华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书
重要提示
华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年
6 月 2 日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞创业板科
技交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]1938 号）进行募集。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基
金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎
回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的
特定风险等等。
本基金是跟踪创业板科技指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：标
的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的
指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成
份股停牌的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV
决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回的风险、基金收益分配后基金份额净
值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、
创业板市场投资风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通证券出
借业务的风险、不可抗力等等。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
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引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境
内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交
易机制相关的特有风险。
本基金标的指数为创业板科技指数。指数以深交所创业板上市公司为选样范围。从科技相
关产业中选取 50 只研发投入高、基本面表现良好、流动性好的股票构成样本股。
指数的选样方法如下：
（1）剔除最近半年的日均总市值或日均成交金额排名位于后 20%的股票，剔除商誉占净资
产比率大于 60%的股票，剔除资产负债率大于 80%的股票；
（2）计算近三年平均研发投入、近三年平均研发投入占营业收入的比重、营业收入同比增
长率和近三年平均经营活动现金流净额，将四个指标进行归一化处理后相加，得到综合得分；
（3）对选样空间剩余股票按综合得分从高到低排序，选取排名前 50 名股票构成指数样本
股。
指数采用派氏加权法，并依据下列公式逐日连锁实时计算：
在指数计算中，设置权重调整因子，使单只样本股在每次定期调整时的权重不超过 10%，
前五大权重股合计权重不超过 40%。权重调整因子每年调整 2 次，于样本股定期调整时实施。
在下一个定期调整日之前，权重调整因子一般固定不变。
有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 国 证 指 数 官 网 ， 网 址 ：
http://www.cnindex.com.cn/。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金
业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
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目录
一、 绪言............................................................................................................................................... 4
二、 释义............................................................................................................................................... 5
三、 基金管理人................................................................................................................................. 10
四、 基金托管人................................................................................................................................. 18
五、 相关服务机构............................................................................................................................. 23
六、 基金的募集................................................................................................................................. 27
七、 基金合同的生效......................................................................................................................... 33
八、 基金份额折算与变更登记......................................................................................................... 34
九、 基金份额的上市交易................................................................................................................. 35
十、 基金份额的申购与赎回............................................................................................................. 37
十一、 基金的投资............................................................................................................................. 50
十二、 基金的财产............................................................................................................................. 55
十三、 基金资产的估值..................................................................................................................... 56
十四、 基金的收益与分配................................................................................................................. 60
十五、 基金的费用与税收................................................................................................................. 62
十六、 基金的会计与审计................................................................................................................. 64
十七、 基金的信息披露..................................................................................................................... 65
十八、 基金的风险揭示..................................................................................................................... 71
十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 75
二十、 基金合同的内容摘要............................................................................................................. 77
二十一、 基金托管协议的内容摘要................................................................................................. 90
二十二、 对基金份额持有人的服务............................................................................................... 105
二十三、 其他应披露事项............................................................................................................... 106
二十四、 招募说明书存放及查阅方式........................................................................................... 107
二十五、 备查文件........................................................................................................................... 108
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督
管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信
息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）等
有关法律法规以及《华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称
基金合同）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证
监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
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二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞创业板科技交易型开
放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及
其更新
7、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额
发售公告》
9、上市交易公告书：指《华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公
告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013
年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会
议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
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的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回
实施细则》定义的“交易型开放式基金”，简称“ETF”
18、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，紧密跟踪标的
指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证
券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外
机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份
额的申购、赎回、转托管等业务
28、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指
定的代理本基金发售业务的机构
30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理
人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司
31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账
户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或
接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
33、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳 A
股账户或深圳证券投资基金账户
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个
月
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日
39、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
40、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申
购赎回实施细则》及其不时修订、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时修
订和深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则以及基金管理人、
销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求
将基金份额兑换为赎回对价的行为
47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
48、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证
券、现金替代、现金差额和/或其他对价
49、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交
付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
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50、标的指数：指创业板科技指数及其未来可能发生的变更
51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
52、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代
组合证券中部分证券的一定数量的现金
53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回
单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据
最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
54、预估现金差额：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额预
估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
55、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在交易时间内，根据申
购赎回清单和组合证券内各只证券的行情数据计算并由深圳证券交易所发布的基金份额参考净
值，简称 IOPV
56、最小申购、赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的
基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍
57、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
58、收益评价日：指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数同期累计报酬率差额之
日
59、基金累计报酬率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减
去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
60、标的指数同期累计报酬率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数
收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计
算）
61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
售机构的操作
62、元：指人民币元
63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资
产的价值总和
65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
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66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程
68、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披
露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
70、货币市场工具：指现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款，债券回购，中央
银行票据，同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工
具，资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具
71、基金参与转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向
中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权
益补偿并支付费用的业务
72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：贾波
成立日期：2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新
区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在
华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部
总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券
部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负
责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主持工作）。
Anthony Fasso 先生：董事，学士，1984 年加入 Bankers Trust，1995 年至 2000 年先后任 Bankers
Trust Funds Management 董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000 年至 2001 年担任
iRegent Group Limited 营销经理（香港），2001 年至 2003 年担任 Julius Baer Investment Advisory
(Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003 年至 2004 年担任 Deutsche Asset
Management 私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至 2010 年担任 AXA Investment Managers 亚
太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010 年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业
务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019 年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除
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外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公
司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年 1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001
年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总
经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入
华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事，硕士，2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务所合
伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard&Co.旧金山办事处以及 LazardAsia 香港办
事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。2002 年至今
历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，2006 年至今同时担任新加坡上市
公司 TIHLimited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会计
系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月期间兼
职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。
陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能
源有限公司高级副总裁，2018 年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼 CEO，2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
2、监事会成员
王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至 2008 年任职于德勤，2008
年至 2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019 年起担任柏瑞投资财务部门
高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十六年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路
营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经
理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任
华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基
金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2010 年 10 月起担任指