事。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司董事
长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办
公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事，广东粤
财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经
理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理，
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东）有限公司董事长。
现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理，广发控
股（香港）有限公司董事长。
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任安永会计师事务所广州分所高级审计员，美的集团
税务总监，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁。现任易方达基金管理有限
公司董事，盈峰控股集团有限公司资财中心副总监，深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监
事，广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事，广东神华保险代理有限公司董事，西安
高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业股
份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事，云
南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总�