0.0951% 融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同修订对照表
章节 融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）基金合同
目录 第四部分基金份额的分级与净值计算规则 删除
目录 新增 第四部分基金的历史沿革
目录 第五部分基金份额的发售 删除
目录 新增 第五部分基金的存续
目录 第六部分基金备案 删去
目录 第七部分基金的上市交易 第六部分基金份额的上市交易
目录 第八部分融通军工份额的申购与赎回 第七部分基金份额的申购与赎回
目录 第九部分基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 删去
目录 第十部分基金份额的配对转换 删去
目录 第二十一部分基金份额折算 删去
第一部分前言 三、融通中证军工指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金 三、本基金由融通中证军工指数分级证券投资基金转型而来，中国证监会对融通中证军工指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
第一部分前言 新增 六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
第二部分释义 1、基金或本基金：指融通中证军工指数分级证券投资基金 1、基金或本基金：指融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF），本基金由融通中证军工指数分级证券投资基金转型而来
第二部分释义 4、基金合同或本基金合同：指《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通中证军工指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《融通中证军工指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 4、基金合同或本基金合同：指《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新
第二部分释义 7、基金份额发售公告：指《融通中证军工指数分级证券投资基金基金份额发售公告》 7、上市交易公告书：指《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
第二部分释义 新增 8、基金转型：指对包括融通中证军工指数分级证券投资基金变更运作方式、调整投资目标、投资范围、投资策略、修订基金合同并更名为“融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称
第二部分释义 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
第二部分释义 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
第二部分释义 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
第二部分释义 27、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购（场外认购的全部份额将确认为融通军工份额）、申购和赎回等业务的场所。通过该等场 29、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外 28、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 30、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 32、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位 30、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 33、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 登记结算系统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在登记结算系统
第二部分释义 37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 39、基金合同生效日：指《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效日，原《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效
第二部分释义 40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 删去
第二部分释义 47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 删去
第二部分释义 54、基金份额分级：指本基金的基金份额包括融通中证军工指数分级证券投资基金之基础份额、融通中证军工指数分级证券投资基金之稳健收益类份额与融通中证军工指数分级证券投资基金之积极收益类份额。融通军工 A 份额、融通军工 B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变 55、融通军工份额：指本基金的基础份额。投资人在场外认/申购的融通军工份额不进行基金份额分拆；投资人在场内认购的融通军工份额将在基金发售结束后进 删去
行基金份额自动分离；投资人在场内申购的融通军工份额，可选择进行基金份额分拆，也可选择不进行基金份额分拆 56、融通军工 A 份额：指融通军工份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的稳健收益类基金份额 57、融通军工 B 份额：指融通军工份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的积极收益类基金份额 58、自动分离：指投资人在场内认购的每 2 份融通军工份额在发售结束后按1:1 比例自动转换为 1 份融通军工 A 份额和 1 份融通军工 B 份额的行为 59、配对转换：指本基金的融通军工份额与融通军工 A 份额、融通军工 B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并 60、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 2 份融通军工份额的场内份额申请转换成 1 份融通军工 A 份额与 1 份融通军工 B 份额的行为 61、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 1 份融通军工 A 份额与 1 份融通军工 B
份额申请转换成 2 份融通军工份额的场内份额的行为 62、融通军工 A 份额约定年基准收益率：除基金合同生效日所在年度外，融通军工 A 份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+4%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+4%”。每份融通军工 A 份额约定年基准收益均以 1.000 元为基准进行计算，但基金管理人并不承诺或保证融通军工A份额持有人的本金及该等约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下，融通军工 A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险
第二部分释义 64、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总
额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括融通军工份额、融通军工 A 份额和融通军工 B 份额）的 10% 份额的10%
第二部分释义 新增 59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
第二部分释义 70、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为融通军工A 份额参考净值、融通军工 B 份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 删去
第二部分释义 60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 60、基金资产总值：指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
第二部分释义 72、标的指数：指中证军工价格指数 64、标的指数：指中证云计算与大数据主题指数
第三部分基金的基本情况 一、基金名称 融通中证军工指数分级证券投资基金 一、基金名称 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）
第三部分基金的基本情况 三、基金的运作方式 契约型开放式 三、基金的运作方式 上市契约型开放式
第三部分基金的基本情况 四、基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证军工指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。 四、基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证云计算与大数据主题指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
第三部分基金的基本情况 五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。 六、基金份额面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.000 元。 本基金具体认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 八、标的指数 本基金的标的指数为中证军工价格指数。 五、基金存续期限 不定期 六、标的指数 本基金的标的指数为中证云计算与大数据主题指数。
第三部分基金的基本情况 新增 七、上市交易的场所 深圳证券交易所
八、其他 基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，不需召开基金份额持有人大会审议。
第三部分基金的基本情况 九、基金份额的类别 本基金的基金份额包括融通中证军工指数分级证券投资基金之基础份额（即“融通军工份额”）、融通中证军工指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“融通军工 A 份额”）与融通中证军工指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“融通军工 B 份额”）。根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的各类基金份额具有不同的风险收益特征。 融通军工份额为可以申购、赎回的基金份额，具有与标的指数相似的风险收益特征。融通军工 A 份额与融通军工 B 份额为可以上市交易但不能申购、赎回 融通中证军工指数分级证券投资基金 基金合同的基金份额，其中融通军工 A 份额为稳健收益类份额，具 删去
有低预期风险、预期收益相对稳定的风险收益特征，融通军工 B 份额为积极收益类份额，具有高预期风险、预期收益相对较高的风险收益特征。 十、基金份额的上市交易 本基金基金合同生效后，场内的融通军工 A 份额和融通军工 B 份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
第四部分 基金份额的分级与净值计算规则（原合同） 第四部分 基金份额的分级与净值计算规则 该部分全部内容 删除
第四部分基金的历史沿革 新增 第四部分基金的历史沿革 本基金由融通中证军工指数分级证券投资基金转型而来。 融通中证军工指数分级证券投资基金经中国证监会2015年6月5日证监许可[2015]1151号文准予注册募集。基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 融通中证军工指数分级证券投资基金自2015年6月18日起至2015年6月24日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《融通中证军工指数分级证券
投资基金基金合同》于2015年7月1日生效。 2018年12月6日经中国证监会《关于准予融通中证军工指数分级证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2018]2037号）准予变更注册。 2020年10月23日至2020年10月29日融通中证军工指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》，主要内容包括变更基金的运作方式，由指数分级基金变更为上市契约型开放式基金（LOF）；将基金跟踪标的指数由“中证军工指数”变更为“中证云计算与大数据主题指数”，基金名称相应变更为“融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）”，融通中证军工指数分级证券投资基金之场内融通军工份额、融通军工A份额、融通军工B份额转换为融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）场内份额，融通中证军工指数分级证券投资基金之场外融通军工份额转换为融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）场外份额，同时调整了投资目标、投资范围、投资限制等。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，并于2020年X月X日正式实施基金转型。自基金转型实施之日起，
《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
第五部分基金份额的发售（原合同） 第五部分 基金份额的发售 该部分全部内容 删除
第五部分基金的存续 新增 第五部分基金的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同生效后，本基金登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份额更名并进行必要的信息变更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且不需召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
第六部分 基金备案 第六部分 基金备案 该部分所有内容 删去
（原合同）
第六部分基金份额的上市交易（新合同） 第七部分 基金的上市交易 一、上市交易的基金份额 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人将根据有关规定，申请融通军工 A 份额与融通军工 B 份额上市交易。 融通军工份额在条件成熟后也可由基金管理人在履行相关程序后申请上市交易。若融通军工份额上市交易，基金管理人可根据需要修改配对转换规则、对融通军工份额进行折算并修改基金合同相关内容，且无需召开基金份额持有人大会审议，但基金管理人应当在实施前依照《信息披露办法》的规定提前公告。 二、上市交易的地点 深圳证券交易所 三、上市交易的时间 基金合同生效后六个月内，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，融通军工 A 份额与 第六部分基金份额的上市交易 一、上市交易的基金份额 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人将根据有关规定，申请基金份额上市交易。 二、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 三、上市交易的时间 基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条
融通军工 B 份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额《上市交易公告书》。 件的情况下，本基金将申请在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。
第六部分基金份额的上市交易（新合同） 四、上市交易的规则 包括但不限于： 1、融通军工 A 份额与融通军工 B 份额以不同的交易代码上市交易，两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的基金份额参考净值； 2、上市交易的基金份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行； 3、上市交易的基金份额买入申报数量为 100 份或其整数倍； 4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币； 5、上市交易的基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 四、上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
第六部分基金份额的上市交易（新合同） 七、上市交易的注册登记 投资人 T 日买入成功后，注册登记机构在 T 日自动为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资人自 T＋1 日（含该日）后有权卖出该部分基金； 投资人 T 日卖出成功后，注册登记机构在 T 日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。 删去
第六部分基金份额的上市交易（新合同） 新增 当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将转型为非上市基金，并相应修改基金名称。除此之外，本基金的基金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。本基金终止上市并变更为非上市基金时，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
第七部分基金份额的申购与赎回 第八部分 融通军工份额的申购与赎回 本基金的融通军工A份额、融通军工B份额不接受投资人的申购与赎回，只上市交易；本基金基金合同生效后，投资人可通过场内或场外两种方式对融通军工份额进行申购与赎回。 一、申购和赎回场所 第七部分基金份额的申购与赎回 本基金基金合同生效后，投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。 一、申购和赎回场所 投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业
投资人办理融通军工份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资人需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理融通军工份额场内申购、赎回业务。 投资人办理融通军工份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机构。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理融通军工份额场外申购、赎回业务。 投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理融通军工份额申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理融通军工份额的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。 务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额场内申购、赎回业务。 投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。 投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。
第七部分基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎回融通军工份额时按照投资者认 三、申购与赎回的原则 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎回基金份额时按照投资者申购的先后次序进行顺序赎回；
购、申购的先后次序进行顺序赎回；
第七部分基金份额的申购与赎回 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的融通军工份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 删去
第七部分基金份额的申购与赎回 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购融通军工份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认融通军工份额时，申购生效。投资人在提交赎回申请时，必须有足够的融通军工份额余额，则赎回申请成立，否则所提交的赎回申请不成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认
投资人 T 日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
第七部分基金份额的申购与赎回 3、申购和赎回申请的确认 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。 3、申购和赎回申请的确认 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
第七部分基金份额的申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
第七部分基金份额的申购与赎回 新增 五、申购和赎回的数量限制 6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
第七部分基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、融通军工份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的融通军工份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：融通军工份额的申购份额计算详见《招募说明书》。融通军工份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日融通军工份额的基金份额净值，有效份额单位为份，场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担，场内申购份额的份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 3、赎回金额的计算及处理方式：融通军工份额赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。融通军工份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日融通军工份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、融通军工份额的申购费用由投资人承担，不列入基 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额的处理方式在招募说明书中列示。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方式在招募说明书中列示。
金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 5、融通军工份额的赎回费用由赎回融通军工份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回融通军工份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 6、融通军工份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率�