根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)的有关约定,现将融通中证大农业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
融通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)以通讯方式组织召开了融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,会议投票时间自2016年6月9日起,至2016年7月4日17:00止。会议审议了《关于融通中证大农业指数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”)。
2016年7月5日,由本基金管理人的授权代表在基金托管人中国农业银行股份有限公司授权代表的监督下进行计票,并由公证机关北京市方正公证处对其计票过程及结果予以公证,上海市通力律师事务所对计票过程及结果进行见证。参加本次大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所代表的本基金的基础份额(以下简称“融通农业份额”)共计33,146,393份、本基金的稳健收益类份额(以下简称“融通农业A份额”)共计506,154份、本基金的积极收益类份额(以下简称“融通农业B份额”)共计506,154份,分别占权益登记日融通农业份额总份额、融通农业A份额总份额、融通农业B份额总份额的50.77%、69.22%、69.22%,达到法定开会条件。
本次大会的表决结果为:33,146,393份融通农业份额同意,0份融通农业份额反对,0份融通农业份额弃权;506,154份融通农业A份额同意,0份融通农业A份额反对,0份融通农业A份额弃权;506,154份融通农业B份额同意,0份融通农业B份额反对,0份融通农业B份额弃权。同意本次会议议案的融通农业份额、融通农业A份额、融通农业B份额占参加本次大会的持有人(或其代理人)所持融通农业份额、融通农业A份额、融通农业B份额各自类别所持份额的100%、100%、100%,达到出席本次会议且有表决权的基金份额持有人(或其代理人)所代表表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次召开份额持有人大会的费用将由本基金基金财产支付。经本基金基金托管人中国农业银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用:律师费35000元,公证费12000元,合计为47000元。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会决议生效日为2016年7月5日,基金管理人将于表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金管理人根据基金份额持有人大会的授权,将以2016年7月28日为本基金份额转换基准日,2016年7月29日正式实施基金转型。
本次会议通过的表决事项为本公司于2016年6月2日在《证券时报》及本公司网站(www.rtfund.com)刊登的《关于以通讯方式召开融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于融通中证大农业指数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。
三、基金份额持有人大会决议相关事项实施情况
1、关于本基金《基金合同》等法律文件的修订情况
根据《关于融通中证大农业指数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》、《融通中证大农业指数分级证券投资基金托管协议》修订为《融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此修订了《融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。上述文件已报中国证监会进行变更注册,修订后的文件于2016年7月29日生效,自该日起《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》失效,《融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
2、转型方案的实施安排
在份额转换基准日,本基金管理人针对登记在册的融通中证大农业指数分级证券投资基金两类子份额将按照当天相应的基金份额参考净值为基础,按照当天融通中证大农业指数分级证券投资基金基础份额的份额净值转换为融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)的基金份额,原有的融通中证大农业指数分级证券投资基金基础份额直接转换为融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)的基金份额,且份额净值保持不变。
3、对基金份额持有人的影响
本基金转型前为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,所分离的两类基金份额中:融通农业A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征;融通农业B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。本基金转型后也为股票型基金,且转型后的跟踪标的指数、投资策略等内容保持不变,但去除分级结构。
4、转型前后申购、赎回、转托管、份额配对转换及上市交易等各项业务安排
为保证份额转换期间的份额固定,暂停份额转换基准日及下一个工作日的申购赎回业务,同时停止三类份额间的配对转换业务。
原基金份额持有人在正式实施转型前可选择赎回,未选择赎回的份额持有人,其持有的融通中证大农业指数分级证券投资基金各类基金份额将转为融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)的基金份额。
四、备查文件
1、《关于以通讯方式召开融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》;
2、《关于以通讯方式召开融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》;
3、《关于以通讯方式召开融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》;
4、上海市通力律师事务所出具的法律意见书;
5、北京市方正公证处出具的公证书。
特此公告。
融通基金管理有限公司
二〇一六年七月六日