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本基金的募集申请经中国证监会2015年5月5日证监许可〔2015〕815号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额转换风险及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：海通证券股份有限公司
二〇一五年六月
第一部分 前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《中融中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1．基金或本基金：指中融中证白酒指数分级证券投资基金
2．基金管理人：指中融基金管理有限公司
3．基金托管人：指海通证券股份有限公司
4．基金合同：指《中融中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融中证白酒指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6．招募说明书或本招募说明书：指《中融中证白酒指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7．基金份额发售公告：指《中融中证白酒指数分级证券投资基金份额发售公告》
8．上市交易公告书：指《中融中证白酒指数分级证券投资基金之白酒A份额与白酒B份额上市交易公告书》
9．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10．《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11．《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14．中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15．银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16．基金份额分级：指本基金的基金份额包括中融中证白酒指数分级证券投资基金之基础份额、中融中证白酒指数分级证券投资基金之白酒A份额与中融中证白酒指数分级证券投资基金之白酒B份额。其中，白酒A份额与白酒B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变
17．中融白酒份额：指中融中证白酒指数分级证券投资基金之基础份额
18．白酒A份额：指本基金份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的预期风险、预期收益较低的子份额
19．白酒B份额：指本基金份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的预期风险、预期收益较高的子份额
20．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21．个人投资者：依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人
22．机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23．合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
24．投资者、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
25．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
26．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、交易及定期定额投资等业务
27．销售机构：指直销机构和代销机构
28．直销机构：指中融基金管理有限公司
29．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构为具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
30．基金销售网点：销售机构的销售网点
31．销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内
32．场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
33．场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
34．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等
35．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
36．登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
37．证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统
38．开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记结算系统
39．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
40．深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在证券登记系统
41．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
42．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
43．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
44．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
45．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
46．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
47．T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
48．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
49．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
50．《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则
51．认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
52．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
53．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
54．配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的中融白酒份额与白酒A份额、白酒B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆与合并两个方面
55．分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份中融白酒份额的场内份额申请转换成1份白酒A份额与1份白酒B份额的行为
56．合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份白酒A份额与1份白酒B份额进行配对申请转换成2份中融白酒份额的场内份额的行为
57．自动分离：指基金发售结束后，投资者场内认购的每2份中融白酒份额按照1：1 份额配比比例确认为与白酒A份额、白酒B份额的行为
58．会员单位：指具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位
59．上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
60．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
61．系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
62．跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转登记的行为
63．基金转换：指基金份额持有人按基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
64．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
65．巨额赎回：指本基金单个开放日，中融白酒份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括中融白酒份额、白酒A份额和白酒B份额）的10%
66．元：指人民币元
67．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
68．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
69．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
70．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
71．基金份额参考净值：指在基金基础份额净值计算的基础上，根据基金合同给定的计算公式得到的基金各类份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为白酒A份额参考净值、白酒B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
72．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
73．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
74．不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
（一）基金管理人
名称：中融基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座7层
邮政编码：100005
法定代表人：王瑶
设立日期：2013年5月31日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667号
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币叁亿元整
联系电话：010-85003388
存续期间：持续经营
股权结构：中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的49%。
1、基金管理人董事
王瑶女士，董事长、总经理，法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。自2013年5月起至2014年9月担任中融基金管理有限公司督察长；自2014年10月起担任中融基金管理有限公司总经理，2015年3月至今任中融基金管理有限公司董事长。
桂松蕾女士，董事，金融学硕士，历任UT Starcom IT部门对外合作经理、百视通有限责任公司北京首席代表，2008年8月至今任中植企业集团有限公司集团副总裁。2013年5月至2015年2月任中融基金管理有限公司董事长。
范韬先生，董事，大学本科，经济师。曾任职于黑龙江省证券监督管理办公室、中国证监会哈尔滨特派员办事处，2001年12月至2002年3月任中植企业集团总裁助理，2002年3月至今任中融国际信托有限公司总裁。
董志勇先生，独立董事，2003年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学硕士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。曾在中国人民大学经济学院任副教授并兼任院长助理。现于北京大学经济学院担任教授一职，同时兼任教务部部长。
姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长，以及北京大学燕京学堂办公室主任。
金李先生，独立董事，2001年毕业于麻省理工学院斯隆工商管理学院，获金融学博士学位，并拥有新泽西州立大学经济学硕士学位以及复旦大学经济学学士学位。现于北京大学光华管理学院金融系，任讲席教授。
2、基金管理人监事
裴芸女士，监事，法学学士。曾任职于北京市君泰律师事务所、甘肃太平洋律师事务所，2013年5月加入中融基金管理有限公司，现任公司法律合规部总监。
3、基金管理人高级管理人员
王瑶女士，代任总经理，简历同上。
向祖荣先生，督察长，法学博士。曾就职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会中国上市公司协会筹备组、中国上市公司协会。2014年8月加入中融基金管理有限公司，自2014年10月起至今任督察长。
严九鼎先生，公司副总经理，博士研究生。1988年9月至1993年5月，任职于辽宁省财政厅；1993年5月至2004年5月先后担任辽宁东方证券公司总经理助理、副总经理；2004年6月至2014年11月先后担任中天证券有限责任公司副总裁、总裁；2015年1月起至今任中融基金管理有限公司副总经理。
曹健先生，公司副总经理，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券处财务科科长、天元证券公司计划财务部总经理、江海证券有限公司董事会办公室主任。2012年12月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官。自2014年12月起至今任公司副总经理。
4、本基金拟任基金经理
赵菲，男，北京师范大学数学系概率论专业硕士，CQF(国际数量金融工程师)。具有6年金融行业从业经验，历任国泰君安证券证券衍生品投资部量化投资经理，嘉实基金指数投资部专户投资经理。2012年11月自筹备期即加入中融基金管理有限公司，现任量化投资部总监。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：副总经理严九鼎先生、权益投资部娄涛、固定收益部贾志敏先生、风险管理部张怀珍、交易部闫旭先生、权益投资部王玥女士。
（二）基金管理人的职责
1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7．依法接受基金托管人的监督；
8．采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，中融白酒份额、白酒A份额与白酒B份额的基金份额净值和中融白酒份额申购、赎回的价格；
9．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10．编制季度、半年度和年度基金报告；
11．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12．保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13．按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14．按规定受理中融白酒份额申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16．按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17．确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18．组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21．监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22．当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24．基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25．执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26．建立并保存基金份额持有人名册；
27．法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金管理人承诺
1．基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2．基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4．基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（四）基金管理人的内部控制制度
1．风险管理的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司设立独立的法律合规部，法律合规部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；
（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2．风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险和合规委员会、审计委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；
（4）内控及风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，将交易、运营风险控制目标和要求分配到各部门；讨论、协调各部门之间的风险管理过程；听取各部门风险管理工作方面的汇报，确定未来一段时间各部门应重点关注的风险点，并调整与改进相关的风险处理和控制策略；讨论向公司高级管理层提交的基金运作风险报告；
（5）法律合规部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；
（6）风险管理部：通过投资�