国投瑞银成长优选混合型证券投资基金招募说明书(2019年8月更新)

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金招募说明书（2019 年 8 月更新）
【重要提示】

国投瑞银成长优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由融鑫证券
投资基金转型而来。融鑫基金转型经 2007 年 12 月 17 日融鑫证券投资基金基金
份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证监基金字［2007］334 号文核准。
自 2008 年 1 月 10 日起，由《融鑫证券投资基金基金合同》修订而成的《国投瑞
银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。
国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招
募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日期为 2019 年 7 月 10 日，其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为 2019 年 6 月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2019年7月25日对本招募说明
书（2019 年 8 月更新）进行了复核。

国投瑞银成长优选混合型证券投资基金招募说明书（2019 年 8 月更新）
目 录
一、绪言 ........................................................................................................................................................ 1 二、释义 ........................................................................................................................................................ 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................................ 7 四、基金托管人 ...........................................................................................................................................20 五、相关服务机构 .......................................................................................................................................25 六、基金的历史沿革 ...................................................................................................................................61 七、基金的存续 ...........................................................................................................................................62 八、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................................63 九、基金的投资 ...........................................................................................................................................75 十、基金的融资、融券 ...............................................................................................................................87 十一、基金的业绩 .......................................................................................................................................88 十二、基金的财产 .......................................................................................................................................90 十三、基金资产估值 ...................................................................................................................................92 十四、基金的收益与分配 ...........................................................................................................................97 十五、基金的费用与税收 ...........................................................................................................................99 十六、基金的会计与审计 .........................................................................................................................102 十七、基金的信息披露 .............................................................................................................................103 十八、基金的风险揭示 .............................................................................................................................109 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................................. 113 二十、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................................... 116 二十一、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................................................137 二十二、对基金份额持有人的服务 .........................................................................................................151 二十三、其他应披露事项 .........................................................................................................................152 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .....................................................................................................153 二十五、备查文件 .....................................................................................................................................154


国投瑞银成长优选混合型证券投资基金招募说明书（2019 年 8 月更新）
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一、绪言 《国投瑞银成长优选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规及《国投瑞银成长优选
混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。
本招募说明书阐述了国投瑞银成长优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金
管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基
金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及
其他有关规定享有权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅《基金合同》。

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二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的国投瑞银成长优选混合
型证券投资基金，本基金由融鑫基金转型而来
《基金合同》 指《国投瑞银成长优选混合型证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
元 指中国法定货币人民币元
融鑫基金 指融鑫证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
基金转型 指对包括融鑫基金由封闭式基金转为开放式基金，调
整存续期限，终止上市，更换注册登记机构，调整投
资目标、投资范围和投资策略，修订基金合同，并更
名为“国投瑞银成长优选股票型证券投资基金”等一系
列事项的统称
集中申购期 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段
时间，最长不超过一个月
招募说明书及其更新 指《国投瑞银成长优选混合型证券投资基金招募说明
书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管
人、相关服务机构、基金的历史沿革、基金的存续、
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基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投
资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基
金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、
风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、
基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、
其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备
查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决
定是否提出基金申购申请的要约邀请文件，及其定期
的更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《国投瑞银成长优
选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订
和补充
发售公告 指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金集中申购
期基金份额发售公告》
《业务规则》 指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行业监管机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
基金管理人 指国投瑞银基金管理有限公司
UBS AM 指瑞士银行环球资产管理公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销
售与服务代理协议，代为办理本基金的集中申购、申
购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
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注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基
金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
基金注册登记机构 指国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他符合条
件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管
人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资
基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的
在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设
立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他
组织
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的
证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、
证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金
的其他投资者的总称
基金合同生效日 指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》
生效起始日。本合同自融鑫证券投资基金终止上市之
日起生效，原《融鑫证券投资基金基金合同》自同一
日起失效
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
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月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人购买基金份额的行为
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎
回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除
申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者
持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情
况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管
理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部
分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式
基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣
款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申
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购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据
投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收
益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价
值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程
货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额
存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七
天）的债券；期限在一年以内（含一年的）债券回购；
期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证
监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货
币市场工具
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联
网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
设立日期：2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传 真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100%

（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国
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家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限
公司副董事长。
李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。
黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有
限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)
亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方
案及基金平台主管，富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance
Company)业务规划及项目高级经理，怡富基金 Jardine Fleming(JPMorgan)产品开发
部业务分析师。
刘凯先生，董事，中国籍，工商管理学硕士。现任公司副总经理、代理总经理，
兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。
曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金
管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营
业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。
王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研
究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监，天
治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理，大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理，也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保
所任职。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董
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事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。
龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人，
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。
曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。
2、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理（香
港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。
张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公
司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。
杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。
3、公司高级管理人员
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刘凯先生，副总经理、代理总经理，董事，中国籍，复旦大学工商管理学硕士,
兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。
曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金
管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营
业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。
王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国
投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投
泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项
目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局
哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信
证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。
储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有
限公司总经理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公
司总经理、华南营销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开
发部总监、渠道服务部总监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融
系副主任、副教授，重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。
王明辉先生，督察长，中国籍，南开大学经济学硕士，特许金融分析师协会会
员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际
注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事，曾任国投瑞银基
金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、首席风险官、公司总经理助
理兼监察稽核部及风险管理部部门总经理，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总
部审计总监。
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4、本基金基金经理
桑俊先生，研究部部门副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士，10 年证券从
业经历。曾任国海证券研究所分析师。2012 年 5 月加入国投瑞银基金管理有限公司
研究部。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 8 月 4 日任国投瑞银核心企业股票型证券投资
基金基金经理助理。2013 年 8 月 5 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银稳健增长灵活
配置混合型证券投资基金及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金经
理助理，2014 年 3 月至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投
资基金基金经理助理。2014 年 7 月 7 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银美丽中国灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理助理。2016 年 6 月 2 日起担任国投瑞银新增
长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年 12 月 1 日起兼任国投瑞银研究
精选股票型证券投资基金基金经理，2018 年 1 月 6 日起兼任国投瑞银成长优选混合
型证券投资基金基金经理，2019 年 4 月 10 日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。曾于 2015 年 2 月 5 日至 2016 年 12 月 16 日期间担任国投
瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，于 2014 年 12 月 4 日至
2018年2月28日期间担任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
于 2015 年 3 月 20 日至 2018 年 3 月 23 日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，于 2017 年 2 月 8 日至 2018 年 10 月 10 日期间担任国投瑞
银新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于 2015 年 2 月 4 日至 2018 年 12
月21日期间担任国投瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年
6 月 2 日至 2018 年 12 月 24 日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金
经理，于 2015 年 5 月 19 日至 2018 年 12 月 28 日期间担任国投瑞银精选收益灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，于 2016 年 8 月 6 日至 2019 年 5 月 6 日期间担任
国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金（原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型
证券投资基金）基金经理。
本基金历任基金经理：
董晗先生，2015 年 6 月 19 日至 2018 年 3 月 23 日；
綦缚鹏先生，2010 年 6 月 29 日至 2018 年 1 月 5 日；
袁野先生，2010 年 6 月 29 日至 2011 年 9 月 2 日；
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金招募说明书（2019 年 8 月更新）
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唐咸德先生，2008 年 9 月 23 日至 2010 年 6 月 28 日；
靳奕女士，2008 年 1 月 10 日（本基金基金合同生效日）至 2009 年 1 月 22 日。

5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理
（2）投