易方达策略成长二号混合型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二○二○年六月
重要提示
本基金根据2006年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二
号混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]150号)和2006年8月4日《关于
易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]186号)
的核准,进行募集。基金合同于2006年8月16日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示
本基金的未来表现。
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运
用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品
资料概要等信息披露文件。
本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似
的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略,但本基金与易方达策略成长证券投资基金
是两只相互独立的基金,在投资运作上完全独立,在投资组合上可能不同,从而造成两只
基金业绩的差异。请投资者注意区分对待,谨慎投资。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书对基金经理变更的相关信息进行更新,基金经理变更相关
信息更新截止日为2020年6月6日。本基金基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权
变更相关信息更新截止日为2019年12月31日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内
容截止日为2019年8月16日,有关财务数据截止日为2019年6月30日,净值表现截止
日为2019年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)
目录
一、绪言 ........................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 5
(一)基金管理人基本情况 ............................................. 5
(二)主要人员情况 ................................................... 5
(三)基金管理人的职责 .............................................. 10
(四)基金管理人的承诺 .............................................. 11
(五)基金管理人的内部控制制度 ...................................... 12
四、基金托管人 .................................................... 15
(一)基本情况 ...................................................... 15
(二)基金托管部门及主要人员情况 .................................... 15
(三)证券投资基金托管情况 .......................................... 15
(四)托管业务的内部控制制度 ........................................ 16
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 ..................... 16
五、相关服务机构 .................................................. 17
(一)基金份额销售机构 .............................................. 17
(二)基金注册登记机构 .............................................. 73
(三)律师事务所和经办律师 .......................................... 73
(四)会计师事务所和经办注册会计师................................... 74
六、基金的募集 .................................................... 75
七、基金合同的生效 ................................................ 76
(一)基金合同的生效 ................................................ 76
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ....................... 76
八、基金份额的申购、赎回和转换 .................................... 77
(一)基金投资者范围 ................................................ 77
(二)申购与赎回的场所 .............................................. 77
(三)申购与赎回办理的开放日及时间................................... 77
(四)申购与赎回的原则 .............................................. 77
(五)申购与赎回的程序 .............................................. 78
(六)申购与赎回的数额限制 .......................................... 78
(七)申购与赎回的费率 .............................................. 79
(八)申购份额、赎回金额的计算方式................................... 80
(九)申购、赎回的注册登记 .......................................... 82
(十)巨额赎回的认定及处理方式 ...................................... 82
(十一)拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式 ................... 83
(十二)基金转换 .................................................... 84
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .......................... 90
十、基金的投资 .................................................... 92
(一)投资目标 ...................................................... 92
(二)投资范围 ...................................................... 92
(三)投资理念 ...................................................... 92
(四)投资策略 ...................................................... 92
(五)业绩比较基准 .................................................. 94
(六)风险收益特征 .................................................. 94
(七)投资程序 ...................................................... 94
(八)投资禁止行为与限制 ............................................ 95
(九)投资组合比例调整 .............................................. 96
(十)基金的融资、融券 .............................................. 96
(十一)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ..... 96
(十二)基金投资组合报告(未经审计)................................. 96
十一、基金的业绩 ................................................. 101
十二、基金的财产 ................................................. 102
(一)基金资产总值 ................................................. 102
(二)基金资产净值 ................................................. 102
(三)基金财产的账户 ............................................... 102
(四)基金财产的保管与处分 ......................................... 102
十三、基金资产的估值 ............................................. 103
(一)估值目的 ..................................................... 103
(二)估值日 ....................................................... 103
(三)估值对象 ..................................................... 103
(四)估值方法 ..................................................... 103
(五)估值程序 ..................................................... 104
(六)暂停估值的情形 ............................................... 105
(七)基金份额净值的确认 ........................................... 105
(八)估值错误的处理 ............................................... 105
(九)特殊情形的处理 ............................................... 105
十四、基金的收益分配 ............................................. 107
(一)收益的构成 ................................................... 107
(二)收益分配原则 ................................................. 107
(三)收益分配方案 ................................................. 107
(四)收益分配方案的确定与公告 ..................................... 107
(五)收益分配中发生的费用 ......................................... 108
十五、基金的费用与税收 ........................................... 109
(一)与基金运作有关的费用 ......................................... 109
(二)与基金销售有关的费用 ......................................... 110
(三)基金的税收 ................................................... 112
十六、基金的会计与审计 ........................................... 113
(一)基金会计政策 ................................................. 113
(二)基金的审计 ................................................... 113
十七、基金的信息披露 ............................................. 114
(一)信息披露的形式 ............................................... 114
(二)信息披露的种类、披露时间和披露形式 ............................ 114
(三)信息披露文件的存放与查阅 ..................................... 116
(四)信息披露事务管理 ............................................. 117
十八、风险揭示 ................................................... 118
(一)市场风险 ..................................................... 118
(二)本基金特有的风险 ............................................. 118
(三)流动性风险 ................................................... 119
(四)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险 ......................................................... 120
(五)管理风险 ..................................................... 121
(六)其他风险 ..................................................... 121
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 122
(一)基金合同的变更 ............................................... 122
(二)基金合同的终止 ............................................... 122
(三)基金财产的清算 ............................................... 122
二十、基金合同的内容摘要 ......................................... 124
(一)基金管理人的权利和义务 ....................................... 124
(二)基金托管人的权利和义务 ....................................... 126
(三)基金份额持有人的权利和义务 ................................... 127
(四)基金份额持有人大会 ........................................... 127
(五)基金合同的终止 ............................................... 132
(六)争议的处理 ................................................... 132
(七)基金合同的效力 ............................................... 133
二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................... 134
(一)托管协议当事人 ............................................... 134
(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 .................... 135
(三)基金财产的保管 ............................................... 136
(四)基金资产净值计算与复核 ....................................... 138
(五)基金份额持有人名册的保管 ..................................... 139
(六)适用法律与争议解决方式 ....................................... 140
(七)托管协议的变更与终止 ......................................... 140
二十二、对基金份额持有人的服务 ................................... 141
(一)基金份额持有人投资交易确认服务................................ 141
(二)基金份额持有人交易记录查询服务................................ 141
(三)基金份额持有人对帐单服务 ..................................... 141
(四)定期定额投资计划 ............................................. 141
(五)资讯服务 ..................................................... 141
二十三、其他应披露事项 ........................................... 143
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 146
二十五、备查文件 ................................................. 147
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达策略
成长二号混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
《基金合同》: 指《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》及
对该合同的任何修订和补充
《托管协议》 指《易方达策略成长二号混合型证券投资基金托管协议》及
对该协议的任何修订和补充
基金产品资料概要 指《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》
《管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
元: 指人民币元
基金或本基金: 指依据《基金合同》所募集的易方达策略成长二号混合型证
券投资基金
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会
基金管理人: 指易方达基金管理有限公司
基金托管人: 指中国银行股份有限公司
非直销销售机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,
办理基金销售业务的机构;
基金注册登记机构: 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册
与过户登记业务的机构
个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的自然人投资人
机构投资者: 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门
批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业
法人、事业法人、社会团体或其它组织
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证
券投资基金的中国境外的机构投资人
募集期: 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同
生效日止的时间段,最长不超过3个月
基金合同生效日: 指基金合同达到生效条件后,基金管理人宣布基金合同生效
的日期
存续期限: 指基金合同生效并存续的不定期之期限
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日: 指为投资者办理基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日: 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购: 指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为
申购: 指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金
基金份额的行为
转换: 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将
其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的
另一只基金的基金份额的行为
赎回: 指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人申请卖
出本基金基金份额的行为
更新的招募说明书: 指基金合同生效后,基金管理人每六个月对原招募说明书进
行的内容更新
基金份额持有人服务: 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
销售机构: 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构,
包括基金管理人和非直销销售机构;
直销机构: 指易方达基金管理有限公司;
基金销售网点: 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
流动性受限资产: 国证监会基金电子披露网站)等媒介;
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日
以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取
的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董
事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现
任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董
事长;广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互
联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限
公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中
心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股
份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文
化集团(开曼)有限公司独立董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公
司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董
事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州
环保投资集团有限公司外部董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州
市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;
香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限
公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行
股份有限公司董事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员
(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总